大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱患報告和舉報制度大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱患報告和舉報制度(參考模板文件-編制2025A0)為暢通本企業(yè)安全生產隱患報告和舉報渠道，保障從業(yè)人員依法享有的安全生產參與權、建議權和監(jiān)督權，建立健全基于信任、公正和保護原則的舉報管理體系，及時發(fā)現、核查并消除生產安全事故隱患，制止和懲處安全生產非法違法行為，防范瞞報、謊報生產安全事故行為，規(guī)范隱患報告和舉報的受理、處理、反饋及獎勵管理，強化全員安全生產責任制，預防和減少生產安全事故，以高水平安全保障高質量發(fā)展，依據《中華人民共和國安全生產法》、GB/T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求》《安全生產領域舉報獎勵辦法》等法律法規(guī)及標準，制定本制度。2范圍本制度適用于本企業(yè)及所屬全資、控股大中型子公司(以下統(tǒng)稱“企業(yè)”)范圍內所有生產經營環(huán)節(jié)的安全生產隱患報告、舉報、核查、處理、反饋、獎勵及監(jiān)督管理工作。本制度適用于企業(yè)全體從業(yè)人員(含正式、合同制、臨時用工、實習人員、受訓人員、志愿者等)、商業(yè)伙伴(如承包商、供應商)人員、工會組織，以及外部單位/個人對企業(yè)安全生產隱患、安全生產非法違法行為、瞞報/謊報生產安全事故的舉報行為。本制度涵蓋從報告/舉報接收、評估鑒別、調查處理到案件審結的全過程管理。3規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產法(2021修正)GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系要求安全生產領域舉報獎勵辦法(安監(jiān)總財〔2018〕19號)4術語和定義4.1安全生產隱患指生產經營過程中存在的可能導致生產安全事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，分為一般事故隱患和重大事故隱患；其中，重大事故隱患指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業(yè)，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患，具體按國家及行業(yè)重大事故隱患判定標準認定。4.2隱患報告指企業(yè)從業(yè)人員發(fā)現事故隱患或不安全因素后，直接向現場安全生產管理人員、本單位負責人或企業(yè)安全生產管理部門主動告知的行為，屬于內部自愿性履職行為。4.3隱患舉報指任何單位、組織或個人(包括企業(yè)內部人員和外部相關方),向企業(yè)安全生產管理部門反映企業(yè)存在的安全生產隱患、安全生產非法違法行為或瞞報/謊報生產安全事故的行為，包括實名舉報和匿名舉報兩種形式。4.4全員安全生產責任制 大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱患報告和舉報制度指企業(yè)建立的明確各崗位責任人員、責任范圍和考核標準，覆蓋從管理層到一線從業(yè)人員的安全生產責任體系，是保障隱患報告和舉報渠道暢通的核心制度依據。4.5安全生產非法違法行為指企業(yè)及其從業(yè)人員違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性國家標準或行業(yè)標準的生產經營建設行為，包括無證/證照不全生產、違反建設項目安全設施“三同時”規(guī)定等情形。4.6瞞報/謊報生產安全事故指企業(yè)故意隱瞞生產安全事故發(fā)生事實、謊報事故傷亡人數或遲報事故信息的行為。4.7舉報人指報告涉嫌或實際錯誤行為(本制度中指安全生產隱患、非法違法行為等)的人，并且在報告時有理由相信信息是真實的。4.8有害行為(打擊報復)指因報告或舉報行為，對舉報人、證人及其他相關人員所采取的任何直接或間接的懲罰、打壓或迫害行為，包括但不限于解雇、停職、恐嚇、騷擾、歧視等。5.1企業(yè)主要負責人(主管領導)(1)負責審批本制度的發(fā)布與修訂，統(tǒng)籌隱患報告和舉報管理工作的資源保障；(2)負責審批重大隱患報告處理方案及舉報獎勵事項，督促落實隱患整改；(3)保障從業(yè)人員安全生產參與權，支持工會履行安全生產監(jiān)督職責；(4)審批舉報獎勵突破30萬元上限的特殊事項(僅限消除群死群傷重特大事故隱患的舉報);(5)確保建立和維持十種“有話直說”、“有話直聽”的文化，對任何形武的報復行為持零容忍態(tài)度。5.2安全生產管理部門(歸口部門/舉報管理職能)爾十(1)負責受理、登記、分類、核查企業(yè)范圍內的隱患報告和舉報事項；(2)按規(guī)定時限(受理之日起60日內)辦結隱患核查處理工作，復雜事項經批準可延長30日，并向報告/舉報人反饋結果；(3)負責隱患報告和舉報獎勵的初審、報批及發(fā)放，建立完整的管理檔案；(4)監(jiān)督各部門/子公司隱患整改落實情況，定期向企業(yè)主要負責人匯報工作；(5)建立舉報投訴檔案管理制度，按“一事一檔”原則歸檔舉報記錄、核查報告、反饋結果等材料；(6)將舉報處理工作納入企業(yè)安全生產責任制考核范圍；(7)負責舉報管理體系的日常運行、改進，并確保其符”信任、公正、保護“原則；(8)確保舉報渠道的透明、可訪問和安全，并對舉報處理人員進行專業(yè)培訓。5.3各部門/子公司(1)負責本單位從業(yè)人員隱患報告的首接處理，及時核實并整改一般隱患；(2)配合安全生產管理部門核查重大隱患或舉報事項，提供相關資料和現場配合；(3)將隱患報告和舉報管理納入本單位全員安全生產責任制考核：(4)嚴禁對內部舉報人實施任何形式的打擊報復，并保護其合法權(5)負責在本單位宣傳和推廣本制度，確保所有從業(yè)人員知曉。5.4工會(1)依法對企業(yè)安全生產隱患報告和舉報管理工作進行監(jiān)督，組織從業(yè)人員參與安全生產民主管理和民主監(jiān)督； 大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱患報告和舉報制度(2)維護從業(yè)人員因報告/舉報隱患而享有的合法權益，對打擊報復報告/舉報人的行為提出糾正建議，(3)參與重大隱患整改措施的審議，監(jiān)督整改落實情況；(4)有權對建設項目的安全設施“三同時”進行監(jiān)督，并提出意見。5.5全體從業(yè)人員(1)發(fā)現事故隱患或不安全因素時，立即向現場安全管理人員或本單位負責人報告；(2)有權對企業(yè)安全生產工作提出建議，對舉報隱患屬實的，可按規(guī)定申領獎勵(負有安全監(jiān)管職責的工作人員及其近親屬除外);(4)舉報事項應客觀真實，不得捏造、歪曲事實誣告陷害他人，否則依法追究責任：(5)有義務參與本制度的相關培訓，了解并遵守本制度的規(guī)定。6管理內容及要求6.1基礎管理要求6.1.1報告/舉報原則(1)依法依規(guī)與屬地管理原則：隱患報告和舉報工作遵循依法依規(guī)、屬地管理、分級負責、閉環(huán)銷號、(2)合法舉報與分類處理原則：同時遵循“合法舉報、依法獎勵、分類處理”“誰主管、誰負責，誰受理、誰核查”原則，確保客觀、公正、及時處理；(3)信任、公正與保護原則：整個舉報管理體系的設計和運行應基于信任、公正和保護的原則，確保舉報人放心舉報，信息得到公正處理，舉報人受到有效保護。6.1.2報告/舉報義務與權利示軌6.1.2.1從業(yè)人員報告義務：企業(yè)全體從業(yè)人員均有及時報告事故隱患的法定義務，不得瞞報、遲報。6.1.2.2從業(yè)人員權利：從業(yè)人員有權了解其作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施及事故應急可向工會或安全生產管理部門申訴。6.1.3報告/舉報渠道6.1.3.1多渠道設立：企業(yè)應設立多種報告和舉報渠道，包括但不限于：舉報投訴電話、電子郵箱、官方網站舉報平臺、來信來訪、企業(yè)內部信箱、當面報告(需在保密地點進行)等。6.1.3.2渠道可及性與獨立性：所有渠道信息需確保準確性和有效性，定期核驗更新，并確保至少有一個渠道獨立于常規(guī)管理層級，支持實名/匿名舉報。6.1.3.3渠道宣傳：企業(yè)應通過內部網站、公告欄、培訓、新員工入職介紹等多種方式，清晰、易懂地宣傳這些渠道。6.1.4舉報范圍6.1.4.1受理范圍：任何單位/個人有權舉報企業(yè)下列事項：(2)安全生產非法違法行為(如無證經營、違反“三同時”規(guī)定等);(4)其他違反安全生產法律法規(guī)和規(guī)章制度的行為。6.1.4.2不予受理情形：下列情形不予受理： 大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱患報告和舉報制度4(1)須通過訴訟、仲裁、紀檢監(jiān)察、行政復議、政府信息公開等程序解決的事項或已進入信訪渠道的事(3)已經受理且正在核查處理的舉報事項，單一舉報人重復舉報的；(4)舉報人提供的線索事先已被企業(yè)掌握或被媒體曝光(5)舉報人提供的線索事先已由企業(yè)自查發(fā)現并按規(guī)定整改6.2.1.1首接登記與記錄：現場安全管理人員/各部門負責人接到隱患報告后，應立即填寫《安全生產隱患報告記錄表》,記錄報告人、報告時間、隱患位置及具體情況等。對于匿名報告，應記錄所能獲取的一切6.2.1.2分類與初步處理：一般隱患由所在部門/子公司立即組織整改，原則上在20個工作日內完成并反饋；重大隱患必須立即上報安全生產管理部門，并根據情況采取必要的臨時控制措施。6.2.1.3反饋：對實名報告人，受理部門應在處理過程中或結束后，通過適當方式反饋處理情況。6.2.2.1緊急上報：各部門/子公司發(fā)現重大隱患，應在1小時內上報安全生產管理部門。6.2.2.2初步控制與核實：上報同時，責任單位必須立即采取有效的臨時管控措施，防止事故發(fā)生。安全生產管理部門接到上報后，應盡快(建議2個工作日內)赴現場核實，形成《重大隱患核查初步報告》。6.3隱患舉報處理流程6.3.1舉報受理與登記6.3.11接收與登記建檔：安全生產管理部門接到舉報后，應填寫《安全生產隱患舉報事項登記表》,詳細記錄舉報渠道、舉報丙容付舉報人信息(匿名舉報除外)、接收時間等。對于匿名舉報但有獎勵訴求的，應引導舉報人提供可辨識其身份的信息作為身份代碼。6.3.1.2受理判定與告知：對屬于受理范圍的，予以受理。對不屬于本企業(yè)職責范圍的，應告知舉報人向有處理權的單位舉報，或將舉報材料移送并記錄。對不予受理的，應向舉報人(若能聯系)說明理由。6.3.1.3受理告知：對實名舉報且有聯系方式的，能夠當場答復是否受理的應當場答復；不能當場答復的，應自收到舉報之日起15個工作日內書面告知舉報人是否受理。6.3.2舉報評估與核查6.3.2.1評估(鑒別分類):對受理的舉報，應進行初步評估，根據隱患的潛在風險、緊急程度、信息來源可靠性等進行分類和優(yōu)先排序。6.3.2.2核查要求：核查人員不少于2名，應出示相關證件(如需),與被舉報事項有直接利害關系的應當回避?？刹扇⊥粨艉瞬?、暗查暗訪等方式，不得提前告知被核查對象。6.3.2.3證據采集：核查過程中應制作現場檢查記錄、詢問筆錄、勘驗筆錄等證據材料。需要進行技術鑒定的，應委托具有國家規(guī)定資質的單位進行，鑒定所需時間不計入核查期限。6.3.2.4核查報告：核查結束后應形成書面核查報告，內容包括舉報事項、核查過程、核查事實、核查結論、處理建議等，并附相關證據材料。6.3.3有害行為風險評估與預防6.3.3.1風險評估：在受理舉報后，應立即評估舉報人及其他相關人員(如證人)遭受有害行為(打擊報復)的風險。評估因素包括信息保密性、舉報人焦慮程度、舉報人與被舉報對象的關系等。6.3.3.2預防措施：根據風險評估結果，立即采取并持續(xù)實施保護策略，如嚴格保密舉報人身份、按“需知原則”共享信息、提供心理支持、在必要時調整工作崗位或工作安排等。 大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱患報告和舉報制度6.4隱患整改與處理6.4.1整改要求6.4.1.1整改措施下達：對核查屬實的隱患，安全生產管理部門應向下達《隱患整改通知書》,明確整改責任人、期限、措施和驗收標準。6.4.1.2整改實施與驗收：責任單位應按要求完成整改。整改完成后，安全生產管理部門組織驗收，驗收合格的予以閉環(huán)銷號；未按期完成或驗收不合格的，應追究相關責任人責任，并督促繼續(xù)整改。6.4.2違法行為與事故處理6.4.2.1違法行為處理：對核查屬實的安全生產非法違法行為，應依法依規(guī)進行處理，涉及行政處罰的移交相關執(zhí)法部門，涉嫌犯罪的按規(guī)定程序移送司法機關追究刑事責任。6.4.2.2事故處理：對核查屬實的瞞報/謊報事故，應按照《生產安全事故報告和調查處理條例》等規(guī)定嚴肅處理，追究相關人員責任。6.5結果反饋6.5.1及時與適度反饋應在案件處理的關鍵節(jié)點(如受理、評估、調查中、結案)向舉報人提供反饋，管理其預期。反饋內容應適度，避免影響調查或泄露機密。6.5.2實名反饋對實名報告/舉報的，安全生產管理部門應采用書面、電話或雙方約定的其他方式反饋處理結果。6.5.3匿名反饋對匿名舉報，可根據舉報人提供的聯系方式或在企業(yè)內適當范圍(如公告欄、內部網站，但需隱去敏感信息)進行反饋。6.6.1.2重大隱患與嚴重違法行為獎勵：舉報重大事故隱患、違法生產經營建設的，獎勵金額按照行政處罰金額的15%計算，最低獎勵3000元，最高不超過30萬元。未作罰款處理的，獎勵舉報人獎金1000元。6.6.1.3瞞報謊報事故獎勵：舉報瞞報/謊報生產安全事故的，按照最終確認的事故等級和查實舉報的瞞報謊報死亡人數給予獎勵：一般事故按每查實瞞報謊報1人獎勵3萬元計算；較大事故獎勵4萬元；重大事故獎勵5萬元；特別重大事故獎勵6萬元。最高獎勵不超過30萬元。6.6.1.4特殊獎勵：對舉報并消除群死群傷重特大事故隱患的，經企業(yè)安全生產委員會審議同意后，獎勵標準可突破30萬元。6.6.1.5從業(yè)人員獎勵上?。浩髽I(yè)從業(yè)人員(需提供有效勞動合同證明)舉報其所在單位的重大事故隱患和安全生產違法行為，經核查屬實的，獎勵金額在原有標準基礎上上浮10%,但不得超過獎勵標準的最高限額。從業(yè)人員家屬舉報的，還需提供能證明家屬關系的材料。6.6.1.6獎勵排除：負有安全生產管理、監(jiān)管、監(jiān)察職責的工作人員及其近親屬或其授意他人的舉報不在獎勵之列。6.6.2獎勵審批與發(fā)放6.6.2.1審批流程：安全生產管理部門根據核查結果和獎勵標準，填寫《隱患舉報獎勵審批表》,經工會復核(確保程序公正),報企業(yè)主要負責人審批。6.6.2.2發(fā)放要求：舉報人應在接到領獎通知之日起60日內憑有效證件到指定地點領取獎金，或提供有效銀行賬號。無法通知的，可在一定范圍內公告。逾期未領取且無正當理由的視為放棄；能夠說明理由的，可適當延長領取時間，但最長不超過30日。 大中型企業(yè)安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱患報告和舉報制度6.6.2.3多人舉報規(guī)則：多人多次舉報同一事項的，獎勵最先受理的有功實名舉報人。多人聯名舉報同一事項的，由實名舉報的第一署名人或其書面委托的其他署名人領取獎金。同一舉報事項不重復獎勵。6.6.3獎勵公開與資金管理6.6.3.1公開要求：企業(yè)應通過職工大會、職工代表大會、信息公示欄等方式定期公開獎勵情況(必須隱去舉報人個人身份信息),接受全體從業(yè)人員監(jiān)督。6.6.3.2資金管理：舉報獎勵獎金納入企業(yè)年度預算，?？顚Ｓ?，接受財政、審計等部門的監(jiān)督檢查。6.7檔案管理與數據保護6.7.1檔案管理安全生產管理部門應按“一事一檔”原則，將隱患報告/舉報的記錄、核查報告、整改通知書、反饋記錄、獎勵審批與發(fā)放記錄等所有相關材料歸檔保存。檔案保存期限應不少于3年，涉及重大事故隱患、行政處罰或刑事案件的應永久保存或依法確定保存期限。6.7.2數據保護與保密6.7.2.1數據保護：處理舉報信息必須遵守國家數據保護和個人信息保護相關法律法規(guī)。對舉報人、被舉報對象及其他相關人員的個人身份信息應予以嚴格保護，未經本人同意，不得用于與舉報處理無關的用途。國際數據傳輸應遵守相關規(guī)定。6.7.2.2保密義務：所有參與舉報受理、核查、處理、獎勵發(fā)放等環(huán)節(jié)的人員，必須嚴格遵守保密紀律，不得泄露舉報人身份、舉報內容、調查情況等敏感信息。嚴禁將舉報材料和舉報人有關情況透露或者轉給被舉報單位和被舉報人。6.8禁止報復與保護措施6.8.1零容忍政策6.8.1.1禁止報復：企業(yè)嚴禁任何形式的對舉報人、證人及其他協(xié)助調查人員的打擊報復行為。報復行為包括但不限于解雇、降職、騷擾、恐嚇、歧視等。6.8.2保護措施6.8.2.1保護機制：企業(yè)應建立并實施有效的舉報人保護機制。對于經評估存在風險的舉報人，應采取一切合理措施予以保護，例如：加強身份保密、提供法律咨詢支持、調整工作安排、提供心理輔導等。6.8.2.2救濟與恢復：如果舉報人確實遭受有害行為，企業(yè)應采取措施將其恢復至未受損害的狀態(tài)，包括恢復職位、賠償損失、公開道歉等，并對實施報復者進行嚴厲處分。6.9監(jiān)督、評審與改進6.9.1監(jiān)督檢查6.9.1.1內部監(jiān)督：安全生產管理部門應定期(至少每半年一次)對各部門/子公司的隱患報告和舉報管理工作進行檢查，重點核查受理及時性、核查公正性、反饋有效性、獎勵合規(guī)性等。6.9.1.2工會監(jiān)督：工會應定期對制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督，聽取從業(yè)人員意見。6.9.1.3考核掛鉤：將隱患報告和舉報處理工作的成效納入企業(yè)及各部門/子公司的安全生產責任制考核，6.9.2管理評審與持續(xù)改進6.9.2.1管理評審：企業(yè)最高管理者應定期(至少每年一次)組織對本制度的適宜性、充分性和有效性進6.9.2.2持續(xù)改進：根據監(jiān)督檢查、管理評審、舉報人反饋、事故案例等，識別改進機會，對本制度及其實施過程進行持續(xù)優(yōu)化和改進。大中型企重安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱患報告和舉報制度7相關記錄責任部門患報告記錄表隱患報一電子媒介：管理系統(tǒng)錄入記錄。管理系統(tǒng)-隱患司患舉報事項理管理系統(tǒng)-舉報部門件(簽字版);電子媒介：PDF掃描件。管理系統(tǒng)-重大部門隱患舉報核查件(簽字版);描件。管理系統(tǒng)-舉報事件永久)部門隱患整改原件(送達回執(zhí)):隱患描述、整改責任人、整改期限、部門住編制-202540責任部門隱患舉報獎批原件(各級簽字):管理系統(tǒng)-獎勵部門錄放系統(tǒng)-費用支付領獎人信息(匿名代碼)、獎勵金額、險評估與處為風險防控管理系統(tǒng)-舉報部門開片/回執(zhí)；電子媒介；公示截管理系統(tǒng)-獎勵公示時間、范圍(渠道)、獎勵事由(隱去隱私)、獎勵金額、反饋意見部門度年度評審審與改進系統(tǒng)-體系評審效指標、反饋意見等)、評審結論、部門/最高管住編制-202540大中型企重安全生產標準化管理體系文件(安全規(guī)章制度)之20:安全生產隱電子記錄所屬責任部門描件。(關鍵活動步驟)責任部門流程輸出設劃理部門說明無效或合規(guī)風險。錄。傳確定多渠道方案，理部門企業(yè)組織架構、或無法有效報告/舉渠道可用性測試記錄；員工知曉率調查結果；宣傳覆蓋檢查記錄。理初步分類門