PAGE程序正當制度規(guī)范一、總則（一）目的為確保公司/組織各項工作的開展遵循程序正當原則，保障公司/組織及相關(guān)利益方的合法權(quán)益，提高工作效率與質(zhì)量，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有部門、崗位及涉及的各類業(yè)務流程。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保公司/組織的各項程序合法合規(guī)。2.公開性原則：除涉及國家機密、商業(yè)秘密等依法應保密的信息外，工作程序、流程、標準等應向相關(guān)人員公開，保障知情權(quán)。3.參與性原則：在程序設計和執(zhí)行過程中，充分保障相關(guān)利益方的參與權(quán)，聽取各方意見和建議。4.公正性原則：程序的設計和執(zhí)行應秉持公正立場，不偏袒任何一方，確保公平對待。5.效率性原則：在遵循程序正當?shù)那疤嵯?，合理?yōu)化流程，提高工作效率，避免繁瑣和不必要的程序環(huán)節(jié)。二、程序正當?shù)木唧w要求（一）決策程序1.決策事項分類重大決策事項：涉及公司/組織戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、重要人事任免、大額資金使用等事項。重要決策事項：對公司/組織業(yè)務發(fā)展、運營管理有較大影響的事項，如重要業(yè)務合同簽訂、重大項目方案制定等。一般決策事項：日常工作中常規(guī)性的決策事項，如部門工作計劃安排、一般性費用支出審批等。2.決策流程重大決策事項：議題提出：由公司/組織高層或相關(guān)部門根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務需求等提出決策議題。調(diào)研論證：成立專門的調(diào)研小組，對議題涉及的事項進行深入調(diào)研，廣泛征求內(nèi)外部意見，進行可行性分析和風險評估。方案擬定：根據(jù)調(diào)研結(jié)果，由相關(guān)部門或?qū)I(yè)人員擬定多個決策方案。方案審議：組織召開決策會議，由公司/組織高層、相關(guān)部門負責人、專家等對方案進行審議，充分發(fā)表意見。決策形成：根據(jù)審議情況，經(jīng)集體討論后形成決策意見，并記錄存檔。重要決策事項：議題提出：相關(guān)部門或負責人提出決策議題。分析評估：對議題進行分析，評估其影響和風險。征求意見：征求相關(guān)部門、利益相關(guān)方的意見。內(nèi)部審議：由分管領(lǐng)導組織相關(guān)人員進行內(nèi)部審議。決策確定：報公司/組織主要領(lǐng)導審批確定。一般決策事項：提出：由具體承辦部門或崗位提出決策建議。審核：經(jīng)部門負責人審核后實施。（二）執(zhí)行程序1.任務分配：根據(jù)決策結(jié)果，明確各項工作任務的責任部門、責任人及完成時間節(jié)點。2.執(zhí)行過程監(jiān)控：建立有效的監(jiān)控機制，定期或不定期對工作執(zhí)行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.信息溝通與協(xié)調(diào)：執(zhí)行過程中涉及多部門協(xié)作的，應建立暢通的信息溝通渠道，加強協(xié)調(diào)配合，確保工作順利推進。（三）監(jiān)督程序1.內(nèi)部監(jiān)督審計監(jiān)督：定期開展內(nèi)部審計工作，對公司/組織財務收支、經(jīng)濟活動等進行審計監(jiān)督，檢查程序執(zhí)行的合規(guī)性。紀檢監(jiān)察監(jiān)督：對員工遵守制度、廉潔自律等情況進行監(jiān)督檢查，嚴肅查處違規(guī)違紀行為。部門自查：各部門定期對本部門工作程序執(zhí)行情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.外部監(jiān)督：積極接受政府監(jiān)管部門、社會公眾等外部監(jiān)督，及時回應相關(guān)意見和建議，不斷改進工作。（四）救濟程序1.申訴渠道：建立健全申訴機制，明確申訴受理部門和流程，保障員工及相關(guān)利益方在認為自身權(quán)益受到侵害時有申訴的途徑。2.申訴處理：對申訴事項進行認真調(diào)查核實，根據(jù)情況作出公正處理，并及時反饋處理結(jié)果。三、程序正當?shù)谋Ｕ洗胧ㄒ唬┤藛T培訓1.新員工入職培訓：將程序正當相關(guān)內(nèi)容納入新員工入職培訓課程，使其了解公司/組織的程序規(guī)范要求。2.定期培訓：定期組織全體員工進行程序正當培訓，不斷強化員工的程序意識和合規(guī)操作能力。3.專項培訓：針對特定業(yè)務流程或新出臺的制度規(guī)范，開展專項培訓，確保員工準確掌握并執(zhí)行。（二）制度建設與完善1.定期對公司/組織的各項制度進行梳理，結(jié)合法律法規(guī)和實際工作情況，及時修訂和完善程序正當相關(guān)制度，確保制度的有效性和適應性。2.關(guān)注行業(yè)動態(tài)和法律法規(guī)變化，及時調(diào)整和優(yōu)化工作程序，避免因制度滯后導致的程序不當問題。（三）技術(shù)支持1.利用信息化技術(shù)手段，搭建工作流程管理系統(tǒng)，實現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等程序的信息化操作和全程記錄，提高程序執(zhí)行的準確性和效率。2.通過數(shù)據(jù)分析等技術(shù)手段，對程序執(zhí)行情況進行監(jiān)測和分析，為制度優(yōu)化和管理決策提供依據(jù)。四、程序正當?shù)呢熑巫肪浚ㄒ唬┴熑谓缍?.明確在程序執(zhí)行過程中各環(huán)節(jié)相關(guān)人員的責任，包括決策失誤責任、執(zhí)行不力責任、監(jiān)督失職責任等。2.根據(jù)行為的性質(zhì)、后果及主觀過錯程度，準確界定責任主體和責任范圍。（二）追究方式1.批評教育：對情節(jié)較輕、未造成嚴重后果的違規(guī)行為，給予批評教育，責令改正。2.經(jīng)濟處罰：根據(jù)違規(guī)行為造成的經(jīng)濟損失情況，對責任人員給予相應的經(jīng)濟處罰，如扣發(fā)獎金、罰款等。3.行政處分：對違反程序正當制度，情節(jié)較為嚴重的，給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分。4.法律責任：對構(gòu)成違法犯罪的行為，依法追究法律責任。（三）追究程序1.線索發(fā)現(xiàn)：通過內(nèi)部監(jiān)督檢查、投訴舉報、審計發(fā)現(xiàn)等途徑獲取責任追究線索。2.調(diào)查核實：成立專門的調(diào)查組，對線索進行調(diào)查核實，收集相關(guān)證據(jù)材料。3.責任認定：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，認定責任主體和責任性質(zhì)，提出責任追究建