PAGE規(guī)范性文件修改制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件的合法性、有效性和適應(yīng)性，保障公司各項工作依法依規(guī)開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、規(guī)定、細則等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定、修改和廢止應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.適應(yīng)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)與公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)實際和管理需求相適應(yīng)，及時調(diào)整和完善。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件的制定和管理應(yīng)遵循統(tǒng)一的格式、程序和標準，確保文件體系的一致性和協(xié)調(diào)性。4.民主公開原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)廣泛征求意見，充分發(fā)揚民主，必要時進行公開征求意見，確保文件內(nèi)容的科學(xué)性和合理性。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義規(guī)范性文件是指公司為實施法律法規(guī)、履行管理職能、規(guī)范工作流程等制定的具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。（二）分類1.章程類：規(guī)定公司基本組織架構(gòu)、治理機制、權(quán)利義務(wù)等根本性事項的文件。2.制度類：對公司某一領(lǐng)域或某一類業(yè)務(wù)進行全面規(guī)范的文件，如財務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。3.辦法類：針對某一具體工作事項或業(yè)務(wù)流程制定的操作性文件，如合同管理辦法、采購管理辦法等。4.規(guī)定類：對特定事項或行為作出明確規(guī)定的文件，如考勤規(guī)定、保密規(guī)定等。5.細則類：對已有規(guī)范性文件進行細化和補充的文件，如財務(wù)報銷細則、績效考核細則等。三、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會：負責制定公司章程等根本性規(guī)范性文件。2.公司管理層：負責制定公司各項管理制度、辦法等規(guī)范性文件。3.各職能部門：根據(jù)職責權(quán)限，負責制定本部門相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)范性文件，但需報公司管理層審核批準。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要或公司要求，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，詳細說明制定目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、適用范圍、起草計劃等。公司管理層對立項申請進行審核，確定是否立項。對立項的項目，下達《規(guī)范性文件制定任務(wù)書》，明確起草部門、完成時間等要求。2.起草起草部門應(yīng)成立起草小組，明確小組成員職責，開展調(diào)研、收集資料等工作，按照相關(guān)法律法規(guī)、政策要求和公司實際情況進行文件起草。起草過程中應(yīng)廣泛征求意見，充分聽取相關(guān)部門、員工及利益相關(guān)方的建議。規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、邏輯清晰、語言準確、表述規(guī)范，明確規(guī)定適用范圍、主體、權(quán)利義務(wù)、程序、法律責任等內(nèi)容。3.審核起草完成后，起草部門應(yīng)將規(guī)范性文件送審稿提交公司管理層審核。審核部門應(yīng)從合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性等方面進行全面審查，并提出審核意見。審核過程中，審核部門可組織相關(guān)部門、專家進行論證，必要時征求外部法律專業(yè)人士意見。起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見對送審稿進行修改完善，形成審核稿報送公司管理層。4.審議與批準審核稿經(jīng)公司管理層審核通過后，提交公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議。審議過程中，參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對文件內(nèi)容進行深入討論。經(jīng)審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人簽署發(fā)布。涉及重大事項或需上級主管部門批準的規(guī)范性文件，按規(guī)定履行相關(guān)審批程序后發(fā)布。（三）編號與發(fā)布1.編號：規(guī)范性文件發(fā)布前應(yīng)進行編號，編號應(yīng)體現(xiàn)文件類別、年份、順序號等信息，格式統(tǒng)一規(guī)范。2.發(fā)布：規(guī)范性文件應(yīng)以公司正式文件形式發(fā)布，通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道向全體員工公布。發(fā)布時應(yīng)明確文件生效日期。四、規(guī)范性文件的修改（一）修改情形1.法律法規(guī)、政策調(diào)整：國家法律法規(guī)、政策發(fā)生變化，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的，應(yīng)及時修改。2.公司戰(zhàn)略調(diào)整：公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、組織架構(gòu)等發(fā)生重大變化，需要對規(guī)范性文件進行相應(yīng)調(diào)整的。3.實際執(zhí)行問題：規(guī)范性文件在實際執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在漏洞、矛盾或操作性不強等問題，需要進行修改完善的。4.其他原因：因公司內(nèi)部管理需求變化、行業(yè)發(fā)展趨勢等其他原因，需要對規(guī)范性文件進行修改的。（二）修改程序1.提議各部門、員工發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在需要修改的情形時，可向公司管理層提出修改建議，填寫《規(guī)范性文件修改建議表》，詳細說明修改理由、具體修改內(nèi)容等。公司管理層根據(jù)工作實際和發(fā)展需要，也可直接提出規(guī)范性文件修改提議。2.立項：公司管理層對修改提議進行審核，確定是否立項。對立項的修改項目，下達《規(guī)范性文件修改任務(wù)書》，明確修改部門、完成時間等要求。3.修改：修改部門按照修改任務(wù)書要求，對規(guī)范性文件進行修改。修改過程中應(yīng)參照制定程序，廣泛征求意見，對修改內(nèi)容進行充分論證。4.審核：修改完成后，修改部門應(yīng)將規(guī)范性文件修改稿送審稿提交公司管理層審核。審核部門按照審核程序進行審查，并提出審核意見。修改部門根據(jù)審核意見對修改稿進行進一步修改完善，形成審核稿報送公司管理層。5.審議與批準：審核稿經(jīng)公司管理層審核通過后，提交公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議。審議通過后，由公司法定代表人簽署發(fā)布修改后的規(guī)范性文件。（三）修改文件的標注與存檔1.標注：修改后的規(guī)范性文件應(yīng)在文件標題后標注“修訂版”字樣，并注明修訂日期。2.存檔：公司應(yīng)建立規(guī)范性文件修改檔案，將修改過程中的立項申請、修改建議、審核意見、審議記錄及修改后的文件等資料進行歸檔保存，以便查閱和追溯。五、規(guī)范性文件的廢止（一）廢止情形1.法律法規(guī)、政策調(diào)整：國家法律法規(guī)、政策發(fā)生變化，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件失去效力或與新規(guī)定沖突，應(yīng)予以廢止。2.公司戰(zhàn)略調(diào)整：公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、組織架構(gòu)等發(fā)生重大變化，原規(guī)范性文件已不再適用的。3.實際執(zhí)行問題：規(guī)范性文件在實際執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在嚴重問題，無法有效實施，且已無修改必要的。4.其他原因：因其他原因，如文件內(nèi)容過時、被新的文件替代等，需要廢止規(guī)范性文件的。（二）廢止程序1.提議：各部門、員工發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在需要廢止的情形時，可向公司管理層提出廢止建議，填寫《規(guī)范性文件廢止建議表》，詳細說明廢止理由。公司管理層根據(jù)工作實際和發(fā)展需要，也可直接提出規(guī)范性文件廢止提議。2.審核：公司管理層對廢止提議進行審核，確定是否廢止。3.批準與發(fā)布：經(jīng)審核批準廢止的規(guī)范性文件，由公司發(fā)布廢止通知，明確廢止文件名稱、文號、廢止日期等信息，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道公布。（三）廢止文件的存檔公司應(yīng)將廢止的規(guī)范性文件存檔保存，以備查閱和參考。存檔資料應(yīng)包括廢止文件的原文、廢止通知等。六、規(guī)范性文件的清理（一）清理周期公司定期對規(guī)范性文件進行清理，原則上每年進行一次全面清理。（二）清理內(nèi)容1.合法性審查：審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，是否存在與上位法沖突或違反法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容。2.適應(yīng)性審查：審查規(guī)范性文件是否與公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)實際和管理需求相適應(yīng)，是否需要進行修改、廢止或繼續(xù)有效。3.協(xié)調(diào)性審查：審查規(guī)范性文件之間是否存在矛盾、重復(fù)或不協(xié)調(diào)的情況，如有需要進行調(diào)整或統(tǒng)一規(guī)范。（三）清理結(jié)果處理1.繼續(xù)有效：經(jīng)審查，符合法律法規(guī)、政策要求且與公司實際情況相符的規(guī)范性文件，繼續(xù)有效，并予以公布。2.修改：對存在部分問題但仍有適用價值的規(guī)范性文件，按照修改程序進行修改完善后繼續(xù)有效。3.廢止：對不符合法律法規(guī)、政策要求或已不再適用的規(guī)范性文件，按照廢止程序予以廢止。（四）清理報告清理工作完成后，應(yīng)形成規(guī)范性文件清理報告，詳細說明清理范圍、清理依據(jù)、清理結(jié)果等內(nèi)容，并報公司管理層備案。七、規(guī)范性文件的效力與執(zhí)行（一）效力1.公司規(guī)范性文件自發(fā)布之日起生效，對公司全體員工、下屬單位及相關(guān)合作方具有普遍約束力。2.規(guī)范性文件的效力高于公司內(nèi)部其他文件，與法律法規(guī)、政策相抵觸的規(guī)范性文件無效。（二）執(zhí)行1.公司各部門、員工應(yīng)嚴格遵守規(guī)范性文件的規(guī)定，按照文件要求履行職責、開展工作。