PAGE規(guī)范性文件配套制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，提高公司治理水平和運(yùn)營效率，特制定本配套制度。本制度旨在明確規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實(shí)施、監(jiān)督及修訂等環(huán)節(jié)的要求和流程，保障公司規(guī)范性文件的科學(xué)性、合法性、有效性和可操作性。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有規(guī)范性文件的管理活動(dòng)，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等各類具有普遍約束力的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：充分結(jié)合公司實(shí)際情況，運(yùn)用科學(xué)的方法和理念，確保文件內(nèi)容合理、可行，具有前瞻性和可操作性。3.民主性原則：廣泛征求公司內(nèi)部各部門、各層級(jí)員工的意見和建議，保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，使文件能夠充分反映公司整體利益和員工意愿。4.穩(wěn)定性與適應(yīng)性相結(jié)合原則：規(guī)范性文件一經(jīng)發(fā)布實(shí)施，應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定，避免頻繁變動(dòng)；同時(shí)，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和公司發(fā)展需要，適時(shí)進(jìn)行修訂和完善，確保文件與實(shí)際情況相適應(yīng)。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體與權(quán)限1.公司章程：由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和修訂，報(bào)經(jīng)公司股東會(huì)審議通過后生效。公司章程是公司的根本大法，規(guī)定了公司的基本組織架構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)、治理機(jī)制等重大事項(xiàng)。2.規(guī)章制度：根據(jù)公司管理職能劃分，由各職能部門負(fù)責(zé)起草。涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)章制度，由牽頭部門會(huì)同相關(guān)部門共同起草。規(guī)章制度草案經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，必要時(shí)提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后發(fā)布實(shí)施。3.管理辦法、操作規(guī)程、指引等：由具體業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際工作需要制定，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批發(fā)布。對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)或涉及重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的文件，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行論證，并征求相關(guān)部門和崗位人員的意見。（二）制定程序1.立項(xiàng)：各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)需求及管理需要，每年定期向公司辦公室申報(bào)規(guī)范性文件制定計(jì)劃。申報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負(fù)責(zé)人、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。公司辦公室對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行匯總、審核，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后確定年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃。2.起草：起草部門應(yīng)成立起草小組，明確分工，開展調(diào)查研究，收集相關(guān)資料，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行文件起草工作。起草過程中應(yīng)充分征求內(nèi)部意見，形成初稿后在部門內(nèi)部進(jìn)行討論修改，確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、清晰。3.征求意見：初稿完成后，起草部門應(yīng)將文件發(fā)送至公司內(nèi)部各相關(guān)部門、崗位征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個(gè)工作日，被征求意見部門應(yīng)認(rèn)真研究，及時(shí)反饋書面意見。起草部門對(duì)反饋意見進(jìn)行整理、分析，合理采納相關(guān)意見，對(duì)文件進(jìn)行修改完善。對(duì)于存在重大分歧的意見，起草部門應(yīng)組織專題會(huì)議進(jìn)行討論協(xié)商，必要時(shí)提交公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。4.審核：規(guī)范性文件草案經(jīng)征求意見修改完善后，由起草部門提交公司辦公室進(jìn)行審核。公司辦公室主要從文件的合法性、合規(guī)性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性等方面進(jìn)行審核，并出具審核意見。審核通過的文件，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；審核不通過的文件，起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見進(jìn)行修改后重新提交審核。5.審議：對(duì)于涉及公司重大決策、重要管理制度、員工切身利益等重要規(guī)范性文件，應(yīng)提交總經(jīng)理辦公會(huì)或公司董事會(huì)審議。審議過程中，起草部門應(yīng)就文件的制定背景、主要內(nèi)容、征求意見情況等進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)，參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對(duì)文件進(jìn)行審議表決。經(jīng)審議通過的文件，由總經(jīng)理或董事長(zhǎng)簽署發(fā)布。（三）文件格式與內(nèi)容要求1.格式要求：規(guī)范性文件應(yīng)采用統(tǒng)一的格式排版，包括文件標(biāo)題、文號(hào)、發(fā)布部門、發(fā)布日期、正文、附件等部分。文件標(biāo)題應(yīng)準(zhǔn)確概括文件主要內(nèi)容，簡(jiǎn)潔明了；文號(hào)應(yīng)按照公司規(guī)定的編號(hào)規(guī)則編制，確保文件編號(hào)的唯一性；發(fā)布部門應(yīng)明確文件的制定和發(fā)布主體；發(fā)布日期應(yīng)準(zhǔn)確記錄文件發(fā)布的時(shí)間。正文應(yīng)層次分明，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，語言規(guī)范，表述準(zhǔn)確；附件應(yīng)與正文內(nèi)容緊密相關(guān)，對(duì)正文起到補(bǔ)充說明或支撐作用。2.內(nèi)容要求：規(guī)范性文件應(yīng)明確文件的適用范圍、目的依據(jù)、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等基本要素，并對(duì)相關(guān)概念、術(shù)語進(jìn)行準(zhǔn)確界定。文件內(nèi)容應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性，避免空洞、模糊的表述；各項(xiàng)規(guī)定應(yīng)明確具體，責(zé)任主體清晰，便于執(zhí)行和監(jiān)督檢查。同時(shí)，應(yīng)注重文件的內(nèi)在邏輯性和協(xié)調(diào)性，避免出現(xiàn)前后矛盾、相互沖突的條款。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體與職責(zé)1.公司辦公室：負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件草案進(jìn)行形式審查和合法性初審，重點(diǎn)審查文件格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否完整、是否符合公司發(fā)文流程要求以及是否與現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定和公司其他規(guī)范性文件相抵觸等。2.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件草案進(jìn)行合法性審查，從法律專業(yè)角度對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行全面審查，確保文件符合法律法規(guī)要求，避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部門應(yīng)出具書面審查意見，對(duì)文件中存在的法律問題提出修改建議。3.其他相關(guān)部門：根據(jù)文件涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和職責(zé)范圍，對(duì)規(guī)范性文件草案進(jìn)行專業(yè)性審查。例如，涉及財(cái)務(wù)、審計(jì)、人力資源等方面的文件，應(yīng)分別征求財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、人力資源部門等相關(guān)部門的意見，確保文件內(nèi)容符合專業(yè)領(lǐng)域的規(guī)定和要求。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查：重點(diǎn)審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策要求，是否存在與上位法相抵觸的條款；文件制定主體是否具有相應(yīng)的權(quán)限，制定程序是否符合規(guī)定等。2.合規(guī)性審查：審查文件是否符合公司內(nèi)部管理規(guī)定、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，是否與公司其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)內(nèi)部管理沖突和矛盾。3.規(guī)范性審查：檢查文件格式是否規(guī)范統(tǒng)一，文字表述是否準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、清晰，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、數(shù)字使用是否規(guī)范，章節(jié)條款編排是否合理等。4.協(xié)調(diào)性審查：對(duì)文件涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和部門進(jìn)行協(xié)調(diào)性審查，確保文件內(nèi)容在不同部門之間、不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間具有良好的銜接性和協(xié)同性，避免出現(xiàn)職責(zé)不清、相互推諉等問題。（三）審查程序1.初審：公司辦公室在收到規(guī)范性文件草案后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行形式審查和合法性初審。初審?fù)ㄟ^后，將文件草案及初審意見一并送法務(wù)部門和其他相關(guān)部門進(jìn)行審查。2.專業(yè)審查：法務(wù)部門和其他相關(guān)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成對(duì)文件草案的審查工作，并出具書面審查意見。審查意見應(yīng)明確指出文件存在的問題及修改建議，對(duì)于重大問題應(yīng)詳細(xì)說明理由。3.綜合審查：公司辦公室根據(jù)各部門的審查意見，對(duì)文件草案進(jìn)行綜合分析研究，協(xié)調(diào)解決審查過程中存在的分歧和問題。對(duì)于需要修改的文件，起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見進(jìn)行修改完善后重新提交審查。4.終審：經(jīng)綜合審查修改后的規(guī)范性文件草案，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行終審。公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)文件的整體質(zhì)量和合規(guī)性進(jìn)行最終把關(guān)，簽署終審意見。對(duì)于終審?fù)ㄟ^的文件，方可進(jìn)入發(fā)布實(shí)施環(huán)節(jié)。四、規(guī)范性文件的發(fā)布（一）發(fā)布渠道與方式1.公司內(nèi)部網(wǎng)站：將規(guī)范性文件全文發(fā)布在公司內(nèi)部網(wǎng)站的指定欄目，方便員工隨時(shí)查閱和下載。同時(shí)，在網(wǎng)站首頁設(shè)置文件發(fā)布公告，提示員工關(guān)注新發(fā)布的規(guī)范性文件。2.辦公系統(tǒng)：通過公司辦公系統(tǒng)向全體員工推送規(guī)范性文件，員工可在辦公系統(tǒng)中直接查看文件內(nèi)容，并進(jìn)行在線閱讀、下載等操作。辦公系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置文件管理模塊，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行分類存儲(chǔ)，便于員工檢索和查詢。3.紙質(zhì)文本：對(duì)于重要的規(guī)范性文件或需要員工簽字確認(rèn)的文件，應(yīng)印發(fā)紙質(zhì)文本。紙質(zhì)文本應(yīng)按照公司規(guī)定的格式和排版要求進(jìn)行印制，確保文件內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確。印發(fā)的紙質(zhì)文本應(yīng)發(fā)放至公司各部門、各崗位，供員工學(xué)習(xí)和執(zhí)行。（二）發(fā)布程序1.編號(hào)登記：規(guī)范性文件經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署發(fā)布后，由公司辦公室負(fù)責(zé)進(jìn)行編號(hào)登記。編號(hào)應(yīng)按照公司規(guī)定的編號(hào)規(guī)則編制，登記內(nèi)容包括文件名稱、文號(hào)、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期、有效期等信息。2.發(fā)布通知：公司辦公室通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、辦公系統(tǒng)等渠道發(fā)布規(guī)范性文件發(fā)布通知，告知員工文件的名稱、文號(hào)、發(fā)布日期、生效日期等信息，并提醒員工及時(shí)查閱和學(xué)習(xí)。發(fā)布通知應(yīng)明確文件的重要性和執(zhí)行要求，確保員工知曉文件的相關(guān)規(guī)定。3.存檔管理：公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的電子文檔和紙質(zhì)文本進(jìn)行存檔管理。電子文檔應(yīng)按照文件類別、年度等進(jìn)行分類存儲(chǔ)，建立電子檔案庫；紙質(zhì)文本應(yīng)裝訂成冊(cè)，存放在專門的文件柜中，并建立紙質(zhì)檔案目錄索引，便于查找和借閱。五、規(guī)范性文件的實(shí)施（一）培訓(xùn)與宣傳1.培訓(xùn)計(jì)劃：各部門應(yīng)根據(jù)規(guī)范性文件的內(nèi)容和涉及范圍，制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等要素，并報(bào)公司辦公室備案。2.培訓(xùn)實(shí)施：培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、部門內(nèi)部培訓(xùn)、線上培訓(xùn)等多種形式。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括文件的制定背景、主要內(nèi)容、重點(diǎn)條款解讀、實(shí)施要求等。培訓(xùn)過程中應(yīng)注重互動(dòng)交流，解答員工的疑問，確保員工對(duì)文件內(nèi)容理解準(zhǔn)確、透徹。3.宣傳推廣：公司辦公室應(yīng)通過多種渠道對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行宣傳推廣，如制作宣傳海報(bào)、發(fā)布宣傳文章、組織知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)，提高員工對(duì)規(guī)范性文件的認(rèn)知度和重視程度，營造良好的執(zhí)行氛圍。（二）執(zhí)行與監(jiān)督1.明確責(zé)任主體：各部門應(yīng)按照規(guī)范性文件的要求，明確本部門在文件執(zhí)行過程中的責(zé)任主體和具體職責(zé)，確保文件各項(xiàng)規(guī)定得到有效落實(shí)。2.建立執(zhí)行臺(tái)賬：各部門應(yīng)建立規(guī)范性文件執(zhí)行臺(tái)賬，詳細(xì)記錄文件的執(zhí)行情況，包括執(zhí)行措施、執(zhí)行進(jìn)度、存在問題及解決情況等。執(zhí)行臺(tái)賬應(yīng)定期更新，及時(shí)反映文件執(zhí)行過程中的動(dòng)態(tài)信息。3.監(jiān)督檢查：公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，可通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、問卷調(diào)查、員工反饋等方式，了解文件執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題及時(shí)督促整改。對(duì)于執(zhí)行不力的部門和個(gè)人，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。（三）問題反饋與處理1.反饋機(jī)制：建立規(guī)范性文件執(zhí)行問題反饋機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)文件執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向公司辦公室或相關(guān)部門反饋。反饋方式可包括書面報(bào)告、電子郵件、電話溝通等。2.問題處理：公司辦公室或相關(guān)部門收到問題反饋后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對(duì)于一般性問題，應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，并將處理結(jié)果反饋給反饋人；對(duì)于涉及文件本身存在的問題，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行研究分析，提出修改建議，按照文件修訂程序進(jìn)行處理。六、規(guī)范性文件的修訂（一）修訂情形1.法律法規(guī)、政策調(diào)整：當(dāng)國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂。2.公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)范圍變更：隨著公司戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整和業(yè)務(wù)范圍的拓展，原規(guī)范性文件已不能滿足公司發(fā)展需要，需對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行修訂。3.文件執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題：在規(guī)范性文件執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)文件存在漏洞、缺陷或與實(shí)際情況不符等問題，經(jīng)評(píng)估確需修訂的，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)修訂程序。4.其他需要修訂的情形：如公司內(nèi)部管理體制改革、組織架構(gòu)調(diào)整等原因，需要對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行修訂的，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行修訂。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序與制定程序基本一致，包括立項(xiàng)、起草、征求意見、審核、審議、發(fā)布等環(huán)節(jié)。具體流程如下：1.立項(xiàng)申請(qǐng)：由相關(guān)部門或崗位人員根據(jù)規(guī)范性文件修訂情形，向公司辦公室提交規(guī)范性文件修訂立項(xiàng)申請(qǐng)。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)說明修訂的必要性、主要修訂內(nèi)容、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。2.起草修訂草案：公司辦公室對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核后，確定修訂責(zé)任部門。修訂責(zé)任部門應(yīng)成立起草小組，開展調(diào)查研究，收集相關(guān)資料，起草規(guī)范性文件修訂草案。3.征求意見：修訂草案起草完成后，按照制定程序中征求意見的要求，廣泛征求公司內(nèi)部各相關(guān)部門、崗位人員的意見。征求意見期限一般不少于[X]個(gè)工作日，被征求意見部門應(yīng)認(rèn)真研究，及時(shí)反饋書面意見。4.審核與審議：修訂草案經(jīng)征求意見修改完善后，依次提交公司辦公室進(jìn)行審核、法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查、其他相關(guān)部門進(jìn)行專業(yè)性審查，最后報(bào)公