PAGE權(quán)力規(guī)范運(yùn)行制度一、總則（一）目的為確保公司權(quán)力規(guī)范運(yùn)行，保障公司各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、高效開(kāi)展，維護(hù)公司及員工的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各級(jí)部門、各崗位人員在履行職責(zé)過(guò)程中涉及的權(quán)力運(yùn)行活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：權(quán)力運(yùn)行必須符合國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定，不得違反法律紅線。2.公開(kāi)透明原則：權(quán)力運(yùn)行過(guò)程應(yīng)保持公開(kāi)透明，接受公司內(nèi)部及相關(guān)監(jiān)督部門的監(jiān)督。3.權(quán)責(zé)一致原則：明確權(quán)力行使的責(zé)任主體，確保權(quán)力與責(zé)任相匹配。4.制衡監(jiān)督原則：建立健全權(quán)力制衡機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。二、權(quán)力分類與運(yùn)行規(guī)范（一）決策權(quán)力1.決策主體與職責(zé)明確公司各級(jí)決策機(jī)構(gòu)（如董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等）的組成、職責(zé)及決策權(quán)限。董事會(huì)負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略決策、重大投資、高級(jí)管理人員任免等事項(xiàng)；總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理中的重要事項(xiàng)決策。2.決策程序議題提出：由相關(guān)部門或人員根據(jù)工作需要提出決策議題，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后提交。會(huì)前準(zhǔn)備：決策機(jī)構(gòu)秘書(shū)負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，組織會(huì)議籌備，確保參會(huì)人員提前了解議題內(nèi)容。會(huì)議討論：決策機(jī)構(gòu)成員充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)議題進(jìn)行深入討論和分析。決策表決：根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，采取投票表決、舉手表決等方式進(jìn)行決策。決策記錄：對(duì)決策過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括議題內(nèi)容、參會(huì)人員意見(jiàn)、決策結(jié)果等，并存檔備查。3.決策監(jiān)督建立決策跟蹤評(píng)估機(jī)制，對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以解決。對(duì)重大決策失誤進(jìn)行責(zé)任追究，明確決策失誤的界定標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任承擔(dān)方式。（二）執(zhí)行權(quán)力1.執(zhí)行主體與職責(zé)各部門是公司各項(xiàng)決策的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)具體落實(shí)公司的工作部署和任務(wù)要求。部門負(fù)責(zé)人為執(zhí)行工作的第一責(zé)任人，應(yīng)明確本部門各崗位人員的職責(zé)分工，確保各項(xiàng)工作有序開(kāi)展。2.執(zhí)行程序任務(wù)分解：將公司決策轉(zhuǎn)化為具體的工作任務(wù)，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作標(biāo)準(zhǔn)。組織實(shí)施：責(zé)任部門按照任務(wù)要求組織開(kāi)展工作，合理調(diào)配資源，確保工作順利推進(jìn)。過(guò)程監(jiān)控：建立工作進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和通報(bào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。結(jié)果反饋：工作完成后，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門反饋執(zhí)行結(jié)果，提交工作總結(jié)報(bào)告。3.執(zhí)行監(jiān)督公司設(shè)立專門的監(jiān)督部門，對(duì)各部門執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期檢查，重點(diǎn)檢查工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、資源使用效率等方面。建立執(zhí)行效果評(píng)估機(jī)制，對(duì)執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，將評(píng)估結(jié)果與部門和個(gè)人績(jī)效考核掛鉤。（三）監(jiān)督權(quán)力1.監(jiān)督主體與職責(zé)公司內(nèi)部監(jiān)督主體包括監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部門、紀(jì)檢部門等。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事及高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督；審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)對(duì)公司黨員干部和員工遵守黨紀(jì)國(guó)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督程序監(jiān)督計(jì)劃制定：各監(jiān)督部門根據(jù)公司實(shí)際情況，制定年度監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督重點(diǎn)、范圍和方式。監(jiān)督實(shí)施：通過(guò)查閱資料、實(shí)地檢查、調(diào)查訪談等方式，對(duì)被監(jiān)督對(duì)象的權(quán)力運(yùn)行情況進(jìn)行全面了解和分析。問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與處理：對(duì)監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行記錄和整理，提出整改意見(jiàn)和建議，并跟蹤督促整改落實(shí)。監(jiān)督報(bào)告：監(jiān)督部門定期向公司領(lǐng)導(dǎo)提交監(jiān)督報(bào)告，匯報(bào)監(jiān)督工作開(kāi)展情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況。3.監(jiān)督保障賦予監(jiān)督部門必要的權(quán)限，確保其能夠獨(dú)立開(kāi)展監(jiān)督工作，不受其他部門或個(gè)人的干擾。對(duì)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和提出的建議，公司應(yīng)高度重視，及時(shí)研究處理，并將處理結(jié)果反饋給監(jiān)督部門。三、權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)公司各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、決策失誤風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.制度防控：完善公司各項(xiàng)管理制度，明確權(quán)力運(yùn)行流程和標(biāo)準(zhǔn)，堵塞制度漏洞，從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)。2.流程防控：對(duì)權(quán)力運(yùn)行流程進(jìn)行優(yōu)化，增加必要的審核、審批環(huán)節(jié)，強(qiáng)化流程中的制衡機(jī)制，防止權(quán)力過(guò)度集中。3.教育防控：加強(qiáng)對(duì)員工的法律法規(guī)、職業(yè)道德和廉潔自律教育，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)能力。4.技術(shù)防控：利用信息化手段，建立權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)查和評(píng)估，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門和人員采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。四、信息公開(kāi)與溝通（一）信息公開(kāi)內(nèi)容1.公司權(quán)力運(yùn)行制度、流程、決策結(jié)果等信息應(yīng)向公司內(nèi)部公開(kāi)，確保員工了解公司權(quán)力運(yùn)行情況，參與公司管理。2.涉及公司重大事項(xiàng)決策、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)等信息，在符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，應(yīng)向社會(huì)公眾公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。（二）信息公開(kāi)方式1.公司內(nèi)部通過(guò)辦公系統(tǒng)、公告欄、內(nèi)部會(huì)議等方式公開(kāi)權(quán)力運(yùn)行信息。2.對(duì)外通過(guò)公司官網(wǎng)、新聞媒體、政務(wù)公開(kāi)平臺(tái)等渠道公開(kāi)相關(guān)信息。（三）溝通機(jī)制1.建立公司內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)部門之間、崗位之間的信息交流和協(xié)作配合，確保權(quán)力運(yùn)行順暢。2.定期召開(kāi)公司內(nèi)部溝通會(huì)議，及時(shí)解決權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和矛盾。3.設(shè)立意見(jiàn)反饋渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)公司權(quán)力運(yùn)行提出意見(jiàn)和建議，公司應(yīng)及時(shí)受理并反饋處理結(jié)果。五、責(zé)任追究與處理（一）責(zé)任追究原則1.堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)和公司制度為準(zhǔn)繩。2.實(shí)行過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)的原則，根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果，確定責(zé)任追究的方式和程度。（二）責(zé)任追究情形1.違反國(guó)家法律法規(guī)及公司制度，濫用權(quán)力、以權(quán)謀私的。2.在權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中，故意違反決策程序、執(zhí)行程序，導(dǎo)致工作失誤或造成重大損失的。3.對(duì)監(jiān)督部門提出的問(wèn)題和建議拒不整改或整改不力，影響公司正常運(yùn)行的。4.其他違反權(quán)力規(guī)范運(yùn)行制度的行為。（三）責(zé)任追究方式1.批評(píng)教育：對(duì)情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予批評(píng)教育，責(zé)令限期改正。2.警告：對(duì)違規(guī)行為給予警告處分，同時(shí)扣減相應(yīng)績(jī)效獎(jiǎng)金。3.記過(guò)、記大過(guò)：對(duì)情節(jié)較重的違規(guī)行為，給予記過(guò)、記大過(guò)處分，降職降薪，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。4.撤職、開(kāi)除：對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、造成重大損失或惡劣影響的違規(guī)行為，給予撤職、開(kāi)除處分，并依法追究法律責(zé)任。（四）責(zé)任追究程序1.線索發(fā)現(xiàn)：由監(jiān)督部門、審計(jì)部門、員工舉報(bào)等渠道發(fā)現(xiàn)責(zé)任追究線索。2.調(diào)查核實(shí)：對(duì)線索進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)材料，形成調(diào)查報(bào)告。3.責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，認(rèn)定責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)，提出責(zé)任追究建議。4.審批決定：責(zé)任追究建議報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)