PAGE談話函詢規(guī)范化制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司談話函詢工作，確保談話函詢過程合法、合規(guī)、公正、有效，加強對公司員工行為的監(jiān)督管理，及時發(fā)現和糾正問題，防范風險，維護公司正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于公司總部各部門、各分支機構、各子公司的工作人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：談話函詢工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、黨內法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度。2.客觀公正原則：以事實為依據，全面、客觀、公正地開展談話函詢，確保結果真實可靠。3.教育與監(jiān)督并重原則：通過談話函詢，既對存在問題的員工進行教育提醒，又強化對員工行為的監(jiān)督約束。4.保密原則：對談話函詢過程中涉及的信息嚴格保密，保護員工的合法權益。二、談話函詢的啟動（一）線索來源1.紀檢監(jiān)察部門發(fā)現的線索：公司紀檢監(jiān)察部門在日常監(jiān)督檢查、信訪舉報、審計監(jiān)督等工作中發(fā)現的可能存在問題的線索。2.上級交辦的線索：上級主管部門、監(jiān)管機構交辦的需要進行談話函詢的線索。3.其他部門移送的線索：公司內部其他部門在工作中發(fā)現并移送的與員工廉潔自律、履職盡責等方面有關的線索。（二）線索評估紀檢監(jiān)察部門收到線索后，應及時進行評估，綜合考慮線索的性質、情節(jié)、涉及人員等因素，判斷是否需要啟動談話函詢程序。評估內容包括：1.線索的真實性和可靠性：對線索來源進行核實，分析線索所反映問題的可信度。2.問題的嚴重性和影響程度：評估線索所涉及問題對公司利益、形象以及正常運營的影響程度。3.可查性：判斷通過談話函詢是否能夠查清事實，獲取有效證據。（三）審批程序1.對于擬啟動談話函詢的線索，由紀檢監(jiān)察部門填寫《談話函詢審批表》，詳細說明線索來源、評估情況、談話函詢對象、談話函詢內容等。2.《談話函詢審批表》經紀檢監(jiān)察部門負責人審核后，報公司分管領導審批。分管領導應根據具體情況，做出同意談話函詢、補充完善線索后再行談話函詢或不同意談話函詢的批示。3.對于涉及公司重要崗位人員、重大問題線索或可能造成較大影響的談話函詢，需報公司主要領導審批。三、談話函詢的實施（一）談話函詢準備1.成立談話小組：根據談話函詢對象的情況和工作需要，成立談話小組。談話小組一般由紀檢監(jiān)察部門人員組成，必要時可邀請公司內部其他相關部門人員參加。談話小組組長由紀檢監(jiān)察部門負責人擔任或指定專人擔任。2.制定談話函詢方案：談話小組應根據審批意見，制定詳細的談話函詢方案。談話函詢方案應包括談話函詢的目的、對象、時間、地點、內容、方式、步驟以及注意事項等。3.通知談話函詢對象：談話小組應提前向談話函詢對象發(fā)出《談話函詢通知書》，告知談話函詢的時間、地點、內容、要求等。《談話函詢通知書》應加蓋公司紀檢監(jiān)察部門公章。（二）談話函詢實施1.開場說明：談話開始時，談話小組組長應向談話函詢對象說明談話的目的、依據和要求，告知其應如實回答問題，對談話內容負有保密義務。2.詢問問題：談話小組按照談話函詢方案，圍繞線索所反映的問題，有針對性地向談話函詢對象提出問題，要求其作出解釋和說明。提問應清晰明確、簡潔易懂，避免模糊不清或誘導性問題。3.記錄回答：談話過程中，談話小組應安排專人做好記錄，記錄內容應準確、完整，包括談話函詢對象的回答、表情、態(tài)度等。記錄人員應客觀公正地記錄談話內容，不得擅自修改或遺漏重要信息。4.核實證據：對于談話函詢對象回答中涉及的關鍵問題或需要進一步核實的情況，談話小組可要求其提供相關證據材料，如文件、合同、票據等。談話小組應對證據材料進行認真審查核實，必要時可進行調查取證。5.結束談話：談話結束時，談話小組組長應向談話函詢對象告知其有權對談話記錄進行核對和補充，如有異議應及時提出。談話函詢對象核對無誤后，應在談話記錄上簽字確認。（三）函詢實施1.發(fā)出函詢通知：對于采用函詢方式的，紀檢監(jiān)察部門應向函詢對象發(fā)出《函詢通知書》，明確函詢的問題、要求其在規(guī)定時間內書面回復，并告知其對函詢內容負有保密義務。《函詢通知書》應加蓋公司紀檢監(jiān)察部門公章。2.函詢回復要求：函詢對象應在收到《函詢通知書》后的規(guī)定時間內，按照要求如實、全面地進行書面回復?；貜蛢热輵槍儐栴}逐一作出說明，提供相關證據材料，并對所提供材料的真實性負責。3.審核函詢回復：紀檢監(jiān)察部門收到函詢對象的回復后，應及時進行審核。審核內容包括回復的完整性、真實性、邏輯性以及證據材料的有效性等。對于回復不清楚、不完整或存在疑問的，紀檢監(jiān)察部門可再次發(fā)函要求函詢對象補充說明或進行核實。四、談話函詢結果的處理（一）情況屬實的處理1.責令整改：對于談話函詢中發(fā)現問題屬實的，紀檢監(jiān)察部門應向談話函詢對象發(fā)出《責令整改通知書》，要求其限期整改，并提交整改報告。整改報告應包括問題產生的原因、整改措施、整改期限以及整改效果等。2.追究責任：根據問題的性質、情節(jié)和造成的后果，按照公司相關規(guī)定，對談話函詢對象及相關責任人進行責任追究。責任追究方式可包括批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等。3.警示教育：將談話函詢中發(fā)現的典型問題進行整理分析，在公司內部開展警示教育活動，教育引導全體員工引以為戒，增強廉潔自律意識和履職盡責能力。（二）部分屬實的處理1.要求補充說明：對于談話函詢中發(fā)現部分問題屬實的，紀檢監(jiān)察部門應向談話函詢對象發(fā)出《補充說明通知書》，要求其對部分問題進一步補充說明情況，提供相關證據材料。2.核實處理：談話小組對補充說明情況進行核實后，根據核實結果，按照上述“情況屬實的處理”方式進行處理。（三）不屬實的處理1.說明情況：對于談話函詢中發(fā)現問題不屬實的，紀檢監(jiān)察部門應向談話函詢對象發(fā)出《情況說明通知書》，告知其談話函詢結果，并要求其在一定范圍內對相關情況進行說明，消除影響。2.消除影響：談話函詢對象應按照要求在公司內部會議、公示欄等適當范圍內對相關情況進行說明，澄清事實，消除負面影響。同時，紀檢監(jiān)察部門應將談話函詢結果告知相關部門和人員，避免造成不必要的誤解。（四）談話函詢材料歸檔談話函詢工作結束后，談話小組應及時將談話函詢過程中形成的各類材料進行整理歸檔，包括《談話函詢審批表》、談話函詢方案、《談話函詢通知書》、談話記錄、函詢回復、《責令整改通知書》、整改報告、責任追究決定等。歸檔材料應妥善保管，以備查閱。五、監(jiān)督與管理（一）對談話函詢對象的監(jiān)督1.談話函詢對象應積極配合談話函詢工作，如實回答問題，提供相關證據材料。不得拒絕、阻礙談話函詢，不得隱瞞事實、提供虛假信息。2.在談話函詢期間，談話函詢對象應遵守公司的各項規(guī)章制度，正常履行工作職責。未經批準，不得擅自離崗、離職或出國（境）。3.談話函詢對象對談話函詢結果如有異議，可在規(guī)定時間內提出申訴。公司紀檢監(jiān)察部門應認真受理申訴，并進行復查核實。（二）對談話小組的監(jiān)督1.談話小組應嚴格按照本制度和談話函詢方案開展工作，確保談話函詢過程公正、規(guī)范、有序。2.談話小組人員應嚴格遵守保密紀律，不得泄露談話函詢過程中涉及的信息。對違反保密規(guī)定的，應依法依規(guī)追究責任。3.公司紀檢監(jiān)察部門應對談話小組的工作進行監(jiān)督檢查，發(fā)現問題及時糾正。對工作不力、造成不良影響的談話小組，應進行批評教育或調整人員。（三）對談話函詢工作的評估與改進1.公司紀檢監(jiān)察部門應定期對談話函詢工作進行總結評估，分析工作中存在的問題和不足，總結經驗教訓。2.根