ICS01.140.20CCSL7043信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范EngineeringspecificationfortheApplicationInnovationProjectofInformationTechnologyPart12:SpecificationforqualitymanagementoflocalizationinformationsystemconstructionIDB43/T2257—2021前言 Ⅲ V 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 3.2軟件software 3.3軟件產(chǎn)品softwareproduct 3.4項(xiàng)目project 3.5項(xiàng)目管理projectmanagement 3.6項(xiàng)目管理計(jì)劃projectmanagementplan 3.7質(zhì)量保證計(jì)劃qualityassuranceplan 3.8軟件質(zhì)量softwarequality 3.9質(zhì)量模型qualitymodel 3.10軟件質(zhì)量特性softwarequalitycharacteristics 3.11軟件質(zhì)量度量softwarequalitymetric 3.12產(chǎn)品描述productdescription 3.13用戶(hù)文檔userdocument 3.14確認(rèn)validation 3.15驗(yàn)證verification 3.16失效failure 3.17故障fault 3.18組織organizationv 3.19持續(xù)改進(jìn)continuousimprovement 3.20質(zhì)量管理qualitymanagement 3.21質(zhì)量方針quailitycourse 4質(zhì)量管理 4.1確定質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo) 4.2質(zhì)量管理原則 4.2.1以客戶(hù)為關(guān)注焦點(diǎn) 4.2.2領(lǐng)導(dǎo)作用 44.2.3全員參與 44.2.4過(guò)程方法 4DB43/T2257—2021DB43/T2257—2021 4.2.6循證決策 4.2.7關(guān)系管理 4.3質(zhì)量管理組人員構(gòu)成及職責(zé) 4.3.1質(zhì)量主管 4.3.2質(zhì)量管理人員 4.3.3質(zhì)量保證人員 4.4項(xiàng)目人員組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 55規(guī)劃質(zhì)量管理 55.1項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃 55.2項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃的依據(jù) 65.3項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃的內(nèi)容 65.3.1項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃的作用 65.3.2編制質(zhì)量保證計(jì)劃的一般要求 75.3.3質(zhì)量保證計(jì)劃的實(shí)施與調(diào)整 76實(shí)施質(zhì)量保證 76.1實(shí)施質(zhì)量管理的依據(jù) 76.2實(shí)施質(zhì)量保證的內(nèi)容 6.3項(xiàng)目質(zhì)量管理保證措施 6.4軟件質(zhì)量保證措施 6.4.1對(duì)軟件產(chǎn)品的測(cè)試 6.4.2對(duì)軟件產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的審計(jì) 6.4.3軟件產(chǎn)品用戶(hù)文檔要求 6.6持續(xù)改進(jìn) 6.7項(xiàng)目質(zhì)量保證工作總結(jié) 7質(zhì)量控制 7.1控制質(zhì)量的依據(jù) 7.2項(xiàng)目過(guò)程和產(chǎn)品的檢查與評(píng)審 7.2.1項(xiàng)目過(guò)程和產(chǎn)品檢查活動(dòng) 7.2.2項(xiàng)目過(guò)程與產(chǎn)品檢查形式 7.3質(zhì)量審計(jì) 7.4變更管理 7.4.1變更管理流程 7.4.2變更職責(zé) 7.4.3變更登記薄 8質(zhì)量評(píng)價(jià) DB43/T2257—20218.1進(jìn)度.................................................................................................................................................16DB43/T2257—2021DB43/T2257—20218.2成本 8.3質(zhì)量 8.4客戶(hù)滿(mǎn)意 附錄A（資料性附件）質(zhì)量保證計(jì)劃 A.1總體描述 A.1.2術(shù)語(yǔ) A.1.3參考文件 A.1.4組織和職責(zé) A.1.5資源 A.2角色和職責(zé) A.3項(xiàng)目的生命周期階段 A.4檢查實(shí)施 A.4.1檢查方法 A.4.2檢查的配置管理 A.4.3不符合問(wèn)題的解決 A.4.4計(jì)劃變更約定 附錄B（資料性）不符合項(xiàng)記錄及追蹤表 附錄C（資料性）項(xiàng)目周報(bào) 附錄D（資料性）里程碑總結(jié)報(bào)告 附錄E（資料性）項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表 DB43/T2257—2021V本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任?！缎畔⒓夹g(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范》分為以下幾個(gè)部分：——第1部分：臺(tái)式微型計(jì)算機(jī)通用技術(shù)要求；——第2部分：便攜式微型計(jì)算機(jī)通用技術(shù)要求；——第3部分：服務(wù)器通用技術(shù)要求；——第4部分：操作系統(tǒng)通用技術(shù)要求；——第5部分：操作系統(tǒng)硬件兼容性通用技術(shù)要求；——第6部分：操作系統(tǒng)軟件兼容性通用技術(shù)要求；——第7部分：辦公套件通用技術(shù)要求；——第8部分：電子公文通用技術(shù)要求；——第9部分：驅(qū)動(dòng)開(kāi)發(fā)通用技術(shù)要求；——第10部分：應(yīng)用開(kāi)發(fā)通用技術(shù)要求；——第11部分：遷移適配通用技術(shù)要求；——第12部分：國(guó)產(chǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量管理規(guī)范；——第13部分：國(guó)產(chǎn)化信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)規(guī)范；——第14部分：國(guó)產(chǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)驗(yàn)收規(guī)范；——第15部分：云計(jì)算通用技術(shù)要求。本部分為第12部分。本部分由湖南省國(guó)家密碼管理局提出。本部分由湖南省工業(yè)和信息化廳歸口。本部分起草單位：湖南中軟信息系統(tǒng)有限公司、中國(guó)人民解放軍國(guó)防科技大學(xué)、湖南創(chuàng)博龍智信息科技股份有限公司。本部分主要起草人：韓光、呂超、安龍海、鄧希娟、王韜、王曉川、王靜、張琿、涂雅娟、馮洲、DB43/T2257—2021湖南省為深入貫徹國(guó)家網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，全面落實(shí)中央有關(guān)文件精神，部署開(kāi)展湖南省信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)，保障全省各級(jí)黨政機(jī)關(guān)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施信息安全和信息系統(tǒng)安全可靠運(yùn)行。針對(duì)自主可控產(chǎn)品體系初具規(guī)模，但相關(guān)產(chǎn)品和工程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范還很缺乏的現(xiàn)狀，為了規(guī)范工程建設(shè)，加速工程進(jìn)度，擴(kuò)大建設(shè)結(jié)果，同時(shí)有力提升自主可控產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，確保信息安全，由湖南省國(guó)家密碼管理局作為業(yè)務(wù)主管單位、湖南省工業(yè)和信息化廳作為技術(shù)歸口單位，由中國(guó)人民解放軍國(guó)防科技大學(xué)、中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司等單位與湖南省合作制定了《信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)?！缎畔⒓夹g(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范》主要由自主可控核心產(chǎn)品、典型應(yīng)用、工程管理等方面的規(guī)范組成，重點(diǎn)解決應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)當(dāng)中產(chǎn)品選型、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、工程實(shí)施等基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的實(shí)際問(wèn)題，可為應(yīng)用創(chuàng)新工程的用戶(hù)使用單位、集成建設(shè)單位和相關(guān)產(chǎn)品研制單位，在產(chǎn)品和應(yīng)用規(guī)范化、軟硬件兼容適配、工程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)等方面提供一般性指引?！缎畔⒓夹g(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范》未來(lái)將根據(jù)自主可控產(chǎn)業(yè)和應(yīng)用創(chuàng)新工程的發(fā)展變化進(jìn)行相應(yīng)的必要調(diào)整和補(bǔ)充。 DB43/T2257—20211信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范第12部分：國(guó)產(chǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量管理規(guī)范本文件參考GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目特點(diǎn)，為信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)項(xiàng)目在質(zhì)量管理過(guò)程中提供指導(dǎo)。本文件適用于不同環(huán)境下的復(fù)雜程度不同、規(guī)模大小不一、周期長(zhǎng)短不等的信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)的各種項(xiàng)目，而不管項(xiàng)目的產(chǎn)品或過(guò)程的類(lèi)型如何。但為了適用于某一特定項(xiàng)目，可能需要對(duì)本規(guī)范做一些刪減。本文件對(duì)項(xiàng)目管理中的質(zhì)量管理過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)描述，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量和用戶(hù)文檔提出了明確要求。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，GB2312—1980信息交換用漢字編碼字符集基本集GB/T13016—2018標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求GB/T18905（所有部分）軟件工程產(chǎn)品評(píng)價(jià)GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T19004—2000質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)改進(jìn)指南DB11/T338—2006政府信息系統(tǒng)軟件通用質(zhì)量要求ISO/DIS9001:2015質(zhì)量管理體系-要求3術(shù)語(yǔ)和定義規(guī)范性引用文件中的相關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1系統(tǒng)system若干部分相互聯(lián)系、相互作用，形成的具有某些功能的整體。3.2軟件software信息處理系統(tǒng)的部分或全部程序、規(guī)程、規(guī)則及相關(guān)的文檔。3.3軟件產(chǎn)品softwareproduct指定交付給用戶(hù)的軟件實(shí)體，包括一套完整的計(jì)算機(jī)程序、過(guò)程以及有關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)。3.4項(xiàng)目project2DB43/T2257—2021由一組有起止日期的、相互協(xié)調(diào)的受控活動(dòng)組成的獨(dú)特過(guò)程，該過(guò)程要達(dá)到符合包括時(shí)間、成本和資源的約束條件在內(nèi)的規(guī)定要求的目標(biāo)。3.5項(xiàng)目管理projectmanagement指在項(xiàng)目活動(dòng)中運(yùn)用專(zhuān)門(mén)的知識(shí)、技能、工具和方法，使項(xiàng)目能夠在有限資源限定條件下，實(shí)現(xiàn)或超過(guò)設(shè)定的需求和期望的過(guò)程。3.6項(xiàng)目管理計(jì)劃projectmanagementplan項(xiàng)目管理計(jì)劃是項(xiàng)目的主計(jì)劃或稱(chēng)為總體計(jì)劃，它確定了執(zhí)行、監(jiān)控和結(jié)束項(xiàng)目的方式和方法，包括項(xiàng)目需要執(zhí)行的過(guò)程、項(xiàng)目生命周期、里程碑和階段劃分等全局性?xún)?nèi)容。3.7質(zhì)量保證計(jì)劃qualityassuranceplan對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過(guò)程或合同，規(guī)定由誰(shuí)及何時(shí)應(yīng)用哪些程序和相關(guān)資源的文件。[GB/T19000—2016，定義于3.8.9]3.8軟件質(zhì)量softwarequality與軟件產(chǎn)品滿(mǎn)足明確或隱含需求的能力有關(guān)的特征和特性的總和。3.9質(zhì)量模型qualitymodel一組特性及特性之間的關(guān)系，它提供規(guī)定質(zhì)量需求和評(píng)價(jià)質(zhì)量的基礎(chǔ)。3.10軟件質(zhì)量特性softwarequalitycharacteristics用以描述和評(píng)價(jià)軟件產(chǎn)品質(zhì)量的一組屬性。軟件質(zhì)量特性可以被細(xì)化成多級(jí)子特性。3.11軟件質(zhì)量度量softwarequalitymetric能被用來(lái)確定特定軟件產(chǎn)品某一特性值的一種定量尺度和方法。3.12產(chǎn)品描述productdescription陳述應(yīng)用軟件性質(zhì)的文檔，其主要目的是幫助潛在的購(gòu)買(mǎi)者在購(gòu)買(mǎi)前對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行適用性評(píng)價(jià)。3.13用戶(hù)文檔userdocument為最終用戶(hù)提供系統(tǒng)指令方面信息的一套文檔，如用戶(hù)手冊(cè)。3.14確認(rèn)validation通過(guò)檢查和提供客觀證據(jù)證實(shí)某一規(guī)定預(yù)期用途的特殊需求已經(jīng)滿(mǎn)足。3.15驗(yàn)證verification通過(guò)檢查和提供客觀證據(jù)證實(shí)規(guī)定的需求已經(jīng)滿(mǎn)足。3.16失效failure產(chǎn)品完成所需功能的能力的終止，或在原先規(guī)定的限制內(nèi)沒(méi)有能力完成。DB43/T2257—20213 DB43/T2257—20213.17故障fault計(jì)算機(jī)程序中不正確的步驟、過(guò)程或數(shù)據(jù)定義。3.18組織organization“啟動(dòng)組織”是決定承擔(dān)項(xiàng)目的組織，可以是一個(gè)單個(gè)的組織、合資企業(yè)、聯(lián)合體等。啟動(dòng)組織將項(xiàng)目分派給項(xiàng)目組織。啟動(dòng)組織可以承擔(dān)多個(gè)項(xiàng)目，每一個(gè)項(xiàng)目可以分派給不同的項(xiàng)目組織“項(xiàng)目組織”是實(shí)施項(xiàng)目的組織，可以是啟動(dòng)組織的一部分。3.19持續(xù)改進(jìn)continuousimprovement持續(xù)改進(jìn)是企業(yè)連續(xù)改進(jìn)某一或某些運(yùn)營(yíng)過(guò)程以提高客戶(hù)滿(mǎn)意度的方法。一般步驟包括確定改進(jìn)目標(biāo)、尋找可能的解決方法、測(cè)定實(shí)施結(jié)果、正式采用等。要求企業(yè)營(yíng)造一個(gè)全員參與、主動(dòng)實(shí)施改進(jìn)的氛圍和環(huán)境，以確保改進(jìn)過(guò)程的有效實(shí)施。3.20質(zhì)量管理qualitymanagement質(zhì)量管理是指確定質(zhì)量方針、目標(biāo)和職責(zé)，并通過(guò)質(zhì)量體系中的質(zhì)量策劃、控制、保證和改進(jìn)來(lái)使其實(shí)現(xiàn)的全部活動(dòng)。3.21質(zhì)量方針quailitycourse質(zhì)量方針是指由組織的最高管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。4質(zhì)量管理質(zhì)量管理為在質(zhì)量方面指揮和控制的活動(dòng)，確定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是組織質(zhì)量管理的基礎(chǔ)。質(zhì)量管理過(guò)程包括質(zhì)量規(guī)劃、質(zhì)量保證、質(zhì)量控制。4.1確定質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針為組織的最高管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向，指導(dǎo)整個(gè)組織質(zhì)量工作的進(jìn)行。它體現(xiàn)了該組織（項(xiàng)目）的質(zhì)量意識(shí)和質(zhì)量追求，是組織內(nèi)部的行為準(zhǔn)則，也體現(xiàn)了客戶(hù)的期望和對(duì)客戶(hù)作出的承諾。質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)質(zhì)量方針的具體要求，從屬于質(zhì)量方針，應(yīng)與利潤(rùn)目標(biāo)、成本目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)等相協(xié)調(diào)。質(zhì)量目標(biāo)必須明確、具體，盡量用定量化的語(yǔ)言進(jìn)行描述，保證質(zhì)量目標(biāo)容易被溝通和理解。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解落實(shí)到各部門(mén)及項(xiàng)目的全體成員，以便于實(shí)施、檢查、考核。4.2質(zhì)量管理原則本規(guī)范的項(xiàng)目質(zhì)量管理基于ISO9001—2015質(zhì)量管理中的七項(xiàng)質(zhì)量管理原則，ISO9001—2015質(zhì)量管理中的七項(xiàng)質(zhì)量管理原則已經(jīng)成為改進(jìn)組織業(yè)績(jī)的框架，其目的在于更好的幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。七項(xiàng)質(zhì)量管理原則如下：4.2.1以客戶(hù)為關(guān)注焦點(diǎn)組織依存于客戶(hù)客戶(hù)。因此，組織應(yīng)當(dāng)理解客戶(hù)當(dāng)前和未來(lái)的需求，滿(mǎn)足客戶(hù)要求并爭(zhēng)取超越客戶(hù)期望。以客戶(hù)為關(guān)注焦點(diǎn)。DB43/T2257—202144.2.2領(lǐng)導(dǎo)作用各層領(lǐng)導(dǎo)建立統(tǒng)一的宗旨和方向，并且創(chuàng)造全員參與的條件，以實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量目標(biāo)。統(tǒng)一的宗旨和方向，以及全員參與，能夠使公司將戰(zhàn)略、方針、過(guò)程和資源保持一致，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。4.2.3全員參與整個(gè)公司內(nèi)各級(jí)人員的勝任、授權(quán)和參與，是提高公司創(chuàng)造和提供價(jià)值能力的必要條件。為高效管理公司，各級(jí)人員得到尊重并參與其中是極其重要的。通過(guò)授權(quán)、提高和表彰能力，促進(jìn)在實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量目標(biāo)過(guò)程中的全員參與。4.2.4過(guò)程方法當(dāng)活動(dòng)被作為相互聯(lián)系的功能連貫過(guò)程系統(tǒng)進(jìn)行管理時(shí)，可更有效和高效地始終得到預(yù)期的結(jié)果。質(zhì)量管理體系是由相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程所組成。理解體系是如何產(chǎn)生結(jié)果的，能夠使公司盡可能完善體系和績(jī)效。4.2.5改進(jìn)成功的公司持續(xù)關(guān)注改進(jìn)。改進(jìn)對(duì)于公司保持當(dāng)前的績(jī)效水平，對(duì)其內(nèi)、外部條件的變化做出反應(yīng)并創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)都是非常必要的。4.2.6循證決策基于數(shù)據(jù)和信息的分析和評(píng)價(jià)的決策更有可能產(chǎn)生期望的結(jié)果決策是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，總是包含一些不確定因素。它經(jīng)常涉及多種類(lèi)型和來(lái)源的輸入及其解釋?zhuān)@些解釋可能是主觀上的。重要的是理解因果關(guān)系和潛在的非預(yù)期后果。對(duì)事實(shí)、證據(jù)和數(shù)據(jù)的分析可導(dǎo)致決策更加客觀，因而更有信心。4.2.7關(guān)系管理為了持續(xù)成功，公司需要管理與相關(guān)方的關(guān)系。相關(guān)方影響公司的績(jī)效，當(dāng)公司管理與所有相關(guān)方的關(guān)系，盡可能地發(fā)揮其在公司績(jī)效方面的作用時(shí)，持續(xù)成功更有可能實(shí)現(xiàn)。4.3質(zhì)量管理組人員構(gòu)成及職責(zé)質(zhì)量管理組人員包括質(zhì)量主管、質(zhì)量管理人員和質(zhì)量保證人員。其職責(zé)如下：4.3.1質(zhì)量主管負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃部門(mén)質(zhì)量管理工作，分配指定質(zhì)量管理人員、質(zhì)量保證人員，審核質(zhì)量管理相關(guān)流程規(guī)范、模板等，識(shí)別部門(mén)項(xiàng)目重大質(zhì)量問(wèn)題并跟蹤，跟蹤過(guò)程的改進(jìn)狀況，并根據(jù)相關(guān)信息指導(dǎo)過(guò)程改進(jìn)活動(dòng)。4.3.2質(zhì)量管理人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)部門(mén)各類(lèi)項(xiàng)目信息表，配合公司質(zhì)量?jī)?nèi)外審及過(guò)程改進(jìn)，組織開(kāi)展?jié)M意度調(diào)查，制定及完善部門(mén)質(zhì)量體系流程和模板并完成宣貫，維護(hù)部門(mén)知識(shí)庫(kù)并定期發(fā)布，保管項(xiàng)目印章并處理印章使用事宜及其他部門(mén)級(jí)質(zhì)量相關(guān)事宜。4.3.3質(zhì)量保證人員負(fù)責(zé)配合項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量保證工作，落實(shí)部門(mén)質(zhì)量管理相關(guān)制度，在項(xiàng)目啟動(dòng)階段，負(fù)5DB43/T2257—2021DBT— 43/2257DBT—責(zé)對(duì)項(xiàng)目組進(jìn)行質(zhì)量體系宣貫和培訓(xùn)。質(zhì)量保證人員在項(xiàng)目策劃階段根據(jù)項(xiàng)目具體情況策劃項(xiàng)目的質(zhì)量保證活動(dòng)，編寫(xiě)《質(zhì)量保證計(jì)劃》(見(jiàn)附錄A《質(zhì)量保證計(jì)劃》)。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中配合項(xiàng)目接口人進(jìn)行成果物收集檢查；參與項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵成果物的過(guò)程評(píng)審；收集項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題并跟蹤；填寫(xiě)《質(zhì)量檢查單》、《不符合項(xiàng)跟蹤表》(見(jiàn)附錄B《不符合項(xiàng)記錄及追蹤表》)等質(zhì)量文檔；定期上報(bào)不符合項(xiàng)問(wèn)題，跟蹤、驗(yàn)證不符合項(xiàng)的糾正情況。4.4項(xiàng)目人員組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)針對(duì)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目，在項(xiàng)目質(zhì)量管理中人員組織機(jī)構(gòu)職責(zé)安排建議如下表：5規(guī)劃質(zhì)量管理規(guī)劃質(zhì)量管理是識(shí)別項(xiàng)目及其可交付成果的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)，并準(zhǔn)備對(duì)策確保符合質(zhì)量要求的過(guò)程。本過(guò)程的主要作用是，為整個(gè)項(xiàng)目中如何管理和確認(rèn)質(zhì)量提供了指南和方向。5.1項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃根據(jù)ISO9000—2000的定義，質(zhì)量規(guī)劃是“質(zhì)量管理的一部分，致力于設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)并規(guī)定必要的運(yùn)行過(guò)程和相關(guān)資源以實(shí)現(xiàn)其質(zhì)量目標(biāo)”。應(yīng)從以下幾個(gè)方面來(lái)理解并制定項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃：a）項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃是項(xiàng)目質(zhì)量管理的一個(gè)組成部分，它包括識(shí)別和確認(rèn)項(xiàng)目質(zhì)量形成的過(guò)程；b）應(yīng)在相關(guān)職能和層次上建立相應(yīng)的項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)；c）項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃不是一次性的過(guò)程，而是一個(gè)需要根據(jù)客戶(hù)和相關(guān)方要求的變化不斷調(diào)整、不斷改進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程；d）項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃的結(jié)果應(yīng)形成文件。其形式可以是質(zhì)量保證計(jì)劃，也可以是適應(yīng)項(xiàng)目運(yùn)行需要的其他管理文件。DB43/T2257—202165.2項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃的依據(jù)a）項(xiàng)目質(zhì)量方針項(xiàng)目質(zhì)量方針應(yīng)在項(xiàng)目組所屬組織的質(zhì)量方針框架下制定。b）項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)c）成果說(shuō)明書(shū)成果說(shuō)明書(shū)是對(duì)項(xiàng)目說(shuō)明書(shū)中的項(xiàng)目成果做進(jìn)一步的說(shuō)明，一般包括技術(shù)說(shuō)明和可能影響項(xiàng)目質(zhì)量的其他注意事項(xiàng)。d）標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范在進(jìn)行質(zhì)量規(guī)劃時(shí)，應(yīng)明確對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生影響的專(zhuān)用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。如市政工程項(xiàng)目的質(zhì)量規(guī)劃就應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的施工規(guī)范、工程項(xiàng)目管理規(guī)范、設(shè)計(jì)規(guī)范、國(guó)家強(qiáng)制性規(guī)范等一系列國(guó)家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。5.3項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃的內(nèi)容質(zhì)量規(guī)劃應(yīng)著重規(guī)定為達(dá)到特定目標(biāo)所需的組織結(jié)構(gòu)、程序、過(guò)程和資源，不僅包括用于質(zhì)量控制、質(zhì)量保證、持續(xù)改進(jìn)措施、溝通或相應(yīng)的過(guò)程、授權(quán)和職責(zé)，還應(yīng)包括質(zhì)量策略、影響項(xiàng)目成功的因素、度量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理文件要求以及檢查、審計(jì)、報(bào)告和審查過(guò)程。項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃主要包括以下幾方面的內(nèi)容：a）質(zhì)量保證計(jì)劃質(zhì)量保證計(jì)劃是項(xiàng)目管理計(jì)劃的組成部分，描述如何實(shí)施組織的質(zhì)量政策，以及項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)備如何達(dá)到項(xiàng)目的質(zhì)量要求。質(zhì)量保證計(jì)劃可以是正式的，也可以是非正式的，可以是非常詳細(xì)的，也可以是高度概括的。其風(fēng)格與詳細(xì)程度取決于項(xiàng)目的具體需要。b）過(guò)程改進(jìn)計(jì)劃過(guò)程改進(jìn)計(jì)劃是項(xiàng)目管理計(jì)劃的子計(jì)劃或組成部分。過(guò)程改進(jìn)計(jì)劃詳細(xì)說(shuō)明對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)行分析的各個(gè)步驟，以識(shí)別增值活動(dòng)。需要考慮的方面包括：?過(guò)程邊界：描述過(guò)程的目的、過(guò)程的開(kāi)始和結(jié)束、過(guò)程的輸入輸出、過(guò)程責(zé)任人和干系人。?過(guò)程配置：含有確定界面的過(guò)程圖形，以便于分析。?過(guò)程測(cè)量指標(biāo)：與控制界限一起，用于分析過(guò)程的效率。?績(jī)效改進(jìn)標(biāo)：用于指導(dǎo)過(guò)程改進(jìn)活動(dòng)。c）質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)專(zhuān)用于描述項(xiàng)目或產(chǎn)品屬性，以及控制質(zhì)量過(guò)程將如何對(duì)屬性進(jìn)行測(cè)量。通過(guò)測(cè)量，得到實(shí)際數(shù)值。測(cè)量指標(biāo)的可允許變動(dòng)范圍稱(chēng)為公差。例如，對(duì)于把成本控制在預(yù)算的正負(fù)10％之內(nèi)的質(zhì)量目標(biāo)，就可依據(jù)這個(gè)具體指標(biāo)測(cè)量每個(gè)可交付成果的成本并計(jì)算偏離預(yù)算的百分比。質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)用于實(shí)施質(zhì)量保證和控制質(zhì)量過(guò)程。質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)的例子包括準(zhǔn)時(shí)性、成本控制、缺陷頻率、故障率、可用性、可靠性和測(cè)試覆蓋度等。d）質(zhì)量檢查單檢查單是一種結(jié)構(gòu)化工具，通常具體列出各項(xiàng)內(nèi)容，用來(lái)核實(shí)所要求的一系列步驟是否已得到執(zhí)行?；陧?xiàng)目需求和實(shí)踐，檢查單可簡(jiǎn)可繁?？舍槍?duì)項(xiàng)目過(guò)程及產(chǎn)品物分別制定質(zhì)量檢查單。5.3.1項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃的作用a）質(zhì)量保證計(jì)劃作為一種工具，當(dāng)用于項(xiàng)目組織內(nèi)部時(shí)，應(yīng)確保項(xiàng)目要求納入質(zhì)量規(guī)劃；在合同7DB43/T2257—2021DBT— 43/2257DBT—b）編制并執(zhí)行質(zhì)量保證計(jì)劃，有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)和全面、經(jīng)濟(jì)地完成合同的要求；c）質(zhì)量保證計(jì)劃的編制過(guò)程實(shí)際上就是各項(xiàng)管理和技術(shù)工作協(xié)調(diào)的過(guò)程，這將有助于提高管理效能。5.3.2編制質(zhì)量保證計(jì)劃的一般要求a）當(dāng)一個(gè)組織的質(zhì)量管理體系已經(jīng)建立并有效運(yùn)行時(shí)，質(zhì)量保證計(jì)劃僅需涉及與項(xiàng)目有關(guān)的那些活動(dòng)；b）為滿(mǎn)足客戶(hù)期望，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量特性進(jìn)行識(shí)別、分類(lèi)、衡量，以便明確目標(biāo)值；c）應(yīng)明確質(zhì)量保證計(jì)劃所涉及的質(zhì)量活動(dòng)，并對(duì)其責(zé)任和權(quán)限進(jìn)行分配；d）保證質(zhì)量保證計(jì)劃與現(xiàn)行文件在要求上的一致性；e）質(zhì)量保證計(jì)劃應(yīng)由項(xiàng)目組織的技術(shù)負(fù)責(zé)人主持，由質(zhì)量、技術(shù)、工藝、設(shè)計(jì)、采購(gòu)等有關(guān)人員參加編制；f）質(zhì)量保證計(jì)劃應(yīng)盡可能簡(jiǎn)明并便于操作。質(zhì)量保證計(jì)劃模板見(jiàn)附錄A：質(zhì)量保證計(jì)劃。5.3.3質(zhì)量保證計(jì)劃的實(shí)施與調(diào)整質(zhì)量保證計(jì)劃的實(shí)施：a）審批后的質(zhì)量保證計(jì)劃納入項(xiàng)目的文件管理；b）項(xiàng)目經(jīng)理以會(huì)議或發(fā)放文件等方式，確保項(xiàng)目組的每個(gè)成員都能正確理解本項(xiàng)目的質(zhì)量保證計(jì)劃。并督促其嚴(yán)格執(zhí)行，進(jìn)行必要的檢查；c）質(zhì)量保證組對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。質(zhì)量保證計(jì)劃的調(diào)整：a）用戶(hù)需求發(fā)生變更或項(xiàng)目實(shí)施情況發(fā)生變化時(shí)，質(zhì)量保證計(jì)劃的相應(yīng)部分應(yīng)作出調(diào)整；b）當(dāng)質(zhì)量保證計(jì)劃需要調(diào)整時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理填寫(xiě)質(zhì)量保證計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表，原審批人批準(zhǔn)后由項(xiàng)目經(jīng)理傳達(dá)到項(xiàng)目組的每個(gè)有關(guān)人員。項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃在項(xiàng)目質(zhì)量管理中具有十分重要的地位和作用。加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃，可以充分體現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量管理的目的性，有利于克服質(zhì)量管理工作的盲目性和隨意性，從而增強(qiáng)工作的主動(dòng)性、針對(duì)性和積極性，對(duì)圓滿(mǎn)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量總目標(biāo)起到積極的促進(jìn)作用。6實(shí)施質(zhì)量保證實(shí)施質(zhì)量保證是審計(jì)質(zhì)量要求和質(zhì)量控制測(cè)量結(jié)果，確保采用合理的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作性定義的過(guò)程。本過(guò)程的主要作用是：促進(jìn)質(zhì)量過(guò)程改進(jìn)。6.1實(shí)施質(zhì)量管理的依據(jù)a）質(zhì)量管理計(jì)劃：質(zhì)量管理計(jì)劃描述了項(xiàng)目質(zhì)量保證和持續(xù)改進(jìn)的方法。b）過(guò)程改進(jìn)計(jì)劃：項(xiàng)目的質(zhì)量保證活動(dòng)應(yīng)該支持并符合執(zhí)行組織的過(guò)程改進(jìn)的方法。c）質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)：質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)提供了應(yīng)該被測(cè)量的屬性和允許的偏差。d）質(zhì)量控制結(jié)果：質(zhì)量控制測(cè)量結(jié)果是質(zhì)量控制活動(dòng)的結(jié)果，用于分析和評(píng)估項(xiàng)目過(guò)程的質(zhì)量是否符合執(zhí)行組織的標(biāo)準(zhǔn)或特定要求。質(zhì)量控制測(cè)量結(jié)果也有助于分析這些測(cè)量結(jié)果的產(chǎn)生過(guò)程，以確定實(shí)際測(cè)量結(jié)果的正確程度。DB43/T2257—202186.2實(shí)施質(zhì)量保證的內(nèi)容按項(xiàng)目計(jì)劃開(kāi)展具體的質(zhì)量活動(dòng)，把項(xiàng)目過(guò)程及產(chǎn)品做得符合質(zhì)量要求；即：按照計(jì)劃做質(zhì)量。按照過(guò)程改進(jìn)計(jì)劃，進(jìn)行過(guò)程改進(jìn)，使項(xiàng)目過(guò)程更加穩(wěn)定，并減少非增值環(huán)節(jié)。根據(jù)過(guò)去的質(zhì)量控制測(cè)量結(jié)果（質(zhì)量偏差對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（要求）進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，確保所采用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（要求）是合理的、可操作的。6.3項(xiàng)目質(zhì)量管理保證措施a）資深的質(zhì)量經(jīng)理與質(zhì)量保證組可派遣資深的質(zhì)量經(jīng)理參與質(zhì)量保證組。質(zhì)量保證組負(fù)責(zé)確保項(xiàng)目遵守質(zhì)量保證體系的標(biāo)準(zhǔn)要求，確保遵循項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)中描述的要求，確保交付的軟件及其文檔以及非交付的軟件在需求、設(shè)計(jì)及管理等諸多方面的質(zhì)量。b）全程參與的質(zhì)量經(jīng)理質(zhì)量經(jīng)理，即質(zhì)量保證組組長(zhǎng)，監(jiān)控項(xiàng)目成員的軟件活動(dòng)，并對(duì)軟件產(chǎn)品與可適用的標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程和軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，給雙方項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)控項(xiàng)目的軟件生產(chǎn)提供適當(dāng)?shù)目梢曅?。c）合理的質(zhì)量控制流程質(zhì)量經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控與分析，將結(jié)果報(bào)告給由雙方高層人員組成的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組。項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布給用戶(hù)的所有文檔和軟件，必須由質(zhì)量經(jīng)理復(fù)核和批準(zhǔn)。d）質(zhì)量管理規(guī)范質(zhì)量經(jīng)理的工作依據(jù)為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)方約定的管理規(guī)范和公司的管理規(guī)范，工作方式為編制質(zhì)量保證計(jì)劃、過(guò)程和產(chǎn)品檢查、評(píng)審和審計(jì)、問(wèn)題上報(bào)等。e）服從工程監(jiān)理鑒于項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)性和復(fù)雜性，建議系統(tǒng)建設(shè)、安裝調(diào)試和驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)嚴(yán)格服從專(zhuān)業(yè)監(jiān)理公司的全過(guò)程監(jiān)控，以保證整個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量。6.4軟件質(zhì)量保證措施軟件質(zhì)量保障措施包括對(duì)項(xiàng)目資源的保障，對(duì)質(zhì)量管理過(guò)程的保障和對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)保障。6.4.1對(duì)軟件產(chǎn)品的測(cè)試軟件測(cè)試是對(duì)軟件產(chǎn)品質(zhì)量保障最重要的措施之一。測(cè)試是評(píng)價(jià)檢查質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要手段，過(guò)程如下： DB43/T2257—202196.4.2對(duì)軟件產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量經(jīng)理將檢查軟件產(chǎn)品確實(shí)已經(jīng)得到評(píng)審，并確保評(píng)審報(bào)告的結(jié)論和問(wèn)題已經(jīng)得以解決。對(duì)軟件生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行審計(jì)，以過(guò)程審計(jì)報(bào)告的形式提供給相關(guān)管理者。a）審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃和監(jiān)控過(guò)程項(xiàng)目計(jì)劃和監(jiān)控要求項(xiàng)目經(jīng)理編制出各種軟件開(kāi)發(fā)、計(jì)算機(jī)軟件配置項(xiàng)（CSCI）測(cè)試和系統(tǒng)測(cè)試、軟件安裝和軟件交付的計(jì)劃。對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的文檔，質(zhì)量經(jīng)理應(yīng)當(dāng)幫助項(xiàng)目標(biāo)識(shí)出適當(dāng)?shù)闹改?，?biāo)準(zhǔn)或數(shù)據(jù)項(xiàng)描述，并幫助項(xiàng)目對(duì)這些指南、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裁減，以滿(mǎn)足項(xiàng)目的要求。b）審計(jì)軟件需求管理過(guò)程軟件需求分析的目的是規(guī)劃出軟件的需求基線(xiàn)，編制需求基線(xiàn)文檔，并對(duì)需求基線(xiàn)進(jìn)行管理；對(duì)軟件需求的澄清、更正或變更請(qǐng)求做出應(yīng)答；對(duì)各種請(qǐng)求的影響進(jìn)行分析；修訂軟件需求規(guī)格書(shū)；并對(duì)軟件需求分析和變更過(guò)程進(jìn)行管理。c）審計(jì)設(shè)計(jì)過(guò)程設(shè)計(jì)活動(dòng)確定軟件的整個(gè)結(jié)構(gòu)。根據(jù)前一階段標(biāo)識(shí)的軟件需求，將軟件分解成許多功能塊，然后定義每一功能塊的各個(gè)功能以及這些功能塊之間的關(guān)系。詳細(xì)設(shè)計(jì)的目標(biāo)是從邏輯上定義軟件應(yīng)當(dāng)如何滿(mǎn)足已分配的需求。詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)該詳細(xì)到這樣的程度，使得其他工程師，而不是原始設(shè)計(jì)者完成計(jì)算機(jī)編程。d）審計(jì)軟件實(shí)現(xiàn)和單元測(cè)試過(guò)程軟件實(shí)現(xiàn)或編碼指的是在軟件開(kāi)發(fā)周期中實(shí)施軟件設(shè)計(jì)的軟件過(guò)程點(diǎn)。這個(gè)過(guò)程也包括軟件代碼的單元測(cè)試。e）審計(jì)集成測(cè)試與系統(tǒng)測(cè)試過(guò)程在軟件開(kāi)發(fā)生命周期的集成測(cè)試階段，測(cè)試的焦點(diǎn)已從單個(gè)軟件組件的正確性轉(zhuǎn)移到組件與組件之間接口的正確性操作，轉(zhuǎn)移到整個(gè)系統(tǒng)的信息流，以及系統(tǒng)要求的滿(mǎn)足程度。質(zhì)量經(jīng)理對(duì)集成測(cè)試與系統(tǒng)測(cè)試過(guò)程進(jìn)行審計(jì)，提交審計(jì)報(bào)告給項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)審計(jì)中的不符合項(xiàng)進(jìn)行改進(jìn)。f）審計(jì)驗(yàn)收交付物質(zhì)量經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)交付物的準(zhǔn)備活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，以確保結(jié)束項(xiàng)產(chǎn)品的功能審計(jì)和物理審計(jì)的程序或項(xiàng)目需求一直都得到滿(mǎn)足。在某種情況下，如果項(xiàng)目沒(méi)有滿(mǎn)足合同的要求或標(biāo)準(zhǔn)，則容許質(zhì)量經(jīng)理禁止某些項(xiàng)目的交付，例如文檔、代碼或系統(tǒng)。質(zhì)量經(jīng)理對(duì)于交付物的審計(jì)，提交審計(jì)報(bào)告給項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)審計(jì)中的不符合項(xiàng)進(jìn)行改進(jìn)。g）審計(jì)配置管理過(guò)程和變更活動(dòng)按照軟件配置管理程序文件要求審計(jì)和審計(jì)配置管理過(guò)程和變更活動(dòng)。質(zhì)量經(jīng)理對(duì)更改活動(dòng)的過(guò)程進(jìn)行審計(jì)，提交審計(jì)報(bào)告給項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)審計(jì)中的不符合項(xiàng)進(jìn)行改進(jìn)。6.4.3軟件產(chǎn)品用戶(hù)文檔要求用戶(hù)文檔是軟件開(kāi)發(fā)人員為軟件用戶(hù)了解、使用、操作和維護(hù)等提供的詳細(xì)資料。每個(gè)信息系統(tǒng)軟件產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)有用戶(hù)文檔。用戶(hù)文檔包括用戶(hù)手冊(cè)、操作手冊(cè)和維護(hù)修改建議等。a）完整性用戶(hù)文檔應(yīng)包含產(chǎn)品使用所需信息，完整地描述產(chǎn)品描述中說(shuō)明的所有功能以及在程序中用戶(hù)可調(diào)用的所有功能，說(shuō)明產(chǎn)品的描述中給出的所有邊界值，包含軟件安裝所需要的信息以及軟件維護(hù)所需要DB43/T2257—2021a）正確性用戶(hù)文檔中所有信息應(yīng)當(dāng)是正確的，沒(méi)有歧義和錯(cuò)誤的表達(dá)。b）一致性文檔自身、文檔之間或者文檔與產(chǎn)品描述之間，相互不矛盾，且術(shù)語(yǔ)的含義一致。文檔對(duì)正常使用其產(chǎn)品的一般用戶(hù)應(yīng)是容易理解的。如用戶(hù)文檔的文字描述應(yīng)條理清晰、易于理解，用戶(hù)文檔對(duì)關(guān)鍵重要的操作應(yīng)配以例圖說(shuō)明，對(duì)主要功能和關(guān)鍵操作應(yīng)提供應(yīng)用實(shí)例等。用戶(hù)文檔應(yīng)易于瀏覽，相互關(guān)系明確，每個(gè)文檔都有目錄表和索引表。6.5問(wèn)題上報(bào)及解決質(zhì)量保證活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，首先考慮項(xiàng)目組內(nèi)部進(jìn)行解決。對(duì)于項(xiàng)目組內(nèi)部無(wú)法解決的問(wèn)題，采取上報(bào)的方式。上報(bào)的原則：a）項(xiàng)目組內(nèi)部沒(méi)有達(dá)成解決辦法；b）解決問(wèn)題的時(shí)間不合適，無(wú)法保障；c）解決方法有悖于公司總體方針。質(zhì)量保證活動(dòng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，記錄在《問(wèn)題跟蹤表》中，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行跟蹤直至關(guān)閉。質(zhì)量保證員采取抽查的方式對(duì)問(wèn)題跟蹤表內(nèi)的問(wèn)題進(jìn)行狀態(tài)跟蹤。對(duì)于項(xiàng)目組內(nèi)部無(wú)法解決的問(wèn)題，通過(guò)《問(wèn)題上報(bào)單》上報(bào)項(xiàng)目主管同時(shí)抄送質(zhì)量保證經(jīng)理，由質(zhì)量保證員負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤直至關(guān)閉。6.6持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的循環(huán)是基于“策劃一實(shí)施一檢查一處置”(PDCA)的概念。啟動(dòng)組織和項(xiàng)目組織負(fù)責(zé)不斷尋求改進(jìn)各自過(guò)程的有效性和效率。為了從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí).應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目的管理作為一個(gè)過(guò)程進(jìn)行而不是一項(xiàng)孤立的活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)系統(tǒng)，以記錄和分析項(xiàng)目中獲得的信息，以便將其用于持續(xù)改進(jìn)過(guò)程?！?000的3.9.1）的規(guī)定，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，這些規(guī)定也應(yīng)當(dāng)考慮所需的時(shí)間和資源。6.7項(xiàng)目質(zhì)量保證工作總結(jié)每周，質(zhì)量保證員將質(zhì)量保證活動(dòng)情況匯報(bào)給質(zhì)量保證經(jīng)理，提供項(xiàng)目周報(bào)中質(zhì)量保證部分內(nèi)容；每月，質(zhì)量保證組出具軟件質(zhì)量測(cè)量報(bào)告，提交項(xiàng)目經(jīng)理；每個(gè)里程碑，質(zhì)量保證員將質(zhì)量保證活動(dòng)情況匯報(bào)給質(zhì)量保證經(jīng)理，提供里程碑報(bào)告中質(zhì)量保證部項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)，質(zhì)量保證員進(jìn)行質(zhì)量保證活動(dòng)總結(jié)，向質(zhì)量保證經(jīng)理匯報(bào)。7質(zhì)量控制質(zhì)量控制是監(jiān)督并記錄質(zhì)量活動(dòng)執(zhí)行結(jié)果，以便評(píng)估績(jī)效，并推薦必要的變更過(guò)程。本過(guò)程的主要作用包括：a）識(shí)別過(guò)程低效或產(chǎn)品質(zhì)量低劣的原因，建議并采取相應(yīng)措施消除這些原因；DB43/T2257—2021DBT— 43/DBT—b）確認(rèn)項(xiàng)目的可交付成果及工作滿(mǎn)足主要干系人的既定需求，足以進(jìn)行最終驗(yàn)收。7.1控制質(zhì)量的依據(jù)a）項(xiàng)目管理計(jì)劃項(xiàng)目管理計(jì)劃中包含質(zhì)量管理計(jì)劃，用于控制質(zhì)量。質(zhì)量管理計(jì)劃描述將如何在項(xiàng)目中開(kāi)展質(zhì)量控制。b）質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)描述了項(xiàng)目或產(chǎn)品屬性及其測(cè)量方式。c）質(zhì)量檢查單質(zhì)量核對(duì)單是結(jié)構(gòu)化清單，有助于核實(shí)項(xiàng)目工作及其可交付成果是否滿(mǎn)足一系統(tǒng)要求。d）工作績(jī)效數(shù)據(jù)?實(shí)際技術(shù)性能（與計(jì)劃比較）?實(shí)際進(jìn)度績(jī)效（與計(jì)劃比較）?實(shí)際成本績(jī)效（與計(jì)劃比較）e）批準(zhǔn)的變更請(qǐng)求在實(shí)施整體變更控制過(guò)程中，通過(guò)更新變更日志，顯示哪些變更已經(jīng)得到批準(zhǔn)，哪些變更沒(méi)有得到批準(zhǔn)。批準(zhǔn)的變更請(qǐng)求可包括各種修正，如缺陷補(bǔ)救、修訂的工作方法和修訂的進(jìn)度計(jì)劃。需要核實(shí)批準(zhǔn)的變更是否已得到及時(shí)實(shí)施。f）可交付成果可交付成果是任何獨(dú)特并可核實(shí)的產(chǎn)品、成果或能力，最終將成為項(xiàng)目所需的、確認(rèn)的可交付成果。7.2項(xiàng)目過(guò)程和產(chǎn)品的檢查與評(píng)審7.2.1項(xiàng)目過(guò)程和產(chǎn)品檢查活動(dòng)在項(xiàng)目的進(jìn)行中，由技術(shù)專(zhuān)家顧問(wèn)，項(xiàng)目管理部和質(zhì)量控制人員組成專(zhuān)門(mén)的質(zhì)量控制小組，不定時(shí)的對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和管理方面進(jìn)行抽查，并將考核直接上報(bào)給公司的最高管理層，統(tǒng)籌管理，保證項(xiàng)目能高標(biāo)準(zhǔn)的滿(mǎn)足用戶(hù)需求。a）產(chǎn)出物檢查包括但不限于：項(xiàng)目總體計(jì)劃?rùn)z查（準(zhǔn)備階段，正式評(píng)審項(xiàng)目過(guò)程裁剪表檢查；需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)檢查（需求階段，正式評(píng)審概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)檢查；詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)檢查（設(shè)計(jì)階段，正式評(píng)審代碼檢查；測(cè)試環(huán)境檢查；招標(biāo)人測(cè)試環(huán)境測(cè)試工作計(jì)劃?rùn)z查（測(cè)試階段，正式評(píng)審試運(yùn)行工作總體實(shí)施方案檢查試運(yùn)行階段，正式評(píng)審）軟件安裝部署實(shí)施方案檢查；推廣實(shí)施方案檢查（推廣階段，正式評(píng)審?fù)茝V實(shí)施階段應(yīng)急預(yù)案檢查。DB43/T2257—2021b）過(guò)程檢查包括但不限于：項(xiàng)目計(jì)劃?rùn)z查；項(xiàng)目過(guò)程裁剪檢查；風(fēng)險(xiǎn)管理檢查；里程碑檢查；項(xiàng)目監(jiān)控檢查；系統(tǒng)設(shè)計(jì)檢查；系統(tǒng)測(cè)試檢查；產(chǎn)品發(fā)布檢查；系統(tǒng)上線(xiàn)檢查；配置管理檢查；評(píng)審檢查；項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)檢查；項(xiàng)目驗(yàn)收檢查。7.2.2項(xiàng)目過(guò)程與產(chǎn)品檢查形式質(zhì)量保證人員通過(guò)參與項(xiàng)目的各種重要會(huì)議，參與一些重要的管理活動(dòng)，包括與項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組成員進(jìn)行溝通，以達(dá)到對(duì)項(xiàng)目過(guò)程的檢查目的；通過(guò)對(duì)項(xiàng)目文檔的檢查和審核，以及與相關(guān)人員的溝通達(dá)到對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品檢查的目的。質(zhì)量保證人員參與的項(xiàng)目組的管理活動(dòng)：a）項(xiàng)目質(zhì)量管理例會(huì)項(xiàng)目質(zhì)量執(zhí)行例會(huì)，是項(xiàng)目質(zhì)量管理最重要的活動(dòng)。參加人員：質(zhì)量經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目核心組成員、質(zhì)量管理組成員。主持人：質(zhì)量經(jīng)理會(huì)議內(nèi)容：總結(jié)各小組在各階段的工作是否達(dá)到或滿(mǎn)足質(zhì)保計(jì)劃的要求，以及改進(jìn)措施遞交件：《項(xiàng)目質(zhì)量管理例會(huì)會(huì)議紀(jì)要》執(zhí)行頻度：在項(xiàng)目每個(gè)階段的開(kāi)始。b）項(xiàng)目每周例會(huì)項(xiàng)目每周例會(huì)，是項(xiàng)目組一般情況下的主要管理活動(dòng)。參加人員：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、成員、質(zhì)量管理組成員。主持人：項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)議內(nèi)容：總結(jié)上周計(jì)劃執(zhí)行情況，審查下周工作計(jì)劃。解決項(xiàng)目中的問(wèn)題。執(zhí)行頻度：每周一次。c）項(xiàng)目技術(shù)和管理檢查會(huì)項(xiàng)目技術(shù)和管理檢查會(huì)，是項(xiàng)目組不定期的對(duì)于技術(shù)或管理的自我檢查活動(dòng)。參加人員：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、成員、質(zhì)量管理組成員。主持人：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目核心組成員。DB43/T2257—2021DBT— 43/2257DBT—d）里程碑審查會(huì)里程碑審查會(huì)：在項(xiàng)目進(jìn)程中的關(guān)鍵點(diǎn)（如需求確定、設(shè)計(jì)完成組織較大規(guī)模的審查活動(dòng)，以幫助項(xiàng)目組防范風(fēng)險(xiǎn)。參加人員：質(zhì)量管理組人員，項(xiàng)目組主要人員，客戶(hù)方的后援機(jī)構(gòu)，公司的后援機(jī)構(gòu)。遞交件：《會(huì)議紀(jì)要》和《里程碑檢查表》執(zhí)行頻度：根據(jù)需要而定。e）評(píng)審會(huì)評(píng)審會(huì)：評(píng)審是最有效的保證質(zhì)量的手段之一，也是一種結(jié)構(gòu)化的方法，可以對(duì)方案、需求、設(shè)計(jì)、代碼等工作產(chǎn)品進(jìn)行審核，找到缺陷。主持人：客戶(hù)方領(lǐng)導(dǎo)，或承建方項(xiàng)目經(jīng)理參加人員：質(zhì)量管理組人員，項(xiàng)目組主要人員，客戶(hù)方的后援機(jī)構(gòu)，公司的后援機(jī)構(gòu)執(zhí)行頻度：文檔確定需要評(píng)審，同時(shí)變更也需要評(píng)審。7.3質(zhì)量審計(jì)質(zhì)量審計(jì)的目標(biāo)是：a）識(shí)別全部正在實(shí)施的良好/最佳實(shí)踐；b）識(shí)別全部差距/不足；c）分享所在組織和/或行業(yè)中類(lèi)似項(xiàng)目的良好實(shí)踐；d）積極、主動(dòng)地提供協(xié)助，以改進(jìn)過(guò)程的執(zhí)行，從而幫助團(tuán)隊(duì)提高生產(chǎn)效率；e）強(qiáng)調(diào)每次審計(jì)都應(yīng)對(duì)組織經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的積累作出貢獻(xiàn)。采取后續(xù)措施糾正問(wèn)題，可以帶來(lái)質(zhì)量成本的降低，并提高發(fā)起人或客戶(hù)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品的接受度。質(zhì)量審計(jì)可事先安排，也可隨機(jī)進(jìn)行；可由內(nèi)部或外部審計(jì)師進(jìn)行。質(zhì)量審計(jì)還可確認(rèn)已批準(zhǔn)的變更請(qǐng)求（包括糾正措施、缺陷補(bǔ)救和預(yù)防措施）的實(shí)施情況。7.4變更管理項(xiàng)目變更管理，是指在信息系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，由于項(xiàng)目環(huán)境或者其他的原因而對(duì)項(xiàng)目的功能、性能、架構(gòu)、技術(shù)指標(biāo)、集成方法、項(xiàng)目進(jìn)度等方面做出的改變。變更管理的實(shí)質(zhì)，是根據(jù)項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中越來(lái)越豐富的項(xiàng)目認(rèn)知，不斷調(diào)整項(xiàng)目努力方面和資源配置，最大程度地滿(mǎn)足項(xiàng)目需求，提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值。7.4.1變更管理流程變更管理流程是成功交付項(xiàng)目的基礎(chǔ)。變更管理流程確保對(duì)在項(xiàng)目環(huán)境中的每個(gè)變更在實(shí)施以前都得以恰當(dāng)?shù)亩x、評(píng)估和審批。對(duì)項(xiàng)目的變更管理是通過(guò)對(duì)以下五個(gè)關(guān)鍵步驟的實(shí)施引入的：a）提交和接收變更申請(qǐng)b）審核和記錄變更申請(qǐng)c）確定變更申請(qǐng)的可行性d）批準(zhǔn)變更申請(qǐng)e）實(shí)施和結(jié)束變更申請(qǐng)DB43/T2257—20217.4.1.1提交變更申請(qǐng)本步驟中項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的任何成員都可以提交項(xiàng)目變更申請(qǐng)，需要完成以下工作：a）變更申請(qǐng)人識(shí)別項(xiàng)目中的任何方面的變更需求（如范圍、可交付成果、時(shí)限、組織）b）變更申請(qǐng)人完成變更申請(qǐng)表（CRF并將其呈交變更經(jīng)理。變更申請(qǐng)表對(duì)需要進(jìn)行的變更做一概述，包括：?變更原因（包括商業(yè)驅(qū)動(dòng)）?變更帶來(lái)的影響7.4.1.2審核變更申請(qǐng)本步驟授權(quán)變更經(jīng)理對(duì)變更申請(qǐng)表進(jìn)行審核，以決定是否需要一份充分的可行性研究報(bào)告以供變更批準(zhǔn)小組評(píng)估變更可能帶來(lái)的全部影響。做出上述決定的基本依據(jù)是：a）呈交的可選擇變更數(shù)目b）申請(qǐng)變更可選反性的復(fù)雜程度c）提出的變更解決方案的衡量7.4.1.3識(shí)別變更可行性本步驟涉及完成一份完整的變更可行性研究，以確保對(duì)所有的變更可選項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查并上報(bào)，變更可行性研究包括對(duì)以下各項(xiàng)的定義：a）變更需求b）變更可選項(xiàng)c）變更成本及利益d）變更風(fēng)險(xiǎn)及事項(xiàng)e）變更帶來(lái)的影響f）變更的建議和計(jì)劃對(duì)可行性研究進(jìn)行認(rèn)真審核以確保研究是切題的，同時(shí)確保（經(jīng)過(guò)變更后的）最終的可交付成果是可以通過(guò)的，研究報(bào)告才可上報(bào)變更審批小組。變更經(jīng)理整理所有變更文件上報(bào)變更審批小組做最終審核。這些文件包括：a）原始的變更申請(qǐng)表b）已通過(guò)的變更可行性研究報(bào)告c）所有支持性文件7.4.1.4批準(zhǔn)變更申請(qǐng)本步驟涉及變更審批小組對(duì)變更申請(qǐng)的正式審核。變更審批小組可能做出下列任何一種結(jié)論：a）拒絕變更b）要求與變更相關(guān)的更多信息c）批準(zhǔn)變更申請(qǐng)d）在特定條件下批準(zhǔn)變更DB43/T2257—2021DBT— 43/2257DBT—a）實(shí)施變更給項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)b）不實(shí)施變更給項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)c）實(shí)施變更對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響（時(shí)間、資源、財(cái)務(wù)、質(zhì)量方面）7.4.1.5實(shí)施變更本步驟涉及對(duì)變更的全面實(shí)施，包括：a）確定變更進(jìn)行（如：實(shí)施變更的日期）b）實(shí)施前對(duì)變更進(jìn)行測(cè)試c）實(shí)施變更d）對(duì)實(shí)施變更的成功度進(jìn)行審核e）就實(shí)施變更的成功度進(jìn)行溝通f）在變更日志中結(jié)束變更7.4.2變更職責(zé)對(duì)項(xiàng)目中啟動(dòng)、審核和實(shí)施變更所涉及的所有資源（包括項(xiàng)目中或項(xiàng)目之外的資源）的職責(zé)和責(zé)任進(jìn)行定義。7.4.2.1變更申請(qǐng)人變更申請(qǐng)人意識(shí)到對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行變更的必要性并就此與變更經(jīng)理進(jìn)行正式溝通。其主要職責(zé)為：a）及早識(shí)別對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行變更的需求b）通過(guò)完成變更需求表來(lái)完成對(duì)變更申請(qǐng)的正式文件c）將變更申請(qǐng)表提交變更經(jīng)理以供審核7.4.2.2變更經(jīng)理變更經(jīng)理對(duì)一個(gè)項(xiàng)目中所有的變更進(jìn)行接收、記錄、檢測(cè)和控制。其主要職責(zé)為：a）接收所有的變更申請(qǐng)并將其記錄于變更登記薄中b）將所有的變更申請(qǐng)進(jìn)行分類(lèi)、優(yōu)選c）審核所有變更申請(qǐng)以確定在提交