法律事務(wù)部合同審核管理辦法一、目的與依據(jù)為規(guī)范公司合同審核管理工作，有效防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際，制定本辦法。二、適用范圍本辦法適用于公司及所屬各單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”）對(duì)外簽訂的各類(lèi)民商事合同（包括但不限于買(mǎi)賣(mài)合同、服務(wù)合同、租賃合同、借款合同、合作協(xié)議等）的審核管理。公司內(nèi)部管理性文件、勞動(dòng)合同的審核，可參照本辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但另有專(zhuān)門(mén)制度規(guī)定的除外。三、審核職責(zé)分工（一）法律事務(wù)部職責(zé)法律事務(wù)部作為合同審核的核心責(zé)任部門(mén)，需全面審查合同條款的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)：1.對(duì)提交審核的合同文本及相關(guān)資料進(jìn)行合法性校驗(yàn)，重點(diǎn)核查合同主體資格、權(quán)利義務(wù)設(shè)置、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款的法律風(fēng)險(xiǎn)；2.結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際及風(fēng)控要求，對(duì)合同條款的合理性、公平性提出優(yōu)化建議，確保合同內(nèi)容符合公司利益導(dǎo)向；3.跟蹤審核意見(jiàn)的落實(shí)情況，對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)修訂后的合同進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)防控措施已有效嵌入條款；4.建立合同審核臺(tái)賬，記錄審核過(guò)程中的關(guān)鍵信息（如合同類(lèi)型、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等），定期總結(jié)共性問(wèn)題并提出管理改進(jìn)建議。（二）業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)職責(zé)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)作為合同的發(fā)起方，需全程對(duì)業(yè)務(wù)真實(shí)性及資料完整性負(fù)責(zé)：1.負(fù)責(zé)合同的前期洽談、文本起草（或參與起草），確保合同內(nèi)容真實(shí)反映業(yè)務(wù)交易的實(shí)質(zhì)需求；2.向法律事務(wù)部提交完整、準(zhǔn)確的審核資料（包括合同文本、對(duì)方主體資質(zhì)證明、業(yè)務(wù)背景說(shuō)明等），并對(duì)資料真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；3.配合法律事務(wù)部開(kāi)展審核工作，就合同涉及的業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)、交易背景進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，及時(shí)根據(jù)審核意見(jiàn)修訂合同；4.若合同涉及其他部門(mén)（如財(cái)務(wù)部、技術(shù)部等）的專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)，需提前完成內(nèi)部會(huì)簽或征求意見(jiàn)，確保合同內(nèi)容與公司整體管理要求一致。四、合同審核流程（一）初審業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)完成合同文本起草后，應(yīng)首先在部門(mén)內(nèi)部進(jìn)行初審，重點(diǎn)核查：合同條款是否與業(yè)務(wù)需求一致、交易價(jià)格及付款方式是否合理、履約條件是否具備可操作性等。初審?fù)ㄟ^(guò)后，填寫(xiě)《合同審核申請(qǐng)表》，隨合同文本及相關(guān)資料一并提交法律事務(wù)部。（二）復(fù)審（法律事務(wù)部審核）1.形式審核：法律事務(wù)部收到申請(qǐng)后，于[X]個(gè)工作日內(nèi)完成形式審核，核查提交的資料是否齊全（如對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等）、合同文本格式是否規(guī)范。若資料不全或格式不規(guī)范，退回業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充完善。2.實(shí)質(zhì)審核：形式審核通過(guò)后，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審核階段，審核人員圍繞以下要點(diǎn)開(kāi)展工作：合同主體是否具備相應(yīng)的民事行為能力及履約能力（如核查對(duì)方注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、涉訴情況等）；合同標(biāo)的是否合法合規(guī)（如是否屬于國(guó)家禁止或限制交易的范圍），標(biāo)的描述是否清晰、無(wú)歧義；合同價(jià)款、付款方式及期限是否明確，是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度；雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，履約方式、期限、地點(diǎn)是否具有可操作性；違約責(zé)任設(shè)置是否合理（如違約金比例是否符合法律規(guī)定、損失賠償范圍是否明確），爭(zhēng)議解決方式是否有利于公司權(quán)益保障（優(yōu)先選擇公司住所地或主要業(yè)務(wù)地法院管轄）；合同中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力、免責(zé)條款等特殊條款是否符合法律規(guī)定及公司利益。3.審核反饋：法律事務(wù)部應(yīng)于[X]個(gè)工作日內(nèi)完成實(shí)質(zhì)審核（復(fù)雜合同可適當(dāng)延長(zhǎng)，但需提前告知業(yè)務(wù)部門(mén)），并以書(shū)面形式向業(yè)務(wù)部門(mén)反饋審核意見(jiàn)。意見(jiàn)應(yīng)明確指出合同存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體修改建議，必要時(shí)可附修訂后的合同文本供參考。（三）定稿與歸檔業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)完成合同修訂后，再次提交法律事務(wù)部復(fù)核。復(fù)核通過(guò)后，法律事務(wù)部出具《合同審核確認(rèn)書(shū)》，業(yè)務(wù)部門(mén)即可按公司合同用印流程辦理簽字蓋章手續(xù)。合同正式簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將合同原件及相關(guān)審核資料移交法律事務(wù)部歸檔留存。五、特殊合同的審核管理（一）緊急合同因業(yè)務(wù)緊急需快速簽訂的合同，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在提交審核時(shí)注明“緊急合同”及緊急事由，法律事務(wù)部啟動(dòng)加急審核流程，于[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核（或出具初步意見(jiàn)）。但業(yè)務(wù)部門(mén)需確保已就緊急事由的真實(shí)性、必要性履行內(nèi)部審批程序，且不得因“緊急”規(guī)避必要的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）格式合同對(duì)于公司作為提供方的格式合同（如標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)協(xié)議、采購(gòu)合同模板等），法律事務(wù)部應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)性審查，重點(diǎn)核查格式條款是否存在《民法典》規(guī)定的無(wú)效情形（如排除對(duì)方主要權(quán)利、加重對(duì)方責(zé)任等），并根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂文本。業(yè)務(wù)部門(mén)使用格式合同簽訂業(yè)務(wù)時(shí)，若對(duì)方提出實(shí)質(zhì)性修改意見(jiàn)，需重新提交審核。（三）涉外合同涉及境外主體或跨境交易的合同，法律事務(wù)部應(yīng)會(huì)同公司國(guó)際業(yè)務(wù)部門(mén)（或外聘涉外法律顧問(wèn)）審核，重點(diǎn)關(guān)注：合同適用的法律及爭(zhēng)議解決機(jī)制是否明確（優(yōu)先選擇適用中國(guó)法律或國(guó)際通行的商事規(guī)則）；外匯管理、稅收合規(guī)、國(guó)際仲裁等特殊事項(xiàng)的約定是否符合我國(guó)及交易對(duì)方所在國(guó)的法律法規(guī)；合同文本的中外文版本是否具有同等法律效力，關(guān)鍵條款的翻譯是否準(zhǔn)確無(wú)歧義。六、責(zé)任追究（一）業(yè)務(wù)部門(mén)責(zé)任1.若因業(yè)務(wù)部門(mén)提供虛假資料、故意隱瞞重要信息導(dǎo)致合同審核出現(xiàn)重大疏漏，或未按審核意見(jiàn)修改合同而引發(fā)法律糾紛的，視情節(jié)輕重對(duì)直接責(zé)任人及部門(mén)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣分等處分；造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，依法依規(guī)追究其賠償責(zé)任。2.業(yè)務(wù)部門(mén)無(wú)正當(dāng)理由拖延提交審核資料、拒不配合審核工作的，法律事務(wù)部有權(quán)暫停該部門(mén)合同審核流程，并通報(bào)公司管理層，由此導(dǎo)致的業(yè)務(wù)延誤責(zé)任由業(yè)務(wù)部門(mén)自行承擔(dān)。（二）法律事務(wù)部責(zé)任1.審核人員因故意或重大過(guò)失未發(fā)現(xiàn)合同中的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致公司權(quán)益受損的，視情節(jié)給予績(jī)效處罰、崗位調(diào)整等處分；構(gòu)成失職瀆職的，依法追究其法律責(zé)任。2.審核人員未按規(guī)定時(shí)限完成審核工作，且無(wú)合理理由的，給予批評(píng)教育；多次逾期影響業(yè)務(wù)開(kāi)展的，按公司績(jī)效考核制度處理。七、附則1.本辦法自發(fā)布之日