PAGE規(guī)范性文件審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，保障公司各項工作依法有序開展，特制定本審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、規(guī)定、辦法、細則、通知等具有普遍約束力的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件不得與法律法規(guī)、上級政策相抵觸。2.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)符合公司實際情況，具有可操作性，公平合理地調(diào)整公司內(nèi)部關(guān)系。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：確保公司規(guī)范性文件體系的一致性、協(xié)調(diào)性和規(guī)范性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限，負責(zé)起草本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)范性文件。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）起草要求1.起草規(guī)范性文件應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容真實反映實際情況，解決實際問題。2.語言表達應(yīng)準確、簡潔、規(guī)范，避免歧義。3.明確文件的適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施時間等要素。（三）起草流程1.承辦部門確定起草人員，開展調(diào)研起草工作。2.起草過程中，充分征求內(nèi)部相關(guān)部門、員工及外部專家、法律顧問等的意見。3.對征求到的意見進行整理、分析，合理吸收，對文件進行修改完善。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體1.公司設(shè)立規(guī)范性文件審查小組，成員包括公司領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門負責(zé)人、法務(wù)人員等。2.具體審查工作由法務(wù)部門牽頭組織實施。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查：是否與法律法規(guī)、上級政策相抵觸。是否超越本公司的法定權(quán)限。是否符合法定程序。2.合理性審查：是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況。是否公平合理，兼顧各方利益。是否具有可操作性。3.協(xié)調(diào)性審查：是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)。是否與其他相關(guān)政策、制度相銜接。（三）審查流程1.起草部門將規(guī)范性文件草案及相關(guān)說明提交法務(wù)部門。2.法務(wù)部門對文件進行初步審查，提出審查意見，反饋給起草部門。3.起草部門根據(jù)審查意見進行修改完善后，再次提交法務(wù)部門。4.法務(wù)部門組織審查小組進行集中審查，形成審查報告。5.審查報告經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，反饋給起草部門。四、規(guī)范性文件的發(fā)布與實施（一）發(fā)布1.經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照規(guī)定的格式和程序進行編號、排版。2.以公司正式文件的形式發(fā)布，發(fā)布渠道包括公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等。（二）實施1.規(guī)范性文件發(fā)布后，各部門應(yīng)嚴格按照文件要求執(zhí)行。2.公司定期對規(guī)范性文件的實施情況進行監(jiān)督檢查，確保文件得到有效執(zhí)行。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.定期對公司規(guī)范性文件進行清理，一般每[X]年進行一次全面清理。2.清理內(nèi)容包括文件的時效性、適用性、合法性等。3.對已失效、廢止或不宜繼續(xù)執(zhí)行的規(guī)范性文件，及時予以清理。（二）修訂1.根據(jù)法律法規(guī)、政策變化、公司發(fā)展需要等，及時對規(guī)范性文件進行修訂。2.修訂程序參照規(guī)范性文件的制定程序執(zhí)行。六、監(jiān)督與責(zé)任（一）監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門負責(zé)對規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實施等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督。2.對違反本制度規(guī)定的行為，及時提出整改意見，督促相關(guān)部門進行整改。（二）責(zé)任1.起草部門對規(guī)范性文件的質(zhì)量負責(zé)，因起草不當導(dǎo)致文件出現(xiàn)問題的，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.審查部門對審查意見的準確性負責(zé)，因?qū)彶槭д`導(dǎo)致文件存在問題的，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.對違反規(guī)范性文件規(guī)定的部門和個人，按照公司相