PAGE以案促改制度規(guī)范一、總則（一）目的為深入貫徹落實全面從嚴治黨要求，加強公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，強化權(quán)力運行監(jiān)督制約，通過剖析典型案例，查找問題根源，舉一反三，堵塞漏洞，建立健全長效機制，防范類似問題再次發(fā)生，特制定本以案促改制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各級管理人員、普通員工以及各部門、各分支機構(gòu)。（三）基本原則1.問題導(dǎo)向原則：聚焦典型案例暴露出的問題，深入分析原因，找準(zhǔn)制度漏洞和管理短板，有針對性地制定整改措施。2.標(biāo)本兼治原則：既要解決當(dāng)前突出問題，又要注重從體制機制、制度建設(shè)等方面入手，建立長效機制，實現(xiàn)標(biāo)本兼治。3.全員參與原則：以案促改工作覆蓋公司各個層面，全體員工要積極參與，形成上下聯(lián)動、共同推進的工作格局。4.常態(tài)長效原則：將以案促改作為一項常態(tài)化工作，持續(xù)推進，不斷完善制度體系，提升公司治理水平。二、案例剖析（一）案例收集與篩選1.建立案例收集渠道，包括內(nèi)部審計、紀檢監(jiān)察、司法機關(guān)通報、媒體曝光等。2.成立案例篩選小組，由紀檢監(jiān)察部門牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門參與。篩選小組負責(zé)對收集到的案例進行評估，選取具有典型性、代表性、教育警示意義的案例作為以案促改的對象。（二）案例分析1.組織專門力量對選定的案例進行深入分析，撰寫案例分析報告。報告內(nèi)容包括案件基本情況、發(fā)案原因、造成的后果、暴露的問題等。2.從法律法規(guī)、公司制度、監(jiān)督管理、廉潔自律等多個角度，對案例進行全面剖析，找準(zhǔn)問題根源，提出整改建議。（三）案例通報1.及時將案例分析報告在公司內(nèi)部進行通報，通過會議、文件、內(nèi)部網(wǎng)站等形式，向全體員工傳達案例情況，開展警示教育。2.要求各部門組織員工認真學(xué)習(xí)案例通報內(nèi)容，深刻吸取教訓(xùn)，增強廉潔自律意識。三、整改措施（一）制定整改方案1.根據(jù)案例分析報告，針對暴露出的問題，各部門要制定詳細的整改方案。整改方案要明確整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任部門、責(zé)任人員和整改時限。2.整改方案要具有可操作性，能夠切實解決問題，堵塞制度漏洞。（二）整改實施1.各部門按照整改方案認真組織實施整改工作，確保整改措施落實到位。2.整改過程中，要加強監(jiān)督檢查，及時掌握整改進展情況，對整改不力的部門和個人進行督促提醒。（三）整改驗收1.整改工作完成后，由紀檢監(jiān)察部門牽頭，組織相關(guān)部門對整改情況進行驗收。2.驗收內(nèi)容包括整改措施落實情況、問題解決情況、制度完善情況等。驗收合格后，形成整改驗收報告。四、制度建設(shè)（一）制度梳理1.對公司現(xiàn)有制度進行全面梳理，查找與案例暴露出問題相關(guān)的制度漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。2.重點梳理涉及財務(wù)管理、項目管理、人事管理、物資采購等關(guān)鍵領(lǐng)域的制度。（二）制度修訂1.根據(jù)制度梳理情況，對存在問題的制度進行修訂完善。修訂后的制度要明確權(quán)力運行流程、規(guī)范操作程序、加強監(jiān)督制約。2.在制度修訂過程中，要充分征求各部門意見，確保制度的科學(xué)性、合理性和可操作性。（三）制度執(zhí)行1.加強制度宣傳培訓(xùn)，使全體員工熟悉制度內(nèi)容，掌握制度要求。2.建立制度執(zhí)行監(jiān)督檢查機制，定期對制度執(zhí)行情況進行檢查，對違反制度的行為嚴肅處理。五、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查主體1.紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對以案促改工作進行全面監(jiān)督檢查，確保各項工作落到實處。2.各部門要加強對本部門以案促改工作的自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.案例剖析是否深入，問題根源是否找準(zhǔn)。2.整改方案是否切實可行，整改措施是否落實到位。3.制度建設(shè)是否完善，制度執(zhí)行是否嚴格。4.警示教育是否有效，員工廉潔自律意識是否增強。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查與不定期抽查相結(jié)合。定期對各部門以案促改工作進行全面檢查，不定期對重點環(huán)節(jié)、重點領(lǐng)域進行抽查。2.專項檢查與綜合檢查相結(jié)合。針對特定案例或重點問題開展專項檢查，對以案促改工作整體情況進行綜合檢查。3.現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合。通過實地查看、查閱資料、個別談話等方式進行現(xiàn)場檢查，利用信息化手段進行非現(xiàn)場檢查。六、教育警示（一）開展警示教育活動1.定期組織開展警示教育大會，邀請專家學(xué)者、紀檢監(jiān)察干部等進行授課，通報典型案例，剖析案件原因，增強員工廉潔意識。2.組織員工觀看警示教育片、參觀廉政教育基地等，通過直觀的方式，讓員工深刻感受腐敗的危害。（二）加強廉潔文化建設(shè)1.在公司內(nèi)部營造濃厚的廉潔文化氛圍，通過設(shè)置廉潔宣傳欄、張貼廉潔標(biāo)語、開展廉潔文化活動等形式，引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀和權(quán)力觀。2.將廉潔文化納入企業(yè)文化建設(shè)體系，使廉潔理念深入人心，成為全體員工的行為準(zhǔn)則。（三）強化廉潔從業(yè)培訓(xùn)1.制定廉潔從業(yè)培訓(xùn)計劃，定期組織員工參加廉潔從業(yè)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司制度、廉潔自律等方面。2.通過培訓(xùn)，提高員工的廉潔從業(yè)意識和業(yè)務(wù)水平，增強拒腐防變能力。七、考核評價（一）考核評價指標(biāo)1.案例剖析質(zhì)量，包括問題查找是否準(zhǔn)確、原因分析是否深入等。2.整改措施落實情況，包括整改目標(biāo)完成情況、整改措施執(zhí)行效果等。3.制度建設(shè)成效，包括制度修訂完善情況、制度執(zhí)行情況等。4.教育警示效果，包括警示教育活動開展情況、員工廉潔意識提升情況等。（二）考核評價方式1.采取定量與定性相結(jié)合的方式進行考核評價。定量指標(biāo)通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、工作記錄等方式進行量化考核，定性指標(biāo)通過綜合評價、民主測評等方式進行定性分析。2.考核評價分為年度考核和專項考核。年度考核對各部門以案促改工作進行全面評價，專項考核針對特定案例或重點工作進行專項評價。（三）考核評價結(jié)果運用1.將考核評價結(jié)果與部門和個人的績效考核、評先評優(yōu)等掛鉤。對以案促改工作成績突出的部門和個人進行表彰獎勵，對工