2025年碳資產(chǎn)托管配額交易合規(guī)管理協(xié)議甲方（委托方/托管人）：________________________乙方（受托方/交易主體）：________________________鑒于甲方具備提供碳資產(chǎn)托管服務(wù)的能力，并愿意接受乙方的委托，為乙方在2025年度中國碳排放權(quán)交易市場進(jìn)行的配額交易提供托管及相關(guān)合規(guī)管理服務(wù)；乙方愿意委托甲方提供上述服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《碳排放權(quán)交易管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)、政策文件（特別是適用于2025年度的碳排放權(quán)交易相關(guān)規(guī)則），甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條定義除非本協(xié)議上下文另有解釋，下列詞語具有以下含義：1.1碳資產(chǎn)托管配額：指在2025年度中國碳排放權(quán)交易市場流通的、由甲方接受乙方委托進(jìn)行保管、管理或相關(guān)交易的碳排放權(quán)配額。1.2托管服務(wù)：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定，為乙方提供的碳資產(chǎn)（特別是配額）的賬戶管理、確權(quán)、核算、信息報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及確保交易活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的綜合性服務(wù)。1.3合規(guī)管理：指為確保碳資產(chǎn)托管配額交易活動嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、市場規(guī)則及本協(xié)議約定所采取的全部措施、程序和控制。1.4市場規(guī)則：指中國碳排放權(quán)交易市場運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)發(fā)布并施行的交易、結(jié)算、信息披露等各項(xiàng)規(guī)則。1.5監(jiān)管要求：指生態(tài)環(huán)境部、國家能源局及其他相關(guān)主管部門針對碳交易市場提出的各項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)定、報(bào)告要求和風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。1.6交易主體資格：指乙方作為碳排放權(quán)交易市場參與者所必須具備的合法注冊、許可及履約能力。第二條甲方的權(quán)利與義務(wù)2.1甲方有權(quán)要求乙方提供必要的身份證明、資質(zhì)文件以及進(jìn)行碳資產(chǎn)托管配額交易所需的相關(guān)背景信息。2.2甲方應(yīng)按照約定為乙方開立符合市場要求的碳資產(chǎn)托管賬戶，并確保賬戶信息準(zhǔn)確無誤。2.3甲方應(yīng)對乙方存入托管賬戶的碳資產(chǎn)托管配額進(jìn)行形式上的權(quán)屬確認(rèn)，核對配額來源證明等文件的合規(guī)性。2.4甲方在執(zhí)行乙方指令進(jìn)行碳資產(chǎn)托管配額交易前，應(yīng)核對交易指令的合規(guī)性，包括但不限于交易價(jià)格是否在市場合理范圍內(nèi)、交易對象是否為合格的市場參與者等。2.5甲方應(yīng)建立并執(zhí)行內(nèi)部合規(guī)管理制度，對乙方通過其賬戶進(jìn)行的碳資產(chǎn)托管配額交易進(jìn)行必要的監(jiān)控，識別并報(bào)告潛在的違規(guī)行為。2.6甲方應(yīng)按照市場規(guī)則和本協(xié)議約定，完整保存與碳資產(chǎn)托管配額相關(guān)的交易記錄、指令記錄、溝通記錄等信息，并確保信息的安全與保密。2.7甲方應(yīng)按照約定向乙方定期或不定期提供碳資產(chǎn)托管配額的持倉報(bào)告、交易流水報(bào)告以及其他合規(guī)相關(guān)的報(bào)告。2.8甲方應(yīng)協(xié)助乙方履行與其持有的托管配額相關(guān)的碳排放報(bào)告、核查及履約責(zé)任，提供必要的信息支持。2.9甲方應(yīng)承擔(dān)因自身系統(tǒng)故障、操作失誤等非乙方原因?qū)е碌姆?wù)中斷或錯(cuò)誤，并采取補(bǔ)救措施。2.10甲方應(yīng)遵守并確保乙方遵守所有適用的市場規(guī)則，包括但不限于價(jià)格限制、信息披露義務(wù)、禁止內(nèi)幕交易和操縱市場等。2.11甲方應(yīng)持續(xù)關(guān)注并遵守2025年及以后碳市場相關(guān)的法律法規(guī)、政策及規(guī)則變化，并及時(shí)通知乙方，必要時(shí)調(diào)整合規(guī)管理措施。2.12甲方對乙方提供的商業(yè)秘密、交易信息及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求保密的信息承擔(dān)保密義務(wù)。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供碳資產(chǎn)托管配額交易合規(guī)管理服務(wù)。3.2乙方應(yīng)確保自身具備參與碳交易市場的合法主體資格，并有能力履行相關(guān)履約義務(wù)。3.3乙方向甲方發(fā)出的交易指令必須符合相關(guān)法律法規(guī)、市場規(guī)則及本協(xié)議約定，不得利用托管關(guān)系進(jìn)行任何違規(guī)操作。3.4乙方向甲方提供的所有信息，包括但不限于身份證明、配額來源說明、交易意圖等，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.5乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行必要的背景調(diào)查、資質(zhì)審核和信息核實(shí)工作。3.6乙方應(yīng)確保其進(jìn)行碳資產(chǎn)托管配額交易的目的合法合規(guī)，不得用于洗錢、欺詐或其他非法活動。3.7乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及市場規(guī)則要求，及時(shí)向甲方提供必要的交易相關(guān)報(bào)告和信息披露。3.8乙方應(yīng)遵守所有適用的市場交易規(guī)則，包括但不限于價(jià)格限制、信息披露義務(wù)、禁止內(nèi)幕交易和操縱市場等。3.9乙方應(yīng)接受甲方的合規(guī)管理監(jiān)督，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，并如實(shí)回答詢問。3.10乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌娜魏芜`規(guī)行為所帶來的全部法律責(zé)任和后果。第四條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范4.1甲方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，明確合規(guī)管理流程、崗位職責(zé)和審批權(quán)限，設(shè)立專門的合規(guī)管理部門或指定合規(guī)負(fù)責(zé)人。4.2在提供托管服務(wù)前，甲方應(yīng)對乙方的主體資格、履約能力、交易背景等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查。4.3甲方應(yīng)利用技術(shù)手段或人工方式，對乙方通過其賬戶進(jìn)行的碳資產(chǎn)托管配額交易進(jìn)行實(shí)時(shí)或定期的監(jiān)控，識別異常交易行為并及時(shí)處理。4.4對于重大的交易指令或交易行為，甲方應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保其符合所有適用規(guī)定。4.5任何一方發(fā)現(xiàn)或懷疑存在違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立即啟動內(nèi)部調(diào)查程序，并根據(jù)情況向?qū)Ψ郊?或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第五條違規(guī)處理與責(zé)任承擔(dān)5.1因乙方提供虛假信息、發(fā)出違規(guī)指令等原因?qū)е碌暮弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)或損失，由乙方承擔(dān)全部責(zé)任。5.2因甲方未盡到合理的合規(guī)審查、監(jiān)督義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)行為或損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，其責(zé)任范圍和程度取決于其過錯(cuò)大小及內(nèi)部管理規(guī)定。5.3若因一方原因?qū)е铝硪环交蚬餐`反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，則相關(guān)處罰由責(zé)任方承擔(dān)，并可能根據(jù)情況向?qū)Ψ阶穬敗?.4任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并承擔(dān)由此給對方造成的一切損失。5.5除本協(xié)議另有約定外，任何一方違反本協(xié)議其他約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為[請雙方協(xié)商確定具體標(biāo)準(zhǔn)，例如：違約行為發(fā)生之日起至實(shí)際履行之日止，按乙方應(yīng)付給甲方服務(wù)費(fèi)用的XX%支付]，違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償損失。第六條通知與溝通6.1雙方之間的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式，通過本協(xié)議首部列明的地址、傳真或電子郵件發(fā)送。6.2任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前[例如：五個(gè)工作日]書面通知對方。6.3通知在送達(dá)對方后生效。通過電子郵件發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；通過傳真發(fā)送的，成功發(fā)送并收到確認(rèn)回執(zhí)時(shí)視為送達(dá)；通過快遞或掛號信發(fā)送的，寄出后[例如：三個(gè)工作日]視為送達(dá)。6.4雙方應(yīng)指定專門的聯(lián)系人負(fù)責(zé)本協(xié)議項(xiàng)下的溝通與協(xié)調(diào)。第七條協(xié)議期限與終止7.1本協(xié)議有效期自[起始日期]起至[終止日期]止，通常覆蓋2025年度的碳交易周期。7.2除本協(xié)議另有約定外，任何一方可在協(xié)議有效期內(nèi)提前[例如：三十日]書面通知對方終止本協(xié)議。7.3發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議可立即終止：a.雙方協(xié)商一致同意終止。b.一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告后[例如：十五日]內(nèi)仍未糾正的。c.一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序的。d.因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素，導(dǎo)致協(xié)議目的無法實(shí)現(xiàn)的。7.4協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及市場規(guī)則完成所有未盡事宜，包括但不限于：a.乙方應(yīng)結(jié)清所有應(yīng)付甲方的服務(wù)費(fèi)用。b.甲方應(yīng)向乙方返還或交付其持有的乙方碳資產(chǎn)托管配額。c.甲方應(yīng)向乙方提供最終的交易結(jié)算報(bào)告和持倉報(bào)告。d.雙方應(yīng)返還或銷毀對方的商業(yè)秘密和保密信息。e.甲方應(yīng)保存協(xié)議終止前相關(guān)的交易記錄和合規(guī)記錄至少[例如：五年]。第八條保密條款8.1除非本協(xié)議上下文另有解釋，雙方應(yīng)對本協(xié)議的條款、內(nèi)容、討論以及因簽署和履行本協(xié)議而獲知的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、交易信息、客戶信息、財(cái)務(wù)信息、以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求保密的信息（以下簡稱“保密信息”）承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)。8.2未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。8.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效期限為本協(xié)議終止后[例如：五]年。8.4任何一方因法律規(guī)定或監(jiān)管要求必須披露保密信息的，應(yīng)在披露前及時(shí)通知對方，并僅在法律或監(jiān)管要求的范圍內(nèi)披露。第九條法律適用與爭議解決9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[請雙方協(xié)商確定仲裁委員會，例如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。（或者選擇訴訟方式：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[請雙方協(xié)商確定法院，例如：乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院]提起訴訟。）第十條其他10.1本協(xié)議構(gòu)成雙方就托管理配額交易合規(guī)管理事宜達(dá)成的完整協(xié)議，取代之前所有口頭或書面的約定。10.2本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。10.3對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽署后生效。10.4本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.5本協(xié)議一式[例如：肆