PAGE國企提示函制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)國有企業(yè)管理，規(guī)范內(nèi)部溝通與協(xié)作機(jī)制，及時(shí)提示重要事項(xiàng)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營，特制定本提示函制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于本國有企業(yè)總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)及所屬全資、控股子公司。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：提示函的發(fā)出與接收應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。2.及時(shí)準(zhǔn)確原則：對(duì)于重要事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)提示，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，避免因信息延誤或錯(cuò)誤導(dǎo)致工作失誤。3.責(zé)任明確原則：明確提示函相關(guān)各方的責(zé)任，確保提示事項(xiàng)得到有效落實(shí)和跟進(jìn)。4.保密原則：涉及企業(yè)機(jī)密信息的提示函，應(yīng)嚴(yán)格按照保密規(guī)定進(jìn)行處理，防止信息泄露。二、提示函的分類與內(nèi)容要求（一）政策法規(guī)提示函1.適用情形：國家或地方出臺(tái)與企業(yè)經(jīng)營密切相關(guān)的新政策法規(guī)、政策法規(guī)修訂等情況。2.內(nèi)容要求詳細(xì)說明政策法規(guī)的名稱、主要條款內(nèi)容。分析政策法規(guī)對(duì)企業(yè)經(jīng)營可能產(chǎn)生的影響，包括正面影響和負(fù)面影響。提出企業(yè)應(yīng)對(duì)政策法規(guī)變化的初步建議，如調(diào)整業(yè)務(wù)模式、完善管理制度等。（二）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提示函1.適用情形：企業(yè)在經(jīng)營過程中面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)跡象。2.內(nèi)容要求準(zhǔn)確描述風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的具體情況，如市場(chǎng)份額下降、財(cái)務(wù)指標(biāo)異常、客戶信用狀況惡化等。深入分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，包括外部環(huán)境因素和內(nèi)部管理因素。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果，如經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損等。提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研與分析、優(yōu)化財(cái)務(wù)管理、加強(qiáng)客戶信用管理等。（三）重大事項(xiàng)提示函1.適用情形：企業(yè)重大投資項(xiàng)目、重大合同簽訂、重大人事變動(dòng)、重大突發(fā)事件等影響企業(yè)發(fā)展全局的事項(xiàng)。2.內(nèi)容要求清晰闡述重大事項(xiàng)的基本情況，包括事項(xiàng)背景、主要內(nèi)容、涉及金額、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。分析重大事項(xiàng)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營業(yè)績、內(nèi)部管理等方面的影響。明確相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人，以及事項(xiàng)推進(jìn)過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和注意事項(xiàng)。（四）日常工作提示函1.適用情形：企業(yè)日常運(yùn)營中的工作安排、任務(wù)進(jìn)度跟蹤、問題協(xié)調(diào)等一般性事項(xiàng)。2.內(nèi)容要求明確工作事項(xiàng)的具體內(nèi)容、要求和標(biāo)準(zhǔn)。說明工作的時(shí)間要求和進(jìn)度安排。對(duì)工作過程中可能出現(xiàn)的問題及解決方式進(jìn)行提示。三、提示函的發(fā)出與接收（一）發(fā)出主體1.企業(yè)總部各部門根據(jù)職責(zé)范圍，針對(duì)涉及本部門及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的重要事項(xiàng)，向分支機(jī)構(gòu)、所屬子公司或其他相關(guān)部門發(fā)出提示函。2.分支機(jī)構(gòu)、所屬子公司發(fā)現(xiàn)需要向總部或其他關(guān)聯(lián)單位提示的重要事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出提示函。（二）發(fā)出流程1.提示函起草部門對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)梳理和分析，確保內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。2.填寫提示函模板，明確提示函類別、標(biāo)題、主送單位、抄送單位、正文內(nèi)容、附件等信息。3.經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由起草部門負(fù)責(zé)將提示函發(fā)送至指定的接收單位。（三）接收主體提示函的接收主體為與提示事項(xiàng)相關(guān)的分支機(jī)構(gòu)、所屬子公司、部門或個(gè)人。（四）接收流程1.接收單位收到提示函后，由辦公室或綜合管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一登記，并及時(shí)分發(fā)給相關(guān)負(fù)責(zé)人。2.相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真閱讀提示函內(nèi)容，明確工作要求和責(zé)任。如對(duì)提示函內(nèi)容有疑問或異議，應(yīng)及時(shí)與發(fā)出單位溝通。四、提示函的處理與反饋（一）處理要求1.接收單位應(yīng)根據(jù)提示函的內(nèi)容和要求，迅速制定具體的工作措施和行動(dòng)計(jì)劃。2.明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保提示事項(xiàng)得到有效落實(shí)。3.在處理過程中，如發(fā)現(xiàn)新的問題或情況，應(yīng)及時(shí)與發(fā)出單位溝通協(xié)調(diào)。（二）反饋機(jī)制1.接收單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將提示函的處理情況以書面形式反饋給發(fā)出單位。反饋內(nèi)容應(yīng)包括工作措施、進(jìn)展情況、取得的成效、存在的問題及下一步工作計(jì)劃等。2.對(duì)于重大事項(xiàng)提示函的處理結(jié)果，接收單位應(yīng)及時(shí)向企業(yè)管理層匯報(bào)。（三）跟蹤與督辦1.發(fā)出單位負(fù)責(zé)對(duì)提示函的處理情況進(jìn)行跟蹤，定期了解工作進(jìn)展。2.對(duì)于處理進(jìn)度緩慢或未按要求落實(shí)的事項(xiàng)，發(fā)出單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行督辦，要求接收單位說明原因并加快推進(jìn)。3.建立提示函處理情況的臺(tái)賬，對(duì)提示事項(xiàng)的全過程進(jìn)行記錄，以便查詢和統(tǒng)計(jì)分析。五、提示函的存檔與管理（一）存檔要求1.提示函原件及相關(guān)附件應(yīng)由發(fā)出單位和接收單位分別進(jìn)行存檔。2.存檔資料應(yīng)保持完整、清晰，按照年度和類別進(jìn)行分類整理，便于查閱。（二）保管期限提示函的存檔資料應(yīng)根據(jù)企業(yè)檔案管理規(guī)定確定保管期限，一般重要事項(xiàng)的提示函保管期限為[X]年，涉及企業(yè)核心機(jī)密和長期戰(zhàn)略規(guī)劃的提示函保管期限為[X]年。（三）查閱與借閱1.企業(yè)內(nèi)部人員因工作需要查閱提示函存檔資料時(shí)，應(yīng)填寫查閱申請(qǐng)表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，到檔案管理部門查閱。2.因特殊情況需要借閱提示函存檔資料的，應(yīng)填寫借閱申請(qǐng)表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人、檔案管理部門負(fù)責(zé)人及企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可借閱，并嚴(yán)格按照規(guī)定的期限歸還。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)提示函制度規(guī)范的執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查。2.檢查內(nèi)容包括提示函的發(fā)出與接收是否及時(shí)、內(nèi)容是否完整準(zhǔn)確、處理與反饋是否符合要求、存檔與管理是否規(guī)范等。（二）考核措施1.將提示函制度規(guī)范的執(zhí)行情況納入企業(yè)績效考核體系，對(duì)執(zhí)行不力的部門和個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)的扣分或處罰。2.對(duì)于在提示函工作中表現(xiàn)突出，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效解決重大問題，為企業(yè)避免重大損失的部門和個(gè)人，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。七、附則