證券代碼：601688 證券簡稱：華泰證券華泰證券股份有限公司2025年第三季度報告目錄TOC\o"1-1"\h\z\u重要內(nèi)容提示 2一、 主要財務(wù)數(shù)據(jù) 3二、 股東信息 8三、 其他提醒事項 9四、 季度財務(wù)報表 10本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。重要內(nèi)容提示公司董事會及董事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。公司負(fù)責(zé)人、主管會計工作負(fù)責(zé)人及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）保證季度報告中財務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三季度財務(wù)報表是否經(jīng)審計□是√否一、主要財務(wù)數(shù)據(jù)（一）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)單位：元 幣種：人民幣項目本報告期上年同期本報告期比上年同期增減變動幅度(%)年初至報告期末上年同期年初至報告期末比上年同期增減變動幅度(%)調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后營業(yè)收入10,909,202,530.2813,983,075,197.3911,723,111,367.38-6.9427,128,624,208.9431,424,089,883.6624,103,077,504.8612.55利潤總額5,988,529,543.947,023,794,476.407,023,794,476.40-14.7414,513,371,219.5312,599,921,698.5112,599,921,698.5115.19歸屬于上市公司股東的凈利潤5,183,366,071.067,210,611,150.557,210,611,150.55-28.1112,732,813,438.2212,521,315,295.3412,521,315,295.341.69歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤5,183,570,760.191,060,244,585.221,060,244,585.22388.9012,639,313,599.126,318,527,459.856,318,527,459.85100.04經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額不適用不適用不適用不適用10,538,470,486.5794,884,599,451.4394,884,599,451.43-88.89基本每股收益（元/股）0.550.780.78-29.491.351.331.331.50稀釋每股收益（元/股）0.550.780.78-29.491.351.331.331.50加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）2.914.414.41下降1.50個百分點(diǎn)7.217.597.59下降0.38個百分點(diǎn)本報告期末上年度末本報告期末比上年度末增減變動幅度(%)調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后總資產(chǎn)1,025,849,025,691.01814,270,493,580.79814,270,493,580.7925.98所有者權(quán)益205,409,452,564.66191,673,901,895.57191,673,901,895.577.17注：“本報告期”指本季度初至本季度末3個月期間，下同。追溯調(diào)整或重述的原因說明根據(jù)財政部會計司發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)倉單交易相關(guān)會計處理實(shí)施問答的相關(guān)規(guī)定，公司自2025年1月1日起變更會計政策，并采用追溯調(diào)整法對2024年2025830日披露的《華泰證券股份有限公司關(guān)于會計政策變更的公告》（2025-044）。（二）母公司的凈資本及風(fēng)險控制指標(biāo)單位：元 幣種：人民幣項目本報告期末上年度末凈資本95,524,992,946.8894,142,061,443.95凈資產(chǎn)170,167,109,217.39160,886,314,922.70風(fēng)險覆蓋率（%）357.03431.31凈資本/凈資產(chǎn)（%）56.1458.51凈資本/負(fù)債（%）20.6627.25凈資產(chǎn)/負(fù)債（%）36.8046.57自營權(quán)益類證券及其衍生品/凈資本（%）49.8626.98自營非權(quán)益類證券及其衍生品/凈資本（%）309.94254.96核心凈資本68,684,992,946.8869,102,061,443.95附屬凈資本26,840,000,000.0025,040,000,000.00各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和26,755,198,975.7921,827,122,976.54表內(nèi)外資產(chǎn)總額519,995,138,591.36423,654,826,307.64資本杠桿率（%）14.3918.02流動性覆蓋率（%）226.12260.99凈穩(wěn)定資金率（%）155.05159.70注：1況。2、上年度末的凈資本及相關(guān)比例已根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2024]13號)等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行重述。（三）非經(jīng)常性損益項目和金額√適用□不適用單位:元 幣種:人民幣非經(jīng)常性損益項目本期金額年初至報告期末金額非流動性資產(chǎn)處置損益，包括已計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分3,112,359.073,728,756.40的政府補(bǔ)助除外1,732,550.52123,311,617.61除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出-4,542,126.87-1,714,977.39其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目--減：所得稅影響額507,471.8531,825,557.52少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后）--合計-204,689.1393,499,839.101號——非經(jīng)常性損益》未列舉的項目認(rèn)1號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)說明原因?！踹m用√不適用（四）主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動的情況、原因√適用□不適用項目名稱變動比例（%）主要原因歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤_本報告期388.90主要系報告期主營業(yè)務(wù)收入增長所致利潤_年初至報告期末100.04主要系報告期主營業(yè)務(wù)收入增長所致經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額_年初至報告期末-88.89主要系報告期經(jīng)營活動現(xiàn)金流出增加所致30%的項目情況如下：

單位：元幣種：人民幣資產(chǎn)負(fù)債表項目本期期末余額上年年末余額變動幅度（%）變動原因結(jié)算備付金70,156,808,863.6243,899,794,428.0259.81主要是客戶備付金增加所致存出保證金44,135,139,518.4233,451,298,327.1431.94主要是期貨保證金增加所致應(yīng)收款項10,447,719,776.145,587,233,036.2686.99主要是應(yīng)收經(jīng)紀(jì)、交易商及結(jié)算所款項增加所致持有待售資產(chǎn)-416,839,403.07-100.00主要是子公司處置所致其他債權(quán)投資47,641,924,007.9910,135,553,141.78370.05主要是債券投資規(guī)模增長所致其他權(quán)益工具投資10,508,987,242.31125,860,048.278,249.74主要是非交易性權(quán)益工具投資規(guī)模增長所致商譽(yù)252,917,708.2451,341,567.30392.62主要是收購子公司所致短期借款14,986,370,167.153,362,979,630.04345.63主要是信用借款增加所致應(yīng)付短期融資款61,732,724,748.6828,852,938,891.71113.96主要是短期融資款增加所致衍生金融負(fù)債18,814,566,309.0310,943,785,469.2971.92主要是衍生工具公允價值變動所致賣出回購金融資產(chǎn)款162,494,510,350.08121,048,168,372.1634.24主要是債券質(zhì)押式回購規(guī)模增加所致代理承銷證券款47,897,832.6669,649,784.28-31.23主要是期末投行承銷款下降所致應(yīng)交稅費(fèi)1,182,685,644.52524,924,504.99125.31主要是應(yīng)交企業(yè)所得稅增加所致合同負(fù)債164,670,007.01104,691,566.9957.29主要是手續(xù)費(fèi)及傭金預(yù)收款增加所致持有待售負(fù)債-75,402,113.91-100.00主要是處置子公司所致應(yīng)付債券159,764,710,763.20115,458,817,186.1838.37主要是公司發(fā)行債券規(guī)模增長所致遞延所得稅負(fù)債774,539,419.17476,548,007.0462.53主要是應(yīng)納稅暫時性差異增加所致其他負(fù)債2,498,167,916.361,547,344,966.2461.45主要是永續(xù)債利息增加所致庫存股7,261,000.00100,544,846.38-92.78主要是限制性股票股權(quán)激勵解禁所致少數(shù)股東權(quán)益55,884,279.08220,018,819.46-74.60主要是處置子公司所致利潤表項目年初至報告期期末（1-9月）上年年初至報告期期末（1-9月）變動幅度（%）變動原因利息凈收入3,270,003,267.151,301,410,179.98151.27主要是公司利息支出下降所致其他收益123,311,617.6177,503,866.9259.10主要是與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助增加所致其他業(yè)務(wù)收入569,244,757.80105,315,638.99440.51主要是大宗商品銷售收入增加所致資產(chǎn)處置收益3,728,756.402,574,617.6444.83主要是資產(chǎn)處置收益增加所致稅金及附加169,153,377.48111,291,127.2351.99主要是城建稅、教育費(fèi)附加稅等稅金增加所致其他業(yè)務(wù)成本443,059,437.2759,321,093.97646.88主要是大宗商品銷售成本增加所致營業(yè)外收入8,862,568.694,566,271.5894.09主要是合同違約金等營業(yè)外收入增長所致營業(yè)外支出10,577,546.08119,271,019.44-91.13主要是預(yù)計負(fù)債下降所致二、股東信息（一）普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表單位：股報告期末普通股股東總數(shù)195,494報告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（如有）-前10名股東持股情況（不含通過轉(zhuǎn)融通出借股份）股東名稱股東性質(zhì)持股數(shù)量持股比例(%)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押、標(biāo)記或凍結(jié)情況股份狀態(tài)數(shù)量江蘇省國信集團(tuán)有限公司國有法人1,373,481,63615.22-無-香港中央結(jié)算（代理人）有限公司境外法人1,302,820,24814.43-無-江蘇交通控股有限公司國有法人489,065,4185.42-無-香港中央結(jié)算有限公司境外法人441,806,5684.89-無-江蘇高科技投資集團(tuán)有限公司國有法人356,233,2063.95-無-江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司國有法人239,642,7882.65-無-中國證券金融股份有限公司未知152,906,7381.69-無-江蘇蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司國有法人135,838,3671.50-無-中國建設(shè)銀行股份有限公司－國泰中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金未知130,927,1641.45-無-中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司國有法人96,145,2001.07-無-前10名無限售條件股東持股情況（不含通過轉(zhuǎn)融通出借股份）股東名稱持有無限售條件流通股的數(shù)量股份種類及數(shù)量股份種類數(shù)量江蘇省國信集團(tuán)有限公司1,373,481,636人民幣普通股1,271,072,836境外上市外資股102,408,800香港中央結(jié)算（代理人）有限公司1,302,820,248境外上市外資股1,302,820,248江蘇交通控股有限公司489,065,418人民幣普通股452,065,418境外上市外資股37,000,000香港中央結(jié)算有限公司441,806,568人民幣普通股441,806,568江蘇高科技投資集團(tuán)有限公司356,233,206人民幣普通股342,028,006境外上市外資股14,205,200江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司239,642,788人民幣普通股74,386,188境外上市外資股165,256,600中國證券金融股份有限公司152,906,738人民幣普通股152,906,738江蘇蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司135,838,367人民幣普通股41,132,567境外上市外資股94,705,800中國建設(shè)銀行股份有限公司－國泰中證全指證券公司交易型開放式指130,927,164人民幣普通股130,927,164數(shù)證券投資基金中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司96,145,200人民幣普通股96,145,200上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明江蘇省國信集團(tuán)有限公司、江蘇交通控股有限公司、江蘇高科技投資集團(tuán)有限公司和江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司均為江蘇省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會所屬獨(dú)資企業(yè)。江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司是江蘇蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司的控股股東。此外，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動人。前10名股東及前10名無限售股東參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)情況說明（如有）無。注：1、人民幣普通股（A股）股東性質(zhì)為股東在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記的賬戶性質(zhì)。2（H股代理人截至報告期末，江蘇省國信集團(tuán)有限公司、江蘇交通控股有限公司、江蘇高科技投資集團(tuán)有限公司、江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司和江蘇蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司通過港股通分別持有本公司H102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、165,256,60094,705,800股，此部分股份亦為香港中央結(jié)算（代理人）有限公（代理人）有1,716,396,64819.01%。3、香港中央結(jié)算有限公司是滬股通投資者所持有公司A股股份的名義持有人。4、截至報告期末普通股股東總數(shù)中，A股股東189,461戶，H股登記股東6,033戶。持股5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況□適用√不適用前10名股東及前10名無限售流通股股東因轉(zhuǎn)融通出借/歸還原因?qū)е螺^上期發(fā)生變化□適用√不適用三、其他提醒事項需提醒投資者關(guān)注的關(guān)于公司報告期經(jīng)營情況的其他重要信息√適用□不適用1、報告期內(nèi)，公司完成438,495股A股限制性股票的回購注銷，注銷后公司的總股本為9,026,863,786A7,307,818,10681%；H1,719,045,680股，占總股19%。2（的全資子公司華泰證券（新加坡）有限公司取得印度外國投資組合投資者注冊證書；華泰國際的全資子公司華泰金融控股（香港）CSOPA50ETF（CSOPA50ETF（股份代號：82822）四、季度財務(wù)報表（一）審計意見類型□適用√不適用（二）財務(wù)報表編制單位：華泰證券股份有限公司

合并資產(chǎn)負(fù)債表2025年9月30日單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計項目2025年9月30日2024年12月31日資產(chǎn)：貨幣資金203,709,117,318.24177,638,989,435.67其中：客戶資金存款164,696,391,779.72138,117,531,828.51結(jié)算備付金70,156,808,863.6243,899,794,428.02其中：客戶備付金53,377,040,855.4532,763,036,946.58貴金屬--拆出資金--融出資金169,776,321,352.60132,546,004,899.02衍生金融資產(chǎn)11,323,666,135.649,991,124,734.25存出保證金44,135,139,518.4233,451,298,327.14應(yīng)收款項10,447,719,776.145,587,233,036.26應(yīng)收款項融資--合同資產(chǎn)--買入返售金融資產(chǎn)14,565,858,049.7915,228,400,744.33持有待售資產(chǎn)-416,839,403.07金融投資：交易性金融資產(chǎn)361,035,253,600.03301,746,527,264.70債權(quán)投資45,503,497,220.8747,793,721,749.73其他債權(quán)投資47,641,924,007.9910,135,553,141.78其他權(quán)益工具投資10,508,987,242.31125,860,048.27長期股權(quán)投資23,265,754,582.2122,237,258,686.68投資性房地產(chǎn)181,691,411.11182,131,297.14固定資產(chǎn)3,955,258,241.264,216,295,338.68在建工程1,566,097,405.881,275,113,965.76使用權(quán)資產(chǎn)1,059,083,629.78998,002,336.67無形資產(chǎn)2,134,249,647.262,035,899,489.21其中：數(shù)據(jù)資源--商譽(yù)252,917,708.2451,341,567.30遞延所得稅資產(chǎn)1,845,030,713.321,591,925,843.28其他資產(chǎn)2,784,649,266.303,121,177,843.83資產(chǎn)總計1,025,849,025,691.01814,270,493,580.79負(fù)債：短期借款14,986,370,167.153,362,979,630.04應(yīng)付短期融資款61,732,724,748.6828,852,938,891.71拆入資金21,290,301,603.1830,113,661,041.76交易性金融負(fù)債37,111,863,026.4840,448,332,443.95衍生金融負(fù)債18,814,566,309.0310,943,785,469.29賣出回購金融資產(chǎn)款162,494,510,350.08121,048,168,372.16代理買賣證券款232,632,154,313.55184,586,976,441.87代理承銷證券款47,897,832.6669,649,784.28應(yīng)付職工薪酬13,340,156,217.4110,705,934,525.90應(yīng)交稅費(fèi)1,182,685,644.52524,924,504.99應(yīng)付款項91,577,750,490.7572,295,695,577.72合同負(fù)債164,670,007.01104,691,566.99持有待售負(fù)債-75,402,113.91預(yù)計負(fù)債746,107,867.88746,107,867.88長期借款173,669,006.06-應(yīng)付債券159,764,710,763.20115,458,817,186.18其中：優(yōu)先股--永續(xù)債--租賃負(fù)債1,050,843,164.101,014,614,473.85遞延收益--遞延所得稅負(fù)債774,539,419.17476,548,007.04其他負(fù)債2,498,167,916.361,547,344,966.24負(fù)債合計820,383,688,847.27622,376,572,865.76所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）：實(shí)收資本（或股本）9,026,863,786.009,027,302,281.00其他權(quán)益工具33,300,000,000.0028,300,000,000.00其中：優(yōu)先股--永續(xù)債33,300,000,000.0028,300,000,000.00資本公積68,837,058,139.8668,838,074,060.72減：庫存股7,261,000.00100,544,846.38其他綜合收益2,131,458,841.811,702,846,660.60盈余公積9,731,901,318.489,727,062,043.66一般風(fēng)險準(zhǔn)備25,565,618,869.7325,485,037,682.12未分配利潤56,823,812,608.7848,694,124,013.85歸屬于母公司所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）合計205,409,452,564.66191,673,901,895.57少數(shù)股東權(quán)益55,884,279.08220,018,819.46所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）合計205,465,336,843.74191,893,920,715.03負(fù)債和所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）總計1,025,849,025,691.01814,270,493,580.79公司負(fù)責(zé)人：張偉 主管會計工作負(fù)責(zé)人：焦曉寧 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：張曉迪編制單位：華泰證券股份有限公司

合并利潤表2025年1—9月單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計項目2025年前三季度（1-9月）2024年前三季度（1-9月）一、營業(yè)總收入27,128,624,208.9424,103,077,504.86利息凈收入3,270,003,267.151,301,410,179.98其中：利息收入10,036,004,592.359,935,648,839.28利息支出6,766,001,325.208,634,238,659.30手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入10,142,962,876.149,234,444,296.55其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入6,588,207,908.813,965,559,471.36投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入1,947,812,352.151,357,231,051.29資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入1,354,442,217.893,741,239,966.07投資收益（損失以“-”號填列）16,140,267,360.1213,477,593,750.18其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益2,965,767,529.001,611,335,501.26以攤余成本計量的金融資產(chǎn)終止確認(rèn)產(chǎn)生的收益（損失以“-”號填列）--凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）--其他收益123,311,617.6177,503,866.92公允價值變動收益（損失以“-”號填列）-2,951,084,028.3288,339,626.35匯兌收益（損失以“-”號填列）-169,810,397.96-184,104,471.75其他業(yè)務(wù)收入569,244,757.80105,315,638.99資產(chǎn)處置收益（損失以“-”號填列）3,728,756.402,574,617.64二、營業(yè)總支出12,613,538,012.0211,388,451,058.49稅金及附加169,153,377.48111,291,127.23業(yè)務(wù)及管理費(fèi)11,702,893,964.1011,811,966,522.48信用減值損失298,431,233.17-594,127,685.19其他資產(chǎn)減值損失--其他業(yè)務(wù)成本443,059,437.2759,321,093.97三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列）14,515,086,196.9212,714,626,446.37加：營業(yè)外收入8,862,568.694,566,271.58減：營業(yè)外支出10,577,546.08119,271,019.44四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）14,513,371,219.5312,599,921,698.51減：所得稅費(fèi)用1,792,291,222.48-138,169,164.54五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）12,721,079,997.0512,738,090,863.05（一）按經(jīng)營持續(xù)性分類1.持續(xù)經(jīng)營凈利潤（凈虧損以“-”號填列）12,721,079,997.0512,738,090,863.052.終止經(jīng)營凈利潤（凈虧損以“-”號填列）--（二）按所有權(quán)歸屬分類1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）12,732,813,438.2212,521,315,295.342.（）-11,733,441.17216,775,567.71六、其他綜合收益的稅后凈額354,621,670.52-87,484,179.80歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額354,279,644.32-51,013,070.14（一不能重分類進(jìn)損益的其他綜合收益906,867,930.0014,364,725.911.重新計量設(shè)定受益計劃變動額--2.權(quán)益法下不能轉(zhuǎn)損益的其他綜合收益--3.其他權(quán)益工具投資公允價值變動906,867,930.0014,364,725.914.企業(yè)自身信用風(fēng)險公允價值變動--（二）將重分類進(jìn)損益的其他綜合收益-552,588,285.68-65,377,796.051.權(quán)益法下可轉(zhuǎn)損益的其他綜合收益50,322,862.87173,150,412.892.其他債權(quán)投資公允價值變動-321,496,395.2555,593,803.343.金融資產(chǎn)重分類計入其他綜合收益的金額--4.其他債權(quán)投資信用損失準(zhǔn)備-606,374.76-71,722.795.現(xiàn)金流量套期儲備66,906,988.781,718,173.056.外幣財務(wù)報表折算差額-347,715,367.32-295,768,462.547.其他--歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益的稅后凈額342,026.20-36,471,109.66七、綜合收益總額13,075,701,667.5712,650,606,683.25歸屬于母公司所有者的綜合收益總額13,087,093,082.5412,470,302,225.20歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額-11,391,414.97180,304,458.05八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)1.351.33（二）稀釋每股收益(元/股)1.351.33公司負(fù)責(zé)人：張偉 主管會計工作負(fù)責(zé)人：焦曉寧 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：張曉迪編制單位：華泰證券股份有限公司

合并現(xiàn)金流量表20251—9月單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計項目2025年前三季度（1-9月）2024年前三季度（1-9月）一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金--向其他金融機(jī)構(gòu)拆入資金凈增加額--處置交易性金融資產(chǎn)凈增加額-71,752,301,498.31收取利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金22,176,643,450.1420,478,019,272.31拆入資金凈增加額--回購業(yè)務(wù)資金凈增加額45,398,098,482.58-融出資金凈減少額-7,646,993,897.82代理買賣證券收到的現(xiàn)金凈額48,045,177,871.6838,010,168,349.31收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金26,507,861,795.6025,023,534,663.38經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計142,127,781,600.00162,911,017,681.13為交易目的而持有的金融資產(chǎn)凈增加額45,753,930,967.44-拆入資金凈減少額8,824,871,689.626,935,236,300.00融出資金凈增加額37,518,006,490.77-回購業(yè)務(wù)資金凈減少額-6,786,772,627.34代理買賣證券支付的現(xiàn)金凈額--返售業(yè)務(wù)資金凈增加額--支付利息、手續(xù)費(fèi)及傭金的現(xiàn)金5,949,083,547.736,067,155,690.24支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金5,486,673,796.948,390,908,738.62支付的各項稅費(fèi)1,994,802,445.902,521,359,662.57支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金26,061,942,175.0337,324,985,210.93經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計131,589,311,113.4368,026,418,229.70經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額10,538,470,486.5794,884,599,451.43二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：收回投資收到的現(xiàn)金26,672,915,103.2021,248,114,135.10取得投資收益收到的現(xiàn)金3,261,759,086.512,379,330,885.02處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額--處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額-10,927,258,402.58支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金--收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金2,961,337.971,849,866.78投資活動現(xiàn)金流入小計29,937,635,527.6834,556,553,289.48投資支付的現(xiàn)金70,916,420,407.7413,410,729,164.00購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金578,008,895.501,321,072,871.88取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額244,670,598.79-支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金10,108,858.82-投資活動現(xiàn)金流出小計71,749,208,760.8514,731,802,035.88投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-41,811,573,233.1719,824,751,253.60三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：吸收投資收到的現(xiàn)金4,994,811,320.75-其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn)金--取得借款收到的現(xiàn)金33,466,884,131.385,981,301,077.27發(fā)行債券收到的現(xiàn)金149,379,462,338.869,874,870,460.12收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金-8,718,631.23籌資活動現(xiàn)金流入小計187,841,157,790.9915,864,890,168.62償還債務(wù)支付的現(xiàn)金94,131,338,584.9275,816,006,128.88分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金6,955,329,940.349,801,432,301.66其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤11,984,870.1551,147,000.00償還租賃負(fù)債支付的現(xiàn)金390,023,966.80513,183,918.93支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金3,841,000.34-籌資活動現(xiàn)金流出小計101,480,533,492.4086,130,622,349.47籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額86,360,624,298.59(70,265,732,180.85)四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響(143,929,681.80)(96,507,676.57)五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額54,943,591,870.1944,347,110,847.61加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額226,771,940,704.98197,219,790,767.57六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額281,715,532,575.17241,566,901,615.18公司負(fù)責(zé)人：張偉 主管會計工作負(fù)責(zé)人：焦曉寧 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：張曉迪編制單位：華泰證券股份有限公司

母公司資產(chǎn)負(fù)債表2025930日單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計項目2025年9月30日2024年12月31日資產(chǎn)：貨幣資金140,809,631,729.40122,339,400,283.23其中：客戶資金存款124,809,060,964.48105,641,633,347.53結(jié)算備付金74,170,677,907.0046,455,791,572.64其中：客戶備付金53,350,060,911.3932,755,557,414.10貴金屬--拆出資金--融出資金166,836,098,962.24130,578,012,237.19衍生金融資產(chǎn)11,524,037,652.157,017,269,490.58存出保證金13,908,667,694.138,022,200,471.87應(yīng)收款項2,638,666,322.762,340,262,520.02應(yīng)收款項融資--合同資產(chǎn)--買入返售金融資產(chǎn)6,222,705,721.138,963,410,105.91持有待售資產(chǎn)-104,570,320.85金融投資：交易性金融資產(chǎn)239,424,523,254.20205,579,721,647.98債權(quán)投資45,272,013,984.0547,557,178,947.97其他債權(quán)投資39,386,344,004.565,669,167,727.01其他權(quán)益工具投資10,441,776,395.9439,759,212.64長期股權(quán)投資43,555,084,687.9342,664,116,036.66投資性房地產(chǎn)805,810,008.10824,668,360.81固定資產(chǎn)2,461,669,347.182,664,829,491.28在建工程1,325,661,837.481,120,463,414.79使用權(quán)資產(chǎn)636,609,873.98673,518,420.02無形資產(chǎn)816,780,310.49853,119,157.25其中：數(shù)據(jù)資源--商譽(yù)--遞延所得稅資產(chǎn)1,107,834,074.00844,145,482.90其他資產(chǎn)9,897,583,175.7210,655,718,176.18資產(chǎn)總計811,242,176,942.44644,967,323,077.78負(fù)債：短期借款--應(yīng)付短期融資款55,208,948,362.9928,852,938,891.71拆入資金21,290,301,603.1830,113,661,041.76交易性金融負(fù)債16,236,212,167.4215,040,923,241.69衍生金融負(fù)債12,210,210,994.618,767,418,010.79賣出回購金融資產(chǎn)款142,285,567,051.2799,120,033,008.10代理買賣證券款171,776,873,219.41137,719,349,323.79代理承銷證券款14,746,059.588,553,699.58應(yīng)付職工薪酬9,250,904,319.087,262,407,795.98應(yīng)交稅費(fèi)632,559,322.05298,321,910.05應(yīng)付款項69,353,712,533.3662,421,685,089.32合同負(fù)債--持有待售負(fù)債--預(yù)計負(fù)債--長期借款--應(yīng)付債券140,518,845,082.6492,831,629,909.90其中：優(yōu)先股--永續(xù)債--租賃負(fù)債627,603,870.69676,495,025.42遞延收益--遞延所得稅負(fù)債--其他負(fù)債1,668,583,138.77967,591,206.99負(fù)債合計641,075,067,725.05484,081,008,155.08所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）：實(shí)收資本（或股本）9,026,863,786.009,027,302,281.00其他權(quán)益工具33,300,000,000.0028,300,000,000.00其中：優(yōu)先股--永續(xù)債33,300,000,000.0028,300,000,000.00資本公積67,220,879,393.8067,224,707,129.01減：庫存股7,261,000.00100,544,846.38其他綜合收益1,002,679,731.99427,419,847.75盈余公積9,731,901,318.489,727,062,043.66一般風(fēng)險準(zhǔn)備19,679,466,144.5319,668,930,365.22未分配利潤30,212,579,842.5926,611,438,102.44所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）合計170,167,109,217.39160,886,314,922.70負(fù)債和所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）總計811,242,176,942.44644,967,323,077.78公司負(fù)責(zé)人：張偉 主管會計工作負(fù)責(zé)人：焦曉寧 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：張曉迪編制單位：華泰證券股份有限公司

母公司利潤表2025年1—9月單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計項目2025年前三季度（1-9月）2024年前三季度（1-9月）一、營業(yè)總收入16,973,363,068.6611,514,582,709.30利息凈收入3,608,937,151.042,160,438,631.20其中：利息收入8,565,278,906.358,121,594,851.57利息支出4,956,341,755.315,961,156,220.37手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入6,631,864,408.554,100,212,040.56其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入6,080,976,778.973,585,751,282.93投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入310,447,013.99348,807,673.01資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入--投資收益（損失以“-”號填列）7,984,287,570.973,249,755,881.71其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益2,358,309,537.752,155,239,519.57以攤余成本計量的金融資產(chǎn)終止確認(rèn)產(chǎn)生的收益（損失以“-”號填列）--凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）--其他收益33,987,455.8251,465,671.48（）-1,379,113,520.591,957,614,023.68匯兌收益（損失以“-”號填列）49,134,797.75-44,262,202.79其他業(yè)務(wù)收入42,396,282.9536,784,350.37資產(chǎn)處置收益（損失以“-”號填列）1,868,922.172,574,313.09二、營業(yè)總支出8,312,753,203.505,697,882,751.71稅金及附加134,133,255.2478,935,518.42業(yè)務(wù)及管理費(fèi)7,828,578,351.456,259,590,868.42信用減值損失325,112,540.67-665,401,026.77其他資產(chǎn)減值損失--其他業(yè)務(wù)成本24,929,056.1424,757,391.64三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列）8,660,609,865.165,816,699,957.59加：營業(yè)外收入487,789.70509,495.87減：營業(yè)外支出2,495,115.097,473,725.92四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）8,658,602,539.775,809,735,727.54減：所得稅費(fèi)用647,106,622.82-357,311,429.07五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）8,011,495,916.956,167,047,156.61（一（凈虧損以“-”號填列）8,011,495,916.956,167,047,156.61（二）終止經(jīng)營凈利潤（凈虧損以“-”號填列）--六、其他綜合收益的稅后凈額575,259,857.32182,992,141.87（一不能重分類進(jìn)損益的其他綜合收益851,527,431.20-1.重新計量設(shè)定受益計劃變動額--2.權(quán)益法下不能轉(zhuǎn)損益的其他綜合收益--3.其他權(quán)益工具投資公允價值變動851,527,431.20-4.企業(yè)自身信用風(fēng)險公允價值變動--（二）將重分類進(jìn)損益的其他綜合收益-276,267,573.88182,992,141.871.權(quán)益法下可轉(zhuǎn)損益的其他綜合收益50,322,862.87173,150,412.892.其他債權(quán)投資公允價值變動-327,975,351.739,913,451.773.金融資產(chǎn)重分類計入其他綜合收益的金額--4.其他債權(quán)投資信用損失準(zhǔn)備1,384,914.98-71,722.795.現(xiàn)金流量套期儲備--6.外幣財務(wù)報表折算差額--7.其他--七、綜合收益總額8,586,755,774.276,350,039,298.48八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)--（二）稀釋每股收益(元/股)--公司負(fù)責(zé)人：張偉 主管會計工作負(fù)責(zé)人：焦曉寧 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：張曉迪編制單位：華泰證券股份有限公司

母公司現(xiàn)金流量表2025年1—9月單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計項目2025年前三季度（1-9月）2024年前三季度（1-9月）一、經(jīng)營活動產(chǎn)生