金融投資顧問合同范本合同雙方信息本合同由以下雙方于______年______月______日在______簽訂：顧問方（以下簡稱“顧問”）：機構(gòu)名稱：________________________統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號：________________________地址：________________________法定代表人/授權(quán)代表：________________________聯(lián)系電話：________________________電子郵箱：________________________投資者方（以下簡稱“投資者”）：姓名/名稱：________________________身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：________________________地址：________________________聯(lián)系電話：________________________電子郵箱：________________________合同標(biāo)的與服務(wù)內(nèi)容1.顧問同意向投資者提供金融投資顧問服務(wù)，包括但不限于：(1)分析宏觀經(jīng)濟形勢、市場趨勢及相關(guān)政策對投資的影響；(2)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)等因素，提供投資組合構(gòu)建建議；(3)對特定證券、基金、期貨、期權(quán)及其他金融產(chǎn)品進行的研究分析及投資價值評估；(4)提供投資策略建議，包括資產(chǎn)配置方向、投資時機選擇等；(5)協(xié)助投資者理解市場信息及投資產(chǎn)品特性；(6)根據(jù)合同約定，定期或不定期向投資者提供投資報告、市場資訊等；(7)雙方約定的其他投資顧問服務(wù)。2.顧問提供的服務(wù)方式為______（例如：線上平臺服務(wù)、定期電話/視頻會議、郵件溝通等）。投資者適當(dāng)性管理1.投資者在簽訂本合同前，已向顧問如實提供了《投資者適當(dāng)性評估問卷》所需的個人信息、財務(wù)信息及投資經(jīng)驗等信息，并確認(rèn)所提供信息真實、準(zhǔn)確、完整。2.顧問已根據(jù)投資者的評估結(jié)果，制作了《投資者適當(dāng)性評估報告》，確認(rèn)投資者的風(fēng)險承受能力等級為______級，并認(rèn)為顧問提供的本合同項下的服務(wù)內(nèi)容與投資者的風(fēng)險承受能力等級相匹配。3.顧問已向投資者充分揭示了投資風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、政策風(fēng)險等，投資者已理解并確認(rèn)愿意自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資損失。4.投資者確認(rèn)，其根據(jù)自身判斷做出的所有投資決策及由此產(chǎn)生的后果由自身承擔(dān)，顧問不對投資者的最終投資決策負(fù)責(zé)，亦不保證投資者的投資收益。服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自______年______月______日起至______年______月______日止。服務(wù)期限屆滿前______日，如雙方無書面異議，本合同可自動續(xù)期______個月，續(xù)期次數(shù)不限/最多續(xù)期______次。費用與支付1.顧問向投資者提供本合同項下的服務(wù)，依據(jù)以下第______種方式收取費用：(1)固定服務(wù)費：投資者需向顧問支付固定服務(wù)費人民幣______元（大寫：________________________）。(2)按期收費：投資者按______（月/季/年）向顧問支付服務(wù)費人民幣______元（大寫：________________________）。(3)按交易量收費：按投資者通過顧問建議執(zhí)行的投資交易金額的______‰（或具體金額）收取服務(wù)費，最低收費人民幣______元（大寫：________________________），最高收費人民幣______元（大寫：________________________）。(4)其他方式：________________________。2.服務(wù)費用的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，收款賬戶信息如下：開戶名：________________________開戶銀行：________________________銀行賬號：________________________3.投資者應(yīng)于______（例如：每月初/合同生效之日/每次服務(wù)完成時）向顧問支付當(dāng)期/相應(yīng)服務(wù)費用。逾期支付的，投資者應(yīng)按日向顧問支付逾期費用，費率為每日______‰。保密義務(wù)1.雙方對于在本合同簽訂及履行過程中了解或接觸到的對方的商業(yè)秘密（包括但不限于財務(wù)信息、客戶信息、經(jīng)營策略、服務(wù)內(nèi)容等）、技術(shù)信息以及投資者的個人信息等，均負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露該等信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求的除外。3.本保密義務(wù)不因本合同的終止而解除，持續(xù)有效期限為本合同終止后______年。顧問責(zé)任與免責(zé)1.顧問在提供本合同項下的服務(wù)時，將依據(jù)法律法規(guī)及執(zhí)業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。2.顧問提供的投資建議是基于其合理的專業(yè)知識和分析判斷，但顧問不對建議的絕對準(zhǔn)確性或最終投資結(jié)果負(fù)責(zé)。3.除非本合同另有明確約定或顧問存在故意或重大過失，顧問不對任何投資收益或投資損失承擔(dān)責(zé)任，亦不保證避免或減少任何投資損失。4.因市場波動、不可抗力（如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為等）、政策變化或其他非顧問原因?qū)е峦顿Y者損失的，顧問不承擔(dān)責(zé)任。5.投資者根據(jù)顧問的建議獨立做出投資決策并執(zhí)行，由此產(chǎn)生的所有風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)。顧問不對投資者未按建議操作或自行做出的其他投資決策導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)。6.顧問的賠償責(zé)任以其收取的服務(wù)費用為限（除非法律法規(guī)另有規(guī)定）。通知與送達(dá)雙方在本合同首頁載明的地址、聯(lián)系電話、電子郵箱為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前______日書面通知對方。任何書面通知按上述地址郵寄（以掛號信或快遞發(fā)出后______日視為送達(dá)）、或發(fā)送至對方電子郵箱（以發(fā)出時視為送達(dá)）、或直接送達(dá)對方授權(quán)代表（以簽收時視為送達(dá)）。合同的變更與終止1.對本合同的任何變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面補充協(xié)議。2.發(fā)生下列情況之一，本合同可終止：(1)本合同服務(wù)期限屆滿，雙方未續(xù)簽；(2)雙方協(xié)商一致同意終止；(3)一方嚴(yán)重違反本合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)，守約方有權(quán)書面通知違約方終止合同；(4)顧問因違反法律法規(guī)被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令暫?；蚪K止相關(guān)業(yè)務(wù)，導(dǎo)致無法繼續(xù)提供服務(wù)；(5)投資者死亡或依法解散、破產(chǎn)。3.合同終止后，雙方應(yīng)在______日內(nèi)結(jié)清所有未付款項。顧問應(yīng)向投資者返還其持有的由顧問保管的與投資者賬戶相關(guān)的資料（如有）。雙方仍需履行保密義務(wù)及其他根據(jù)合同性質(zhì)應(yīng)繼續(xù)有效的條款。爭議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向顧問所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。完整協(xié)議本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)