PAGE監(jiān)督學(xué)巡視制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強公司/組織內(nèi)部監(jiān)督，規(guī)范巡視工作，確保公司/組織各項工作依法依規(guī)開展，提高運營管理水平，防范風(fēng)險，保障公司/組織健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本巡視制度規(guī)范。（二）依據(jù)本制度規(guī)范依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司/組織內(nèi)部管理規(guī)定制定。（三）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機構(gòu)及其工作人員。（四）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡視工作嚴格遵循國家法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，確保巡視過程合法合規(guī)。2.客觀公正原則：巡視人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實反映巡視中發(fā)現(xiàn)的問題，不偏袒、不隱瞞。3.全面覆蓋原則：對公司/組織各部門、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行全面巡視，不留死角。4.注重實效原則：通過巡視及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，推動公司/組織管理水平提升。二、巡視機構(gòu)與人員（一）巡視機構(gòu)設(shè)置公司/組織設(shè)立獨立的巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌巡視工作。巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)巡視辦公室，作為日常辦事機構(gòu)，負責(zé)巡視工作的組織協(xié)調(diào)、具體實施等工作。（二）巡視人員配備巡視人員應(yīng)具備較高的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平。巡視人員由公司/組織內(nèi)部選拔的資深管理人員、專業(yè)技術(shù)人員以及外聘的專家學(xué)者等組成。巡視人員應(yīng)定期接受培訓(xùn)，不斷提高巡視工作能力。（三）巡視人員職責(zé)1.巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)研究決定巡視工作的重大事項和方針政策。審議巡視工作計劃、報告等重要文件。對巡視工作進行總體指導(dǎo)和監(jiān)督。2.巡視辦公室職責(zé)制定巡視工作年度計劃、方案等。組織實施巡視工作，包括組建巡視組、安排巡視任務(wù)等。對巡視組提交的巡視報告進行審核、匯總。督促整改落實巡視反饋問題，跟蹤整改情況。負責(zé)巡視工作的信息收集、整理、歸檔等工作。3.巡視組職責(zé)按照巡視工作方案開展巡視，深入了解被巡視部門/機構(gòu)的情況。通過多種方式收集信息，發(fā)現(xiàn)問題線索，形成巡視報告。與被巡視部門/機構(gòu)進行溝通反饋，提出整改意見和建議。對整改落實情況進行跟蹤檢查。三、巡視內(nèi)容（一）黨的建設(shè)方面1.黨組織貫徹落實黨的路線方針政策和上級黨組織決策部署情況。2.黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，把方向、管大局、保落實情況。3.黨內(nèi)政治生活開展情況，包括“三會一課”、民主生活會、組織生活會等制度執(zhí)行情況。4.黨員教育管理監(jiān)督情況，黨員發(fā)展、黨費收繳等工作情況。（二）經(jīng)營管理方面1.公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的制定與執(zhí)行情況。2.業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、有效性，是否存在流程漏洞和風(fēng)險。3.財務(wù)管理情況，包括預(yù)算執(zhí)行、資金使用、財務(wù)核算等是否規(guī)范。4.人力資源管理情況，人員招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等工作是否符合規(guī)定。5.市場營銷與客戶服務(wù)情況，市場開拓、客戶維護、服務(wù)質(zhì)量等方面的情況。（三）內(nèi)部控制方面1.內(nèi)部控制制度的建立健全情況，是否涵蓋公司/組織運營的各個環(huán)節(jié)。2.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，各項控制措施是否有效落實。3.風(fēng)險識別、評估與應(yīng)對情況，對各類風(fēng)險是否有有效的防控機制。（四）廉潔自律方面1.領(lǐng)導(dǎo)干部遵守廉潔自律規(guī)定情況，是否存在違規(guī)違紀行為。2.重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控情況，如招投標、物資采購、項目審批等。3.對員工廉潔教育和監(jiān)督情況，是否營造了風(fēng)清氣正的工作氛圍。四、巡視方式與程序（一）巡視方式1.資料查閱：查閱被巡視部門/機構(gòu)的文件、檔案、會議記錄、財務(wù)報表等資料。2.個別談話：與被巡視部門/機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、員工代表等進行個別談話。3.問卷調(diào)查：設(shè)計相關(guān)問卷，廣泛征求員工對被巡視部門/機構(gòu)工作的意見和建議。4.實地走訪：實地考察被巡視部門/機構(gòu)的辦公場所、業(yè)務(wù)現(xiàn)場等。5.數(shù)據(jù)分析：運用數(shù)據(jù)分析工具，對相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行分析比對，查找異常情況。6.專項檢查：針對特定問題或領(lǐng)域開展專項檢查。（二）巡視程序1.準備階段巡視辦公室根據(jù)公司/組織實際情況，制定巡視工作計劃和方案。組建巡視組，明確巡視組組長、成員及分工。收集被巡視部門/機構(gòu)的基本情況、相關(guān)資料等。2.進駐階段巡視組向被巡視部門/機構(gòu)發(fā)出巡視通知，告知巡視目的、內(nèi)容、方式和時間安排等。召開進駐動員會，向被巡視部門/機構(gòu)全體人員說明巡視工作要求。3.巡視階段巡視組按照巡視方式開展工作，全面收集信息，深入了解情況，發(fā)現(xiàn)問題線索。巡視組定期召開組內(nèi)會議，交流巡視進展情況，分析研究發(fā)現(xiàn)的問題。4.報告階段巡視組撰寫巡視報告，報告應(yīng)包括巡視基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議等內(nèi)容。巡視報告經(jīng)巡視組集體討論后，報巡視辦公室審核。5.反饋階段巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議巡視報告后，向被巡視部門/機構(gòu)反饋巡視意見。召開巡視反饋會議，由巡視組組長向被巡視部門/機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子當面反饋巡視意見，提出整改要求。6.整改階段被巡視部門/機構(gòu)制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并報巡視辦公室備案。被巡視部門/機構(gòu)按照整改方案認真組織整改，定期向巡視辦公室報告整改情況。巡視辦公室對整改落實情況進行跟蹤檢查，對整改不力的進行督促問責(zé)。五、巡視結(jié)果運用（一）作為干部考核評價的重要依據(jù)將巡視結(jié)果與干部的績效考核、選拔任用、評先評優(yōu)等掛鉤。對巡視中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的干部，在考核評價中予以扣分，限制其晉升和評優(yōu)。（二）促進公司/組織管理提升針對巡視中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，及時總結(jié)分析，提出改進建議，推動公司/組織完善管理制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，加強內(nèi)部控制，提高管理水平。（三）嚴肅責(zé)任追究對巡視中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀行為，按照有關(guān)規(guī)定嚴肅追究相關(guān)人員的責(zé)任，涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。六、整改落實（一）整改責(zé)任被巡視部門/機構(gòu)是整改落實的責(zé)任主體，部門/機構(gòu)主要負責(zé)人是第一責(zé)任人。要切實履行整改責(zé)任，認真組織實施整改工作。（二）整改措施1.針對巡視反饋問題，深入分析原因，制定具體、可操作性強的整改措施。2.明確整改責(zé)任部門和責(zé)任人，確保整改工作有序推進。3.建立整改臺賬，對整改問題進行逐一登記，跟蹤整改進度。（三）整改期限被巡視部門/機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改工作，并將整改情況報告巡視辦公室。整改期限一般根據(jù)問題的難易程度確定，原則上不超過[X]個月。（四）整改