Specificationforstate-2020-05-25發(fā)布2020-06-15實施中國物流與采購聯(lián)合會發(fā)布二、起草單位(排名不分先后):三、支持單位(排名不分先后):中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司阿里巴巴(中國)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司蘇寧云商集團(tuán)股份有限公司江蘇國泰新點軟件股份有限公司陳川生、彭新良、朱晉華、李阿勇、劉鵬、林玲、劉芳、李建升、郭曉萌、李娜、薛秀前言 I 12規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 14采購組織框架 25采購戰(zhàn)略管理 36采購活動實施管理 47采購組織形式和采購方式管理 78采購信息管理 9供應(yīng)商管理 10采購績效考評管理 11采購活動的監(jiān)督管理 附錄A(資料性附錄)企業(yè)物資采購管理檢查督導(dǎo)程序示例 參考文獻(xiàn) 23本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國物流與采購聯(lián)合會公共采購分會、國家電網(wǎng)有限公司司、中國電信集團(tuán)有限公司、北京首創(chuàng)股份有限公司、內(nèi)蒙古蒙牛乳業(yè)(集團(tuán))股份有限公司、陜西延長石油物資集團(tuán)有限責(zé)任公司、鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司、山西潞安環(huán)保能源開發(fā)股份有限公司、北1本標(biāo)準(zhǔn)適用于國有企業(yè)(以下簡稱“企業(yè)”)開展的采購管理活動。下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文信息安全技術(shù)操作系統(tǒng)安全評估準(zhǔn)則信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全評估準(zhǔn)則T/CFLP0016—2019國有企業(yè)采購操作規(guī)范企業(yè)根據(jù)組織外部環(huán)境和內(nèi)部條件設(shè)定企業(yè)采購戰(zhàn)略目標(biāo)，為保證目標(biāo)的正確落實和實現(xiàn)進(jìn)行謀劃，并依靠企業(yè)內(nèi)部能力將這種謀劃和決策付諸實施，以及在實施過程中進(jìn)行控制的一個動態(tài)管理2通過對目標(biāo)供應(yīng)商的存續(xù)狀況、運營能力及財務(wù)狀況的分析，做出對其現(xiàn)行履約能力的確認(rèn)。通過對目標(biāo)供應(yīng)商運營狀態(tài)和信用能力的綜合分析，做出對其未來違約可能性的判斷。供應(yīng)商異議objectionfromsupplier供應(yīng)商認(rèn)為在采購活動中存在影響自身合法權(quán)益或涉嫌違法的情形，在規(guī)定期限內(nèi)向企業(yè)采購實體提出異議并請求采購人答復(fù)的一種維權(quán)方式。供應(yīng)商投訴complaintsfromsuppliers供應(yīng)商認(rèn)為采購活動中存在涉嫌違法、違規(guī)的情形，在規(guī)定期限內(nèi)以書面形式向企業(yè)采購實體的上級管理部門或監(jiān)督部門的一種維權(quán)方式。4采購組織架構(gòu)4.1基本原則4.1.1采購實體應(yīng)依據(jù)管理、執(zhí)行、監(jiān)督三分離的原則決定其職能分工，減少管理層級，兼顧公平和4.1.2采購實體應(yīng)協(xié)調(diào)管理需求，整合管理供應(yīng)商，引導(dǎo)企業(yè)供應(yīng)鏈管理。4.1.3采購實體選擇和管理供應(yīng)商的權(quán)利宜相對統(tǒng)一。4.2對采購實體的要求4.2.1采購實體應(yīng)管理企業(yè)采購工作，宜包括制定采購戰(zhàn)略規(guī)劃、采購管理制度，管理供應(yīng)商、管理采購咨詢專家、組織績效評價等。4.2.2采購實體應(yīng)組織實施采購活動，宜包括確定采購需求，提出整合供應(yīng)商計劃、執(zhí)行方案，確定采購組織形式和采購方式并組織實施等。4.3對需求實體的要求需求實體應(yīng)協(xié)助采購實體完善采購文件，可依企業(yè)制度規(guī)定參加采購活動，參與采購物資驗收、服務(wù)評價等。4.4采購咨詢專家管理4.4.1采購實體應(yīng)建立采購咨詢專家管理制度。4.4.2入庫專家標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)參照學(xué)歷、不唯學(xué)歷，重在對項目評審能力的考察。4.4.3入庫專家程序：應(yīng)采取自愿報名、基層組織推薦、咨詢專家?guī)旃芾聿块T審核的方式組建；對確有專長但不符合一般條件的專業(yè)人士，可采取其他專家聯(lián)名推薦的方式入庫。4.4.4入庫專家信息：應(yīng)包括專家的學(xué)歷、專業(yè)職稱、主要工作經(jīng)歷、現(xiàn)工作崗位、曾參與或評審的項目管理、運營管理業(yè)績、主要近親屬名單等信息。4.4.5專家工作評價：采購實體應(yīng)在采購結(jié)果評價中對咨詢專家的評審能力進(jìn)行回顧性評價；對優(yōu)秀的咨詢專家宜依據(jù)項目需要列入專家短名單。4.4.6短名單制度：采購實體可依據(jù)項目需要，從本企業(yè)在職或離退休專業(yè)人員中選拔聘用若干專業(yè)的常用咨詢專家，建立專家短名單；本企業(yè)內(nèi)部專家參與采購咨詢服務(wù)的工作量，應(yīng)納入其工作績效考核體系；專家短名單應(yīng)保持穩(wěn)定性，企業(yè)可根據(jù)項目需要和專家條件的變化，進(jìn)行必要調(diào)整。35采購戰(zhàn)略管理5.1采購戰(zhàn)略5.1.1采購實體應(yīng)依據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與供應(yīng)鏈戰(zhàn)略目標(biāo)，制定采購戰(zhàn)略規(guī)劃。5.1.2采購戰(zhàn)略應(yīng)響應(yīng)國家政策和宏觀發(fā)展戰(zhàn)略，落實企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，履行社會責(zé)任。5.1.3企業(yè)的采購戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)涵蓋采購資源戰(zhàn)略管理、供應(yīng)商戰(zhàn)略管理和采購控制戰(zhàn)略管理等內(nèi)容。5.2資源戰(zhàn)略管理5.2.1采購實體宜組織銷售、技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量等跨部門的采購戰(zhàn)略研究團(tuán)隊，依據(jù)風(fēng)險、復(fù)雜維度和價值維度等諸因素的相關(guān)性對采購品目、細(xì)目進(jìn)行分類管理。5.2.2采購實體宜依據(jù)采購品目、細(xì)目的分類制定相應(yīng)采購戰(zhàn)略。5.2.3采購實體應(yīng)依據(jù)供應(yīng)鏈需求部署實施品目、細(xì)目采購戰(zhàn)略。5.3供應(yīng)商戰(zhàn)略管理供應(yīng)商戰(zhàn)略管理的主要內(nèi)容參照第9章的規(guī)定。5.4采購控制戰(zhàn)略管理5.4.1采購策略管理采購實體宜依照企業(yè)采購戰(zhàn)略制定采購策略，采購策略宜包括：——采購管理目標(biāo)；——企業(yè)工程、貨物、服務(wù)采取的采購組織形式、采購方式、定價方式；——資金結(jié)算方式；——采購周期；——庫存策略；——訂貨策略等。5.4.2年度采購規(guī)劃采購實體宜制定年度采購規(guī)劃，采購規(guī)劃宜包括：——企業(yè)年度采購任務(wù)；——供應(yīng)商優(yōu)化計劃；——采購組織和方法優(yōu)化計劃；——采購管理質(zhì)量目標(biāo)；——采購人員素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；——年度采購時間節(jié)點(預(yù))安排。5.5采購人才戰(zhàn)略管理5.5.1人才發(fā)展戰(zhàn)略采購實體應(yīng)配合人力資源部門制定與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃相匹配的采購人力資源發(fā)展規(guī)劃。4——通過學(xué)校教育、專業(yè)培訓(xùn)、崗位輪換提高采購人員的素質(zhì)，并制定職業(yè)培訓(xùn)和在職教育年度 采購實體宜通過行業(yè)協(xié)會或企業(yè)組織的采購職業(yè)能力認(rèn)證或相關(guān)水平評價考試，對采購人員進(jìn)行6.1.1.1采購實體應(yīng)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部確定采購需求，并 6.1.1.2供應(yīng)商的枯合應(yīng)依據(jù)個業(yè)采助戰(zhàn)略和采助計劃在執(zhí)行采購任務(wù)中實施。執(zhí)行政府和社會政策目標(biāo)或企業(yè)重大戰(zhàn)略決策而實施的采購項目，應(yīng)按照企業(yè)制度規(guī)定的程序進(jìn)6.2.1.1采購實體應(yīng)依據(jù)需求實體提出的采購建議編制采購計劃。6.2.1.3采購計劃涉及采購組織形式的，可依照下列程序執(zhí)行：5 6.2.2.1采購實體應(yīng)及時向財務(wù)部門反饋項目或合同簽訂的價格信息。超過合同預(yù)算的應(yīng)進(jìn)行預(yù)算差6.2.2.2重大項目采購預(yù)算應(yīng)經(jīng)企業(yè)最高預(yù)算管理部門批準(zhǔn)。采購實體應(yīng)確定采購組織形式和采購方式的原則、適用條件等，并符合T/CFLP0016—2019中3.5采購實體可依據(jù)本行業(yè)、本企業(yè)特點編制標(biāo)準(zhǔn)的項目采購范本。采購范本中應(yīng)規(guī)定其適用條件和采購實體應(yīng)建立采購質(zhì)量保證體系，通過相關(guān)認(rèn)證供的產(chǎn)品能否滿足企業(yè)相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn) ——現(xiàn)場檢測：對重要供應(yīng)商的產(chǎn)品可運用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)監(jiān)測供應(yīng)鏈生產(chǎn)工作狀態(tài)。66.6.4.2對隱蔽工程，采購實體應(yīng)及時安排檢測，并做好攝影、攝像等記錄工作。6.6.5.1采購主體應(yīng)根據(jù)服務(wù)類采購合同對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價。6.6.5.2采購主體可通過第三方測評、被服務(wù)對象的模糊評價等方式對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行事后評價。6.7.1.2采購實體通過風(fēng)險管理系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)異常情形，應(yīng)及時提出預(yù)時，采購實體可依據(jù)實際情況選擇并實施與之對應(yīng)的應(yīng)急方案，降低風(fēng)險6.7.2.2企業(yè)應(yīng)防范采購過程中來自內(nèi)部的計劃風(fēng)險、合同風(fēng)6.7.2.3企業(yè)采購風(fēng)險防控管理宜執(zhí)行財政部、審計署6.8.1.2采購實體應(yīng)建立檢驗結(jié)果異常及超標(biāo)情況的處理制度，消除檢驗偏差，保證檢驗結(jié)果的判斷6.8.1.3企業(yè)應(yīng)對危險品的驗收、保管作出特別規(guī)定6.8.2.1工程、服務(wù)采購的驗收，由采購實體組建驗收小組負(fù)責(zé)驗收；驗收小組應(yīng)包括需求實體的代7——采購合同簽訂后，采購實體通過企業(yè)電子采購平臺向集中采購合同或框架協(xié)議覆蓋的需求實 6.10.1.2企業(yè)各相關(guān)部門應(yīng)按照財務(wù)支付 ——合同履約保證金、質(zhì)量保證金等退付款應(yīng)依據(jù)合同約定和驗收單，填寫退——采購實體應(yīng)與財務(wù)部門形成定期報送應(yīng)付款6.10.1.3采購實體建立供應(yīng)商服務(wù)機(jī)構(gòu)的，財務(wù)結(jié)算與支付程序的部分或全部工作可由該機(jī)構(gòu)集中應(yīng)按照企業(yè)結(jié)算和支付的相關(guān)規(guī)定，擬定采購文件、采購合7.1.1.1當(dāng)采購任務(wù)符合T/CFLP0016—2019中3.5.2和3.5.3規(guī)定的條件時，采購實體應(yīng)組織集中采7.1.1.2采購實體宜通過制定集中采購目錄或框架協(xié)議采購目錄方式管理企業(yè)的集中采購或框架協(xié)議7.1.1.3采購實體在對需求實體的需求分析整合、供應(yīng)商分析整合的基礎(chǔ)上制定企業(yè)年度集中采購或框架協(xié)議采購目錄。采購目錄宜包括企業(yè)內(nèi)部區(qū)域集中采購或?qū)ｍ椢镔Y集中采購、框架協(xié)議采購的8項目。7.1.2采購組織形式變更管理7.1.2.1當(dāng)采購需求或外部條件變化，需要對已經(jīng)批準(zhǔn)的采購組織形式進(jìn)行調(diào)整時，需求實體應(yīng)及時提交完整、明確、合規(guī)的變更申請，并充分說明申請變更采購原因。7.1.2.2采購實體應(yīng)按照企業(yè)相關(guān)管理制度的規(guī)定備案、核準(zhǔn)或?qū)徟?.2采購組織形式管理的專項規(guī)定7.2.1集中采購管理7.2.1.1企業(yè)集中采購管理應(yīng)包括采購需求集中、供應(yīng)商集中和組織管理集中。7.2.1.2采購實體可依據(jù)行業(yè)和企業(yè)特點規(guī)定集中采購模式：——企業(yè)開展區(qū)域或?qū)I(yè)集中采購時，采購實體應(yīng)定期發(fā)布區(qū)域或?qū)I(yè)采購物資供應(yīng)定價規(guī)則，確保供應(yīng)物資低于市場平均價格；企業(yè)內(nèi)各需求實體同集中采購單位簽訂供貨合同，按照市場規(guī)則開展物資供應(yīng)?！枨髮嶓w經(jīng)授權(quán)可直接組織集中采購。采購文件應(yīng)按照潛在供應(yīng)商供應(yīng)能力、市場競爭度、采購金額等多方面因素科學(xué)合理劃分標(biāo)包，每個標(biāo)包的成交人原則上只有唯一的供應(yīng)商；唯一供應(yīng)商難以滿足合同需求時，經(jīng)批準(zhǔn)可確定不止一名供應(yīng)商，但應(yīng)明確合同份額分配的方法?！鄠€標(biāo)包的集中采購，采購實體可根據(jù)需要在采購文件中約定允許一個供應(yīng)商為全部標(biāo)包的成交人，也可限制同一供應(yīng)商的成交金額或數(shù)量。7.2.2框架協(xié)議采購管理7.2.2.1框架協(xié)議采購管理內(nèi)容：采購實體應(yīng)制定封閉式或開放式兩種不同模式的框架協(xié)議采購管理考核管理等內(nèi)容。7.2.2.2框架協(xié)議采購可采取兩種不同管理模式： “統(tǒng)談、統(tǒng)簽、統(tǒng)付”,由采購實體統(tǒng)一采購后，向需求實體供應(yīng)；——“統(tǒng)談、統(tǒng)簽、分付”,由需求實體依照框架協(xié)議的實質(zhì)內(nèi)容，與供應(yīng)商直接簽訂供貨或服務(wù)合同。7.2.2.3簽訂實施合同：采購實體應(yīng)依據(jù)制度規(guī)定簽訂框架協(xié)議及其實施合同。當(dāng)框架協(xié)議采購合同有多個成交人時，采購實體應(yīng)對供應(yīng)商的份額作出原則規(guī)定，需求實體按照綜合效益最優(yōu)的原則同框架協(xié)議中最適合的供應(yīng)商簽訂合同。7.2.2.4協(xié)議成果共享：在同一集團(tuán)內(nèi)，已有采購實體采用競爭方式簽訂框架協(xié)議并有效執(zhí)行的，其他采購實體采購?fù)惒少忢椖?，可不再重新組織競爭采購，直接共享該框架協(xié)議結(jié)果；協(xié)議成果共享范圍可通過企業(yè)制度或采購文件予以規(guī)定。7.3采購方式管理的一般規(guī)定7.3.1選擇采購方式的原則7.3.1.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)項目特點選擇相應(yīng)采購方式；有多種采購方式可以選擇時，在滿足生產(chǎn)供應(yīng)或運營的基礎(chǔ)上，應(yīng)優(yōu)先選用競爭性強(qiáng)、透明度高的采購方式。7.3.1.2采購實體宜根據(jù)不同采購方式的適用條件范圍，制定相應(yīng)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。97.4采購方式管理的專項規(guī)定7.4.1招標(biāo)采購管理7.4.1.1公開招標(biāo)管理，采購實體執(zhí)行T/CFLP0016—2019中4.1.2.2招標(biāo)采購時，應(yīng)制定以下管理a)采購人在資格預(yù)審中多次審查以及可以直接否決不合格潛在投標(biāo)人的管理規(guī)定；b)招標(biāo)投標(biāo)程序中法律允許自由裁量的有關(guān)時間期限的規(guī)定；c)因提交投標(biāo)文件的投標(biāo)人不足三家等原因造成招標(biāo)失敗后，采購實體轉(zhuǎn)用其他采購方式的管理辦法；d)評標(biāo)制度的規(guī)定；e)評標(biāo)委員會對中標(biāo)候選人排序后，采購實體可不按照順序確定中標(biāo)人的管理辦法。7.4.1.2邀請招標(biāo)管理：7.4.1.1規(guī)定的制度除a)外適用邀請招標(biāo)管理；此外采購實體應(yīng)制定需求實體選用邀請招標(biāo)的審核管理制度；采購實體可依據(jù)項目特點補(bǔ)充邀請招標(biāo)的適用范圍和規(guī)模條件。7.4.2競價詢比采購管理7.4.2.1采購實體可按照采購需求明確、合同條件簡單、符合性評價簡單、合同履約簡單等標(biāo)準(zhǔn)，制定競價和詢比采購的細(xì)目。7.4.2.2競價采購管理：企業(yè)競價管理規(guī)定應(yīng)包括適用范圍、實施主體、工作程序、競價保證金和管理費用、異議處理等內(nèi)容；可通過目錄清單規(guī)定競價采購適用范圍；競價采購宜在電子采購平臺競價系統(tǒng)中實施，廢舊物資處理等賣出項目采用加價競價，買入項目的競價采購采用逆向競價。7.4.2.3詢比采購管理：企業(yè)應(yīng)對詢比采購品目、細(xì)目的適用范圍和規(guī)模作出規(guī)定，并按照T/CFLP0016—2019中第4章的規(guī)定執(zhí)行。7.4.3磋商談判采購管理7.4.3.1合作談判管理：管理內(nèi)容應(yīng)包括戰(zhàn)略采購項目的立項、方案編制、確定戰(zhàn)略供應(yīng)商、組織談判、簽訂并履行戰(zhàn)略采購協(xié)議、戰(zhàn)略采購效果評價和優(yōu)化等內(nèi)容；企業(yè)戰(zhàn)略采購可采取簽訂年度供貨協(xié)議、參股、控股合作、組建合資企業(yè)等合作模式。規(guī)定本企業(yè)競爭談判的適用范圍和規(guī)模條件；宜聘請有經(jīng)驗?zāi)軌驖M足項目需要的專家組成談判小組。競爭談判的采購文件應(yīng)對“所需要的報盤”做出明確、可操作的規(guī)定，重大項目的談判文件和成交結(jié)果應(yīng)由企業(yè)制度規(guī)定的程序批準(zhǔn)。購方案的批準(zhǔn)程序，規(guī)定采購文件修改后品目、細(xì)目預(yù)算調(diào)整的審批流程。7.4.4直接采購管理7.4.4.1單源直接采購管理：采購實體應(yīng)對外部單源直接采購和內(nèi)部單源直接采購分別作出規(guī)定；集團(tuán)公司內(nèi)部能夠依法自行生產(chǎn)的貨物、提供的服務(wù)，以及能夠自行建設(shè)的非必須招標(biāo)的工程項目，符合T/CFLP0016—2019中4.4.1規(guī)定的，可制定《內(nèi)部產(chǎn)品和服務(wù)的直接采購目錄》,通過內(nèi)部直接采購方式采購。7.4.4.2多源直接采購管理：企業(yè)可制定多源直接采購的專項管理制度；針對采購人要約的情形，企業(yè)可通過市場調(diào)查或依照第三方質(zhì)量檢測標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的等級價格擬定采購價格。8采購信息管理8.1采購信息管理系統(tǒng)8.1.1企業(yè)應(yīng)建立電子采購信息管理系統(tǒng)，并納人企業(yè)電子信息系統(tǒng)統(tǒng)一管理。采購信息系統(tǒng)應(yīng)至少包括在線需求提報、電子訂單、物流迫蹤、物料入庫編碼、出庫管理等，應(yīng)與內(nèi)外業(yè)務(wù)單元的信息系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)。8.1.2采購實體宜使用覆蓋采購供應(yīng)全流程的電子采購信息管理系統(tǒng)進(jìn)行各項采購活動。8.1.3信息系統(tǒng)中的采購數(shù)據(jù)記錄應(yīng)準(zhǔn)確、及時、完善。8.2電子采購平臺8.2.1采購實體可結(jié)合本企業(yè)情況，自建、聯(lián)合建設(shè)或采用第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的電子采購平臺。8.2.2電子采購平臺應(yīng)整合相關(guān)資源與企業(yè)內(nèi)部相關(guān)信息系統(tǒng)鏈接；并連接國家或省級招標(biāo)采購公共服務(wù)平臺、相應(yīng)的行政監(jiān)督平臺，按規(guī)定推送采購信息，接受社會監(jiān)督。8.2.3企業(yè)應(yīng)建立符合國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的電子采購平臺運行管理制度。8.2.4采購實體宜采用全流程無紙化、智能化的電子采購平臺滿足企業(yè)采購管理和不同采購方式的需要。8.2.5采購實體可結(jié)合本企業(yè)情況，建設(shè)、使用網(wǎng)上商城，采購標(biāo)準(zhǔn)化程度高、價值較低或頻次高的貨物、服務(wù)；也可協(xié)議使用第三方電商平臺進(jìn)行采購。8.3數(shù)據(jù)互通企業(yè)宜建立采購實體內(nèi)部，以及供應(yīng)商、銷售商、物流服務(wù)商等相關(guān)方之間的信息集成與互通機(jī)制，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外的數(shù)據(jù)接口統(tǒng)一化，能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)在供應(yīng)鏈上下游的自由傳遞，形成供應(yīng)鏈全流程的數(shù)據(jù)閉環(huán)。8.4數(shù)據(jù)管理8.4.1采購實體應(yīng)結(jié)合實際建立數(shù)據(jù)管理制度。8.4.2采購實體應(yīng)按照數(shù)據(jù)的重要程度和商業(yè)秘密等級對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級管理，應(yīng)對數(shù)據(jù)的保存和銷毀管理、數(shù)據(jù)的導(dǎo)入和修改、數(shù)據(jù)的查看和提取、報表的制作和發(fā)放，數(shù)據(jù)的傳輸作出規(guī)定。8.4.3采購實體宜建立常態(tài)化的數(shù)據(jù)分析機(jī)制；應(yīng)對各項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析，并能將分析結(jié)果應(yīng)用于采購戰(zhàn)略管理、實施管理、供應(yīng)商管理、績效評價、監(jiān)督管理等方面。8.4.4對于涉及國家安全的敏感數(shù)據(jù)應(yīng)執(zhí)行GB/T20008、GB/T20009、GB/T20269的相關(guān)規(guī)定。8.5智慧化采購采購實體宜利用大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)對電子采購平臺升級改造，實施智慧化采購。9供應(yīng)商管理9.1尋源階段管理9.1.1導(dǎo)源組織管理采購實體宜按照規(guī)定的流程，統(tǒng)一負(fù)責(zé)尋源管理，對內(nèi)協(xié)調(diào)技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量等部門，共同提出供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)；對外統(tǒng)一管理供應(yīng)商。9.1.2供應(yīng)商尋源分類9.1.2.1采購實體應(yīng)依據(jù)采購需求，通過各種資訊媒體尋找潛在供應(yīng)商并對供應(yīng)商進(jìn)行分類。供應(yīng)商分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)客觀、統(tǒng)一、簡單易懂，并取得企業(yè)相關(guān)職能部門的認(rèn)可。9.1.2.2采購實體可運用人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段對需求設(shè)備、物資和服務(wù)進(jìn)行分類編碼。9.1.2.3采購實體應(yīng)依據(jù)供應(yīng)商分類結(jié)果，組織采購、質(zhì)最、技術(shù)等專業(yè)人員對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。9.1.3供應(yīng)商評估9.1.3.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)規(guī)定的供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)，對申請入庫供應(yīng)商的履約能力和合作意向進(jìn)行綜合評估。9.1.3.2供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)至少包括：——財務(wù)狀況；——質(zhì)量管理；——交付能力；——價格波動合理性評價；——物料管理系統(tǒng)；——環(huán)境保護(hù)；——商業(yè)道德；——對二級供應(yīng)商的管理能力。9.1.4供應(yīng)商選擇9.1.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評估結(jié)果中的歷史績效、發(fā)展?jié)摿Γx擇合適的供應(yīng)商，達(dá)成合作協(xié)議。9.1.4.2采購實體可在供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場，通過訪談察看、資料查閱、問卷調(diào)查等方式，了解供應(yīng)商的真實信息。9.1.4.3采購實體應(yīng)綜合考量規(guī)模效益、競爭格局和供應(yīng)風(fēng)險等因素選擇供應(yīng)商。9.1.4.4采購實體應(yīng)固化供應(yīng)商的選擇流程，并對入庫供應(yīng)商實施注冊管理。9.1.4.5采購實體可依據(jù)供應(yīng)商的分類，確定適當(dāng)?shù)墓?yīng)商選擇方法；具備招標(biāo)條件的，宜通過招標(biāo)采購選擇供應(yīng)商。9.2供應(yīng)階段管理9.2.1供應(yīng)商績效評價管理9.2.1.1采購實體宜建立不同產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品類別的供應(yīng)商績效評價體系。服務(wù)流程等指標(biāo)；依據(jù)行業(yè)不同，各項指標(biāo)的權(quán)重應(yīng)有所區(qū)別。9.2.1.3采購實體應(yīng)對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨及時性、交貨準(zhǔn)確性、應(yīng)急保障、售后服務(wù)、問題處理等表現(xiàn)，進(jìn)行即時或階段性評價，對供應(yīng)商的綜合實力、日常供應(yīng)情況、總體價格水平等進(jìn)行季度性或年度性的定期評價。9.2.1.4采購實體宜對供應(yīng)商的評價信息及時溝通、分析、整合，優(yōu)化供應(yīng)商管理。9.2.2優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商集成管理采購實體可對關(guān)鍵優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商進(jìn)行集成管理；引導(dǎo)關(guān)鍵優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商介入早期產(chǎn)品設(shè)計，降低企業(yè)成存和運營成本。9.3.1.2采購實體可與戰(zhàn)略供應(yīng)商簽9.3.1.3采購實體可定期或不定期安9.4.1.1采購主體應(yīng)加強(qiáng)對供應(yīng)商的信用信息進(jìn)行管理；信用信息管理的內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、經(jīng)營管理信息、產(chǎn)品/服務(wù)信息、交易記錄、供給能力、9.4.1.2采購實體可利用電子采購平臺，在供應(yīng)商基本信息數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上建立供應(yīng)商信用信息數(shù)據(jù)庫；數(shù)據(jù)庫內(nèi)容除9.1.3中的評估內(nèi)容以外，還可包括供應(yīng)商征信數(shù)據(jù)、供應(yīng)9.4.1.3企業(yè)可通過政府信用信息公示平臺或第三方信用信息共享平臺對已入庫供應(yīng)商和潛在供應(yīng)商9.4.2.1對采購數(shù)額較大、項目執(zhí)行期長、長期重復(fù)采購的重要供應(yīng)商及涉及企業(yè)供應(yīng)鏈安全的相關(guān)9.4.2.2第三方征信和評價機(jī)構(gòu)應(yīng)具備企業(yè)征信資格，并在中國人民銀行有關(guān)機(jī)構(gòu)備案。9.4.2.3采購實體可結(jié)合采購實際需求將供應(yīng)商第三方評價及信用等級作為其參與采購活動的評價因素之一。 供應(yīng)商財務(wù)狀況持續(xù)惡化可能影響其生產(chǎn)經(jīng)營的； 供應(yīng)商發(fā)生重大法律糾紛可能影響其保障供應(yīng)和服務(wù)能力的；——其他可能導(dǎo)致供應(yīng)商供應(yīng)和服務(wù)質(zhì)量的重大事項；——出現(xiàn)其他可能導(dǎo)致供應(yīng)商停產(chǎn)或破產(chǎn)的重大事項。9.5.3預(yù)警信息發(fā)布預(yù)警信息不宜對外公開發(fā)布；內(nèi)部發(fā)布時，應(yīng)符合企業(yè)關(guān)于預(yù)警信息發(fā)布、審核的制度規(guī)定。9.5.4預(yù)警信息處理采購實體收到預(yù)警信息后，應(yīng)對與本企業(yè)存在交易的被預(yù)警供應(yīng)商進(jìn)行評估，判斷其交易風(fēng)險，依照9.5.2的規(guī)定通報，并組織實施緊急預(yù)案。9.6供應(yīng)商不良行為管理9.6.1供應(yīng)商不良行為認(rèn)定9.6.1.1采購實體應(yīng)建立供應(yīng)商不良行為認(rèn)定和處理制度。9.6.1.2供應(yīng)商不良行為認(rèn)定的范圍應(yīng)包括：——符合9.5.2所列情形，并已給企業(yè)造成實質(zhì)性經(jīng)濟(jì)損失或名譽損失； 供應(yīng)商的行為對企業(yè)產(chǎn)品、工程或服務(wù)造成不良影響或損失。9.6.1.3采購實體可根據(jù)企業(yè)所受影響或損失程度，制定不良行為等級標(biāo)準(zhǔn)；可分為一般不良行為、較重不良行為和嚴(yán)重不良行為等。9.6.2供應(yīng)商不良行為處理辦法9.6.2.1經(jīng)采購實體認(rèn)定，企業(yè)可根據(jù)不良行為等級標(biāo)準(zhǔn)，禁止不良行為供應(yīng)商在一定期限內(nèi)參與投標(biāo)或承接業(yè)務(wù)。9.6.2.2企業(yè)可對具有下列不良行為的供應(yīng)商從重處理：——存在弄虛作假、圍標(biāo)、串標(biāo)、違法分包、轉(zhuǎn)包等行為；——在半年內(nèi)有2次無效投訴或1年內(nèi)有3次無效投訴的行為； 存在企業(yè)制度規(guī)定的其他嚴(yán)重違法違規(guī)行為。9.7集中服務(wù)與管理采購實體可組建供應(yīng)商集中服務(wù)部門，為供應(yīng)商提供以下服務(wù)：——負(fù)責(zé)辦理有關(guān)合同簽約業(yè)務(wù)；——提交合同履約單據(jù)；——提交合同支付單據(jù)，——辦理合同變更業(yè)務(wù)；——物流、倉儲、驗收業(yè)務(wù)咨詢； 接收供應(yīng)商異議函或投訴書；——被授權(quán)處理供應(yīng)商異議或投訴。10采購績效考評管理10.1評價考核體系10.1.1采購實體應(yīng)建立對采購活動的績效評價與考核體系，定期或不定期對企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門的采10.1.2績效考核的基礎(chǔ)指標(biāo)應(yīng)涵蓋采購對降低企業(yè)總成本的作用和對提高企業(yè)競爭力的影響等方10.2.1企業(yè)考核管理部門應(yīng)按年度對承擔(dān)采購管理和采購執(zhí)行的10.2.2采購考核評價可采取自我評價與上級單位復(fù)核評價相結(jié)合的方式；企業(yè)考核管理部門在考核 購金額/年度采購總金額×100%。10.4.2項目采購的考核可分為階段性考核和竣工驗收考核，應(yīng)執(zhí)行6.8.2規(guī)定；運營采購的考核可依——采購項目評價，主要為需求實體對采購項目數(shù)量、質(zhì)量、時間、價格、采購成 11.1.1.1異議與投訴主體：參與采購活動的供應(yīng)商可對企業(yè)采可以自行選擇異議或投訴兩種維權(quán)方式；企業(yè)建立供應(yīng)商服務(wù)機(jī)構(gòu)的，可設(shè)專門窗口接收異議函、投11.1.2.1采購實體在收到供應(yīng)商異議函后，應(yīng)在2日內(nèi)對異議事由做出書面解釋答復(fù)；但答復(fù)的不得涉及商業(yè)秘密。11.1.2.2異議供應(yīng)商對采購實體的解釋答復(fù)不滿意，或采購實體沒有在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)，可向企業(yè)實體的上級管理部門投訴；采購實體工作人員涉嫌有違紀(jì)違法行為的，可向企業(yè)或政府紀(jì)檢、監(jiān)察部門舉報。11.1.3供應(yīng)商投訴處理11.1.3.1采購實體的上級管理部門在收到供應(yīng)商投訴書后，應(yīng)在3日內(nèi)決定是否受理。供應(yīng)商就同一事項向兩個以上主管部門投訴的，由具體承擔(dān)該項目采購管理職責(zé)的主管部門負(fù)責(zé)受理。11.1.3.2受理部門決定受理后，應(yīng)在2日內(nèi)向投訴供應(yīng)商發(fā)出受理通知書并開始調(diào)查取證，在處理過程中，應(yīng)聽取采購實體的陳述和申辯，如有必要，在發(fā)出受理通知3日內(nèi)，組織采購實體和投訴供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)證。11.1.3.3受理部門依據(jù)調(diào)查、質(zhì)證的證據(jù)，會同有關(guān)部門應(yīng)在14日內(nèi)作出處理決定；需要檢驗、檢測、鑒定、專家評審的，所需時間不應(yīng)計算在內(nèi)。11.1.3.4對捏造事實、偽造材料或者以非法手段取得證明材料的投訴供應(yīng)商，采購實體的上級管理部門或監(jiān)督部門應(yīng)予以駁回，并納入其信用記錄。11.1.3.5受理部門的處理決定應(yīng)書面通知投訴供應(yīng)商，并依企業(yè)制度規(guī)定抄報企業(yè)有關(guān)部門。11.2社會監(jiān)督11.2.1除必須保密的采購項目外，企業(yè)采購活動宜通過采購信息公開的方式主動接受社會監(jiān)督；可按T/CFLP0016—2019的規(guī)定進(jìn)行信息公開。11.2.2采購實體采取招標(biāo)方式采購的可公開的重點項目，應(yīng)將資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件的關(guān)鍵內(nèi)容、中標(biāo)候選人關(guān)鍵信息、評標(biāo)結(jié)果信息、投訴處理決定、當(dāng)事人不良行為等信息公開。11.2.3采購實體應(yīng)做好招標(biāo)采購項目的供應(yīng)商資格審查、開標(biāo)、評標(biāo)全過程記錄，對招標(biāo)投標(biāo)過程錄音或錄像，對評標(biāo)專家在評標(biāo)活動中的職責(zé)履行情況予以記錄。11.2.4采購實體就采購項目的記錄內(nèi)容，應(yīng)作為采購報告內(nèi)容的一部分存檔。11.3行政監(jiān)督企業(yè)依制度規(guī)定確定對企業(yè)采購活動監(jiān)督管理的責(zé)任主體部門，履行監(jiān)督職責(zé)。11.3.2監(jiān)督內(nèi)容監(jiān)督部門對采購活動的監(jiān)督內(nèi)容應(yīng)包括：——采購計劃及其預(yù)算的合理性； 采購組織和方式的合規(guī)性；——采購程序的合法性；——采購結(jié)果的公平性；——使用部門對采購項目的滿意度；——采購合同締約、履行評價；——采購項目對企業(yè)總成本的影響評價； 采購異議或投訴的處理情況。11.3.3監(jiān)督方式監(jiān)督部門對采購活動的監(jiān)督方式可包括：——審查和完善企業(yè)的采購相關(guān)管理制度；——定期或不定期對采購實體執(zhí)行企業(yè)采購制度的情況進(jìn)行巡視檢查；——批評、警示、誡勉教育，責(zé)成責(zé)任人糾正檢查中發(fā)現(xiàn)的問題；企業(yè)審計部門依法對本企業(yè)采購活動進(jìn)行內(nèi)部審計，也可聘請社會審計單位對企業(yè)采購活動進(jìn)行 (資料性附錄)A.1.1采購業(yè)務(wù)流程、采購審批流程、A.1.2采購(招標(biāo))文件。A.1.4供應(yīng)商管理臺賬。A.1.6債權(quán)債務(wù)余額明細(xì)及相關(guān)說明。A.1.7其余的諸如采購(調(diào)整或調(diào)換原材料)請求資料、市場詢價資料、貨物檢驗資料等。A.2.1.1.1.1風(fēng)A.2.1.1.1.2檢查步驟從ERP系統(tǒng)抽查各類合同或訂單各30份，根據(jù)申請部門填寫的《物資采購申請表》詳列的物資名A.2.1.1.2.1風(fēng)A.2.1.1.2.2檢查步驟重點抽查10個大型采購項目查閱其預(yù)算項目，核對相應(yīng)合同所附的明細(xì)子目，確定其是否超出項A.2.1.1.3.1風(fēng)A.2.1.1.3.2檢查步驟否同意“先購買，后補(bǔ)辦手續(xù)”,對應(yīng)簽批日期和補(bǔ)辦請購、訂單日期判斷補(bǔ)辦手續(xù)的及時性。A.2.1.2.1采購方式A.2.1.2.1.1風(fēng)A.2.1.2.1.2檢查步驟A.2.1.2.2.1風(fēng)A.2.1.2.2.2檢查步驟物資以外的設(shè)備，查看審批權(quán)限是否按采購A.2.1.2.3.1風(fēng)A.2.1.2.3.2檢查步驟抽查30份通過中間商采購的合同(10000元或以上),詢問不直接向制造商購貨的原因，查詢與制造商直接接洽的證明。如有可能直接向制造A.2.1.3.1.1風(fēng)其是否供應(yīng)商名單較少，比較單一；有無年度評定與考核；是否及時引進(jìn)新的供應(yīng)商；名單是否及時A.2.1.3.2.1風(fēng)查閱并收集公司關(guān)于選擇供應(yīng)商(采購)的制度及相關(guān)的操作流程，抽查所有采購部門存檔的供應(yīng)A.2.1.4合同簽約了解談判的流程及有關(guān)的談判記錄，查看30份合同或訂單日及其相關(guān)的談判記錄，對比采購合同或訂單的內(nèi)容及條款，確保談判內(nèi)容與合同內(nèi)容一A.2.1.4.2價格審查抽查價格相差較大的采購合同30份，確定價格及供貨條款是否經(jīng)過審批，查看供應(yīng)商報價和其他A.2.1.4.3公平審查A.2.1.4.4程序?qū)彶锳.2.2合同履約管理的檢查督導(dǎo)程序A.2.2.1重復(fù)采購A.2.2.1.1風(fēng)險控制采購合同或訂購單重復(fù)打印簽批，存在重復(fù)購進(jìn)、付款的風(fēng)險。A.2.2.1.2檢查步驟前30份訂單，合計360份訂單，確定其是否對訂單有重復(fù)采購，并向電子交易平臺提出控制改進(jìn)的A.2.2.2合同交付A.2.2.2.1風(fēng)險控制供應(yīng)商沒有按合同規(guī)定時間發(fā)貨或發(fā)貨物不齊全。A.2.2.2.2檢查步驟查閱檢查期間訂單每月30份、合同發(fā)貨時間以及發(fā)貨數(shù)量，從系統(tǒng)上核對倉庫收貨入庫時間及入庫數(shù)量，與核定時間比較以判斷發(fā)貨的及時性、準(zhǔn)確性。A.2.2.3品質(zhì)核查A.2.2.3.1風(fēng)險控制供應(yīng)商沒有按合同規(guī)定的品牌、生產(chǎn)商或不可外包等條款提供貨物。A.2.2.3.2檢查步驟根據(jù)以上所抽查合同，檢查對應(yīng)的驗收單，核對所購貨物是否為合同中的生產(chǎn)商及品種、品牌，分析了解其不符的原因及過程。A.2.2.4報告制度A.2.2.4.1風(fēng)險控制合同執(zhí)行進(jìn)度沒有建立報告制度，沒有報告采購主管。A.2.2.4.2檢查步驟檢查采購部門是否建立合同執(zhí)行制度及反饋制度，采購員是否按規(guī)定的時間把合同的執(zhí)行進(jìn)度報告給采購主管，主管是否簽署相關(guān)的管理意見。A.2.2.5變更處理A.2.2.5.1風(fēng)險控制訂單或合同在執(zhí)行過程中條款的變更缺乏依據(jù)。A.2.2.5.2檢查步驟從系統(tǒng)上抽查所有采購材料補(bǔ)充訂單或補(bǔ)充合同，查看其是否有變更或?qū)?yīng)補(bǔ)充合同的依據(jù)，依據(jù)是否齊全，理由是否充分，是否有領(lǐng)導(dǎo)的審批手續(xù)等。查看確認(rèn)訂單(合同)執(zhí)行過程中出現(xiàn)數(shù)量、價格變更的情況，然后跟蹤查證變更的有關(guān)批文或補(bǔ)充合同等有效證據(jù)。A.2.2.6合同支付A.2.2.6.1風(fēng)險控制合同或訂單的執(zhí)行不及時及貨款支付的核對。A.2.2.6.2檢查步驟查閱檢查期間三個月材料訂單，核對每一訂單的執(zhí)行情況以及倉庫明細(xì)賬入庫記錄，確保前一訂單執(zhí)行完畢后，再執(zhí)行新訂單，有無前一個訂單已付款未提完貨即終止執(zhí)行，又重新訂立并執(zhí)行新訂單的情況。A.2.2.7合同驗收A.2.2.7.1風(fēng)險控制合同或訂單執(zhí)行(交貨或完工)期限與約定時間不相符。A.2.2.7.2檢查步驟從質(zhì)檢驗收部門抽取驗收報告或竣工驗收單30份，根據(jù)驗收項目對應(yīng)的合同規(guī)定的交貨時間，比較驗收報告或竣工驗收單，確定合同簽訂的(驗收)完工時間是否與合同規(guī)定的完工交貨時間一致。A.2.2.8檔案管理A.2.2.8.1風(fēng)