PAGE規(guī)范快速預(yù)審制度一、總則（一）目的為了提高公司/組織的工作效率，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性，特制定本規(guī)范快速預(yù)審制度。本制度旨在通過明確預(yù)審流程、標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類事項(xiàng)的快速、準(zhǔn)確審查，保障公司/組織運(yùn)營(yíng)的順暢和風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有需要進(jìn)行預(yù)審的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于合同簽訂、項(xiàng)目立項(xiàng)、資金使用、人事任免、重大決策等。（三）基本原則1.合法性原則：預(yù)審過程必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保所有審查事項(xiàng)符合法律要求。2.準(zhǔn)確性原則：審查人員應(yīng)秉持嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)提交的資料和事項(xiàng)進(jìn)行全面、細(xì)致的審核，保證審查結(jié)果的準(zhǔn)確性。3.快速高效原則：在確保審查質(zhì)量的前提下，優(yōu)化預(yù)審流程，提高工作效率，縮短預(yù)審周期，避免因不必要的拖延影響業(yè)務(wù)推進(jìn)。4.責(zé)任明確原則：明確各環(huán)節(jié)審查人員的職責(zé)，做到責(zé)任到人，對(duì)于審查結(jié)果負(fù)責(zé)，杜絕推諉扯皮現(xiàn)象。二、預(yù)審流程（一）提交申請(qǐng)1.業(yè)務(wù)部門或相關(guān)責(zé)任人根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫預(yù)審申請(qǐng)表，詳細(xì)說明申請(qǐng)事項(xiàng)的內(nèi)容、背景、目的、預(yù)計(jì)時(shí)間等信息，并附上相關(guān)的資料和文件。2.申請(qǐng)表應(yīng)按照規(guī)定的格式填寫，確保信息完整、準(zhǔn)確，便于后續(xù)審查工作的開展。（二）初步受理1.預(yù)審受理部門收到申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)表及所附資料進(jìn)行初步審核。審核內(nèi)容包括申請(qǐng)資料是否齊全、格式是否符合要求、申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于本制度適用范圍等。2.如申請(qǐng)資料不齊全或不符合要求，受理部門應(yīng)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容，申請(qǐng)人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成補(bǔ)充和更正后重新提交申請(qǐng)。3.對(duì)于符合受理?xiàng)l件的申請(qǐng)，受理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，并按照業(yè)務(wù)類別將申請(qǐng)分配至相應(yīng)的預(yù)審小組或?qū)彶槿藛T。（三）預(yù)審審查1.預(yù)審小組或?qū)彶槿藛T收到分配的申請(qǐng)后啟動(dòng)審查工作。審查人員應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)事項(xiàng)的性質(zhì)和特點(diǎn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)資料和事項(xiàng)進(jìn)行全面審查。2.審查內(nèi)容包括但不限于：合法性審查：檢查申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)和政策要求，是否存在違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性審查：核實(shí)申請(qǐng)事項(xiàng)是否符合公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。合理性審查：評(píng)估申請(qǐng)事項(xiàng)的必要性、可行性和合理性，分析其對(duì)公司/組織的影響和效益。完整性審查：審查申請(qǐng)資料是否齊全、完整，相關(guān)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、一致，簽字蓋章等手續(xù)是否完備。3.在審查過程中，審查人員可根據(jù)需要要求申請(qǐng)人提供補(bǔ)充資料或進(jìn)行說明解釋，申請(qǐng)人應(yīng)積極配合。審查人員應(yīng)做好審查記錄，詳細(xì)記錄審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題、提出的意見和建議以及與申請(qǐng)人溝通的情況等。（四）反饋意見1.預(yù)審審查結(jié)束后，審查人員應(yīng)及時(shí)撰寫預(yù)審意見報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括審查基本情況、審查發(fā)現(xiàn)的問題、審查結(jié)論以及處理建議等。2.對(duì)于審查通過的申請(qǐng)，審查人員應(yīng)在預(yù)審意見報(bào)告中明確表示同意，并說明理由。對(duì)于存在問題需要整改的申請(qǐng)，審查人員應(yīng)詳細(xì)列出問題清單，提出具體的整改要求和期限，并要求申請(qǐng)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交整改報(bào)告。3.預(yù)審意見報(bào)告應(yīng)提交給預(yù)審負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。預(yù)審負(fù)責(zé)人對(duì)審查意見進(jìn)行全面復(fù)核，確保審查結(jié)論準(zhǔn)確、合理，處理建議得當(dāng)。如預(yù)審負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)審查意見存在問題，應(yīng)及時(shí)與審查人員溝通，要求其進(jìn)行修正或補(bǔ)充。（五）審批決策1.根據(jù)預(yù)審意見報(bào)告，公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批決策。審批決策應(yīng)綜合考慮審查意見、業(yè)務(wù)需求、公司/組織戰(zhàn)略目標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)因素等，做出最終的審批決定。2.對(duì)于重大事項(xiàng)或涉及多個(gè)部門的復(fù)雜事項(xiàng)，可能需要召開專門的會(huì)議進(jìn)行討論和決策。在會(huì)議上，審查人員應(yīng)詳細(xì)匯報(bào)預(yù)審情況，各相關(guān)部門發(fā)表意見，最終由領(lǐng)導(dǎo)或決策機(jī)構(gòu)做出決定。3.審批決策結(jié)果應(yīng)以書面形式通知申請(qǐng)人及相關(guān)部門。如審批通過，應(yīng)明確告知申請(qǐng)人可以按照既定計(jì)劃開展后續(xù)工作；如審批未通過，應(yīng)說明原因和不予通過的決定，并要求申請(qǐng)人根據(jù)審批意見進(jìn)行整改或重新申請(qǐng)。（六）存檔備案1.預(yù)審工作完成后，相關(guān)資料和文件應(yīng)進(jìn)行存檔備案。存檔內(nèi)容包括預(yù)審申請(qǐng)表、申請(qǐng)資料、審查記錄、預(yù)審意見報(bào)告、審批決策文件等。2.存檔資料應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、整理和保管，確保資料的完整性和可查閱性。存檔期限應(yīng)根據(jù)公司/組織內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求執(zhí)行，以便日后查閱和審計(jì)。三、預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)事項(xiàng)必須符合國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，不得與法律法規(guī)相抵觸。審查人員應(yīng)熟悉各類法律法規(guī)，特別是與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)的法律條款，確保審查的準(zhǔn)確性。2.對(duì)于涉及行政審批、許可等事項(xiàng)，必須嚴(yán)格按照法定程序和要求進(jìn)行審查，確保申請(qǐng)事項(xiàng)獲得合法的批準(zhǔn)文件或手續(xù)。3.在合同審查中，合同條款應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，避免出現(xiàn)無效、可撤銷或存在法律風(fēng)險(xiǎn)的條款。（二）合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)事項(xiàng)應(yīng)符合公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。審查人員應(yīng)熟悉公司/組織的各項(xiàng)制度和流程，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行逐一比對(duì)，確保其合規(guī)性。2.涉及財(cái)務(wù)、人事、采購(gòu)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域的申請(qǐng)，應(yīng)嚴(yán)格按照相應(yīng)的專項(xiàng)制度進(jìn)行審查。例如，財(cái)務(wù)資金使用申請(qǐng)應(yīng)符合財(cái)務(wù)管理制度，人事任免申請(qǐng)應(yīng)符合人事管理規(guī)定等。3.對(duì)于違反公司/組織內(nèi)部規(guī)定的申請(qǐng)事項(xiàng)，審查人員應(yīng)提出整改意見，要求申請(qǐng)人進(jìn)行糾正，確保申請(qǐng)事項(xiàng)符合公司/組織的整體利益和管理要求。（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)事項(xiàng)應(yīng)具有必要性，即確實(shí)是公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展或運(yùn)營(yíng)管理所必需的。審查人員應(yīng)結(jié)合公司/組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度目標(biāo)和實(shí)際業(yè)務(wù)需求，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)的必要性進(jìn)行評(píng)估。2.申請(qǐng)事項(xiàng)應(yīng)具有可行性，包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、資源可行性等方面。審查人員應(yīng)分析申請(qǐng)事項(xiàng)在現(xiàn)有條件下是否能夠?qū)嵤?，所需的技術(shù)、資金、人力等資源是否能夠得到保障。3.申請(qǐng)事項(xiàng)應(yīng)具有合理性，即其預(yù)期的效益應(yīng)大于成本，對(duì)公司/組織的發(fā)展具有積極的推動(dòng)作用。審查人員應(yīng)進(jìn)行成本效益分析，評(píng)估申請(qǐng)事項(xiàng)對(duì)公司/組織經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面的影響。（四）完整性標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)資料應(yīng)齊全，包括但不限于申請(qǐng)書、相關(guān)證明文件、技術(shù)方案、財(cái)務(wù)預(yù)算等。審查人員應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)事項(xiàng)的具體要求，逐一核對(duì)所需資料是否完整，避免出現(xiàn)缺漏。2.申請(qǐng)資料中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確、一致，簽字蓋章等手續(xù)應(yīng)完備。審查人員應(yīng)認(rèn)真審核資料中的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，對(duì)簽字蓋章的真實(shí)性和有效性進(jìn)行核實(shí)，確保資料的完整性和有效性。3.對(duì)于需要多部門協(xié)同完成的申請(qǐng)事項(xiàng)，各部門提交的資料應(yīng)相互銜接、相互印證，形成完整的申請(qǐng)材料體系。審查人員應(yīng)關(guān)注資料之間的關(guān)聯(lián)性，確保整個(gè)申請(qǐng)資料的完整性和邏輯性。四、預(yù)審人員職責(zé)（一）預(yù)審受理人員職責(zé)1.負(fù)責(zé)接收預(yù)審申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行初步審核，確保申請(qǐng)資料齊全、格式符合要求，并及時(shí)進(jìn)行登記和分配。2.對(duì)不符合受理?xiàng)l件的申請(qǐng)，及時(shí)告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容，并跟蹤申請(qǐng)人的補(bǔ)充和更正情況。3.維護(hù)預(yù)審申請(qǐng)受理臺(tái)賬，記錄申請(qǐng)受理的時(shí)間、申請(qǐng)人、申請(qǐng)事項(xiàng)、受理情況等信息，確保臺(tái)賬信息準(zhǔn)確、完整。（二）預(yù)審審查人員職責(zé)1.按照規(guī)定的審查流程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)分配的申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，確保審查結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性。2.認(rèn)真查閱申請(qǐng)資料，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，并及時(shí)與申請(qǐng)人溝通，要求其提供補(bǔ)充資料或進(jìn)行說明解釋。3.根據(jù)審查情況，撰寫預(yù)審意見報(bào)告，明確審查結(jié)論和處理建議，并提交給預(yù)審負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。4.配合預(yù)審負(fù)責(zé)人對(duì)審查意見進(jìn)行復(fù)核，根據(jù)復(fù)核意見及時(shí)修正或補(bǔ)充預(yù)審意見報(bào)告。（三）預(yù)審負(fù)責(zé)人職責(zé)1.對(duì)預(yù)審審查人員提交的預(yù)審意見報(bào)告進(jìn)行全面復(fù)核，確保審查結(jié)論準(zhǔn)確、合理，處理建議得當(dāng)。2.協(xié)調(diào)解決預(yù)審過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議和問題，如審查人員與申請(qǐng)人之間的意見分歧、不同審查人員之間的觀點(diǎn)差異等。3.對(duì)重大事項(xiàng)或復(fù)雜事項(xiàng)的預(yù)審情況進(jìn)行匯總分析，為公司/組織領(lǐng)導(dǎo)或決策機(jī)構(gòu)提供決策參考依據(jù)。4.定期對(duì)預(yù)審工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，針對(duì)存在的問題提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善預(yù)審制度和流程。（四）審批決策人員職責(zé)1.根據(jù)預(yù)審意見報(bào)告和相關(guān)資料，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審批決策，做出最終的批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。2.綜合考慮公司/組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求、風(fēng)險(xiǎn)因素等，對(duì)審批決策進(jìn)行全面權(quán)衡，確保決策的科學(xué)性和合理性。3.對(duì)審批決策結(jié)果負(fù)責(zé)，如因決策失誤導(dǎo)致公司/組織遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督部門或崗位，負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)審制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督部門應(yīng)定期或不定期對(duì)預(yù)審工作進(jìn)行抽查，檢查預(yù)審流程是否規(guī)范、審查標(biāo)準(zhǔn)是否執(zhí)行到位、審查人員是否履行職責(zé)等。2.建立投訴舉報(bào)機(jī)制，接受公司/組織內(nèi)部員工和外部相關(guān)方對(duì)預(yù)審工作的投訴和舉報(bào)。對(duì)于投訴舉報(bào)事項(xiàng)，監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理。3.加強(qiáng)對(duì)預(yù)審資料和文件的管理監(jiān)督，確保存檔資料的完整性、準(zhǔn)確性和保密性。監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)存檔資料進(jìn)行檢查，防止資料丟失、損壞或泄露。（二）考核辦法1.制定預(yù)審工作考核指標(biāo)體系，對(duì)預(yù)審受理人員、審查人員、負(fù)責(zé)人以及審批決策人員的工作進(jìn)行量化考核?？己酥笜?biāo)包括預(yù)審效率、審查質(zhì)量、合規(guī)性、準(zhǔn)確性、服務(wù)滿意度等方面。2.定期對(duì)預(yù)審人員的工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升、評(píng)優(yōu)等掛鉤。對(duì)于工作表現(xiàn)優(yōu)秀的預(yù)審人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于工作不力、違反制度規(guī)定的預(yù)審人員進(jìn)行批評(píng)教育、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金等處理，情節(jié)嚴(yán)重的給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。3.根據(jù)考核結(jié)果，分析預(yù)審工作中存在的問題和不足，及時(shí)調(diào)整和完善考核指標(biāo)和考核辦法，不斷提高預(yù)審工作的質(zhì)量和效率。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司/組織[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇本制度未明確