PAGE銀行規(guī)范招標(biāo)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范銀行招標(biāo)管理工作，確保招標(biāo)活動合法合規(guī)、公開透明、公平公正，提高資金使用效益，防范各類風(fēng)險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行內(nèi)部各類采購項目、服務(wù)項目、工程建設(shè)項目等涉及招標(biāo)活動的相關(guān)事宜。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保招標(biāo)活動依法依規(guī)進(jìn)行。2.公開原則：招標(biāo)信息應(yīng)全面、及時、準(zhǔn)確地向社會公開，保障潛在投標(biāo)人的知情權(quán)。3.公平原則：對待所有潛在投標(biāo)人一視同仁，不偏袒、不歧視任何一方。4.公正原則：評標(biāo)過程和結(jié)果應(yīng)公正客觀，依據(jù)既定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行。5.擇優(yōu)原則：在滿足招標(biāo)要求的前提下，選擇最優(yōu)的供應(yīng)商、服務(wù)商或承建商。二、招標(biāo)管理機構(gòu)及職責(zé)（一）招標(biāo)管理委員會1.組成：由銀行高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)戰(zhàn)略決策：審議銀行重大招標(biāo)項目的戰(zhàn)略方向和總體目標(biāo)。政策制定：制定和修訂銀行招標(biāo)管理制度及相關(guān)政策。重大項目審批：審批超過一定金額或具有重大影響的招標(biāo)項目方案、評標(biāo)結(jié)果等。（二）招標(biāo)辦公室1.組成：設(shè)在銀行采購部門，配備專業(yè)的招標(biāo)管理人員。2.職責(zé)日常管理：負(fù)責(zé)招標(biāo)活動的日常組織、協(xié)調(diào)和管理工作。建立和維護招標(biāo)項目檔案，記錄招標(biāo)過程中的各類文件、資料等。流程執(zhí)行：按照規(guī)定流程組織招標(biāo)活動，包括編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告、接受投標(biāo)文件、組織開標(biāo)、評標(biāo)等環(huán)節(jié)。溝通協(xié)調(diào)：與潛在投標(biāo)人、評標(biāo)專家、監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，解答疑問，處理相關(guān)事宜。監(jiān)督檢查：對招標(biāo)活動各環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保招標(biāo)工作符合制度要求。（三）評標(biāo)委員會1.組成：由銀行內(nèi)部專業(yè)技術(shù)人員、法律合規(guī)人員以及外部專家組成。2.職責(zé)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)制定：根據(jù)招標(biāo)項目特點，制定科學(xué)合理的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法。評標(biāo)過程實施：按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，客觀公正地評價各投標(biāo)人的優(yōu)劣。評標(biāo)報告出具：撰寫評標(biāo)報告，推薦中標(biāo)候選人或確定中標(biāo)人，并說明理由。三、招標(biāo)流程（一）招標(biāo)計劃制定1.需求提出：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提前向招標(biāo)辦公室提交招標(biāo)項目需求，包括項目名稱、內(nèi)容、預(yù)算、時間要求等詳細(xì)信息。2.審核與立項：招標(biāo)辦公室對需求進(jìn)行初步審核，核實項目的必要性、合規(guī)性和可行性。對于符合要求的項目，報招標(biāo)管理委員會立項審批。立項通過后，納入銀行招標(biāo)計劃。（二）招標(biāo)文件編制1.內(nèi)容確定：招標(biāo)辦公室根據(jù)項目需求和相關(guān)法律法規(guī)，組織編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.審核與完善：招標(biāo)文件編制完成后，提交法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審核，同時征求相關(guān)業(yè)務(wù)部門和技術(shù)專家的意見，對招標(biāo)文件進(jìn)行完善。（三）招標(biāo)公告發(fā)布1.發(fā)布渠道：通過銀行官方網(wǎng)站、中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺等指定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，確保招標(biāo)信息廣泛傳播。2.公告內(nèi)容：招標(biāo)公告應(yīng)包含招標(biāo)項目基本信息、投標(biāo)人資格要求、獲取招標(biāo)文件的方式、投標(biāo)截止時間、開標(biāo)時間和地點等重要內(nèi)容。（四）投標(biāo)文件受理1.報名登記：潛在投標(biāo)人按照招標(biāo)公告要求，在規(guī)定時間內(nèi)到招標(biāo)辦公室進(jìn)行報名登記，提交相關(guān)證明材料，獲取招標(biāo)文件。2.文件接收：招標(biāo)辦公室在投標(biāo)截止時間前，接收潛在投標(biāo)人提交的投標(biāo)文件，并進(jìn)行登記、編號和密封保存。（五）開標(biāo)1.開標(biāo)準(zhǔn)備：招標(biāo)辦公室提前做好開標(biāo)現(xiàn)場的布置、設(shè)備調(diào)試等準(zhǔn)備工作。開標(biāo)前，對投標(biāo)文件的密封情況進(jìn)行檢查。2.開標(biāo)程序：開標(biāo)時，當(dāng)眾宣布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容等信息，并記錄在案。開標(biāo)過程應(yīng)進(jìn)行全程錄像或錄音，以備后續(xù)查詢。（六）評標(biāo)1.評標(biāo)專家抽取：根據(jù)招標(biāo)項目的專業(yè)特點，從銀行評標(biāo)專家?guī)旎蛲獠繉＜規(guī)熘须S機抽取評標(biāo)專家組成評標(biāo)委員會。評標(biāo)專家應(yīng)與投標(biāo)人無利害關(guān)系。2.評標(biāo)過程：評標(biāo)委員會按照既定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評審。評標(biāo)過程中，如有需要，可要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件進(jìn)行澄清或說明。評標(biāo)委員會成員應(yīng)獨立評審，不得相互串通或受外界干擾。3.評標(biāo)報告：評標(biāo)結(jié)束后，評標(biāo)委員會撰寫評標(biāo)報告，推薦中標(biāo)候選人或確定中標(biāo)人。評標(biāo)報告應(yīng)包括評標(biāo)過程、評標(biāo)結(jié)果、推薦意見及理由等內(nèi)容。（七）中標(biāo)通知1.結(jié)果公示：招標(biāo)辦公室將評標(biāo)結(jié)果在銀行官方網(wǎng)站等指定媒體上進(jìn)行公示，公示期不得少于規(guī)定天數(shù)。公示期間，接受社會監(jiān)督，如有異議，及時進(jìn)行調(diào)查處理。2.中標(biāo)通知：公示無異議后，向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。中標(biāo)通知書應(yīng)明確中標(biāo)項目名稱、中標(biāo)價格、中標(biāo)工期（如有）等內(nèi)容，并告知中標(biāo)人在規(guī)定時間內(nèi)簽訂合同。（八）合同簽訂1.合同起草：招標(biāo)辦公室根據(jù)中標(biāo)結(jié)果，組織業(yè)務(wù)部門起草合同文本。合同內(nèi)容應(yīng)符合招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的約定，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、價格條款、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等。2.審核與簽訂：合同文本提交法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審核后，由銀行與中標(biāo)人簽訂合同。合同簽訂后，及時將合同副本歸檔保存。四、招標(biāo)監(jiān)督與風(fēng)險管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門對招標(biāo)活動全過程進(jìn)行監(jiān)督，重點檢查招標(biāo)程序是否合規(guī)、有無違規(guī)操作、評標(biāo)過程是否公正等情況。對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行調(diào)查處理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。2.審計部門審計：審計部門定期對招標(biāo)項目進(jìn)行審計，審查招標(biāo)項目的預(yù)算執(zhí)行情況、資金使用效益、合同履行情況等。通過審計，發(fā)現(xiàn)招標(biāo)管理中存在的問題，提出改進(jìn)建議，促進(jìn)招標(biāo)管理工作規(guī)范運行。（二）外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管部門監(jiān)督：積極配合財政、銀監(jiān)等監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時匯報招標(biāo)工作情況，按照監(jiān)管要求整改存在的問題。2.社會監(jiān)督：通過招標(biāo)公告、結(jié)果公示等方式，接受社會公眾的監(jiān)督。對社會公眾提出的質(zhì)疑和投訴，認(rèn)真調(diào)查核實，及時反饋處理結(jié)果。（三）風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別：對招標(biāo)活動中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別，如法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、道德風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估,分析其發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險應(yīng)對：針對不同風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。如加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高合規(guī)意識，防范法律風(fēng)險；建立市場價格監(jiān)測機制，應(yīng)對市場風(fēng)險；加強對工作人員的職業(yè)道德教育，防范道德風(fēng)險等。五、檔案管理（一）檔案范圍招標(biāo)活動過程中形成的各類文件、資料，包括招標(biāo)計劃、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、開標(biāo)記錄、評標(biāo)報告、中標(biāo)通知書、合同文本等，均應(yīng)納入檔案管理。（二）檔案整理按照文件形成的時間順序、類別等進(jìn)行分類整理，編制檔案目錄，便于查詢和檢索。（三）檔案保管1.保管方式：采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行保管。紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專門的檔案柜中，確保安全、整潔、防潮、防蟲。電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲，存儲介質(zhì)應(yīng)定期進(jìn)行檢查和維護，防止數(shù)據(jù)丟失。2.保管期限：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和銀行內(nèi)部規(guī)定，確定各類檔案的保管期限。一般重要檔案保管期限為長期，一般檔案保管期限為一定年限，到期后按照規(guī)定程序進(jìn)行銷毀或存檔。（四）檔案查閱1.查閱權(quán)限：嚴(yán)格限定檔案查閱權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能查閱相關(guān)檔案。查閱人員應(yīng)填寫查閱申請表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等信息，經(jīng)審批后方可查閱。2.查閱登記：對檔案查閱情況進(jìn)行詳細(xì)登記，記錄查閱時間、查閱人員、查閱內(nèi)容等