江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理自查報告江蘇省知識產(chǎn)權局編制二〇二四年填寫說明2023（GB/T29490-2013，（GB/T29490-2023113填寫時需注意：一、適用范圍二、填寫方法一、自查改進總體情況（一）企業(yè)基本情況 法代表人： ： 聯(lián)人： 手： E-mail： 。管體系蓋的人數(shù)人覆蓋部（包分/子位體相關能部及管層）共 個。企主業(yè)務圍： ；知產(chǎn)合規(guī)管工作展情：完舊版家標評價間： 年；依新國家準開體系運時： 年 月 日；【建議運行時間范圍在2024.1-2024.6】最近一次內(nèi)部審核實施時間指針對新標準內(nèi)容完成內(nèi)審時間。最近一次管理評審實施時間指針對新標準內(nèi)容完成管評時間。（二）自檢情況（過程介紹，模版供參考）本司xx年x月xxx日——xx日，對照自檢表進行了初檢，發(fā)現(xiàn)需改進之處xx處，涉及條款xxxx（）等，制定整改措施x條。x月x日——x月xxx（。xx日——xx日，根據(jù)自檢表進行復檢，重點對改進措施x項。二、承諾書承諾書承諾書過保密方式妥善提交）報材料引起的標準換版不合格等一切后果。單位負責人（簽名）：單位：（蓋章）年月日三、江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系自檢表（一）必填項標準章節(jié)號自檢內(nèi)容自評證明材料清單4.1理解企業(yè)及其環(huán)境是否對經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、法律監(jiān)管環(huán)境、市場環(huán)境、技術發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等進行調查？是否例：《內(nèi)外部環(huán)境調查報告》、《戰(zhàn)略規(guī)劃報告》（含創(chuàng)新戰(zhàn)略、IP戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略等）、《企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境識別表》無論何種形式，內(nèi)容要體現(xiàn)標準提及的要求是否對企業(yè)價值觀、經(jīng)營戰(zhàn)略、文化、知識、經(jīng)驗、績效進行梳理？是否是否對企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品/服務所涉及的核心技術以及公司現(xiàn)有知識產(chǎn)權狀況進行梳理？是否4.2理解相關方的需要和期望是否對與知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系有關的相關方（如客是否例：《相關方要求和期望識別表》4.3確定知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的范圍知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的覆蓋范圍是否全面？（指全條款覆蓋）是否例：《知識產(chǎn)權手冊》中針對體系覆蓋范圍的表述4.4知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系及其過程是否4.5知識產(chǎn)權合規(guī)義務/或服務的知識產(chǎn)權合規(guī)義務，并評估其對運行所產(chǎn)生的影響？是否例：《知識產(chǎn)權合規(guī)義務識別控制程序》、《知識產(chǎn)權合規(guī)義務清是否單》、《知識產(chǎn)權合規(guī)義務更新記錄》是否評價已識別的變更的知識產(chǎn)權合規(guī)義務所產(chǎn)生的影響，并對知識產(chǎn)權合規(guī)義務管理實施必要的調整？是否5.1.1責任是否明確最高管理者為公司知識產(chǎn)權管理體系的第一責任人，并明確其職責？是否5.1.2承諾最高管理者是否做出以下承諾：是否例：《知識產(chǎn)權手冊》最高管理者承諾最高管理者是否做出以下承諾：企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中運用知識產(chǎn)權實現(xiàn)長期和短期、顯性和隱性、財務和非財務的價值。是否最高管理者是否做出以下承諾：是否最高管理者是否做出以下承諾：確保知識產(chǎn)權合規(guī)義務得以履行，有能力識別、應對和預防內(nèi)外部事項導致的存在的及潛在的知識產(chǎn)權風險。是否5.1.3文化企業(yè)是否在內(nèi)部各個層級建立、維護并推進文化建設？是否文化宣貫的形式舉例：OA是否5.2知識產(chǎn)權方針最高管理者是否制定、實施和保持知識產(chǎn)權方針？是否5.3.1管理者代表是否5.3.2機構是否建立知識產(chǎn)權管理機構并配備專業(yè)的專兼職工作人員，并明確其職責？是否6.1通則資源？是否例：知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系策劃方案、策劃會議紀要針對如何構建管理體系、哪個部門主導、各部門職責分配、需要哪些資源、知識產(chǎn)權類型和管理重點、是否和現(xiàn)有質量管理等體系融合以及體系完成時間等進行策劃是否是否按知識產(chǎn)權類型制定知識產(chǎn)權獲取、維護、運用、保護過程控制的要求，并按照要求實施過程控制？是否（成文信息包括但不限于程序、制度、流程、記錄等）？是否6.2.1知識產(chǎn)權目標策劃是否是否6.2.2知識產(chǎn)權目標實現(xiàn)策劃策劃如何實現(xiàn)知識產(chǎn)權目標時是否確定實現(xiàn)目標的方遇的措施以及如何在知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系過程中整合并實施這些措施？是否例：年度知識產(chǎn)權目標及考核表每一個目標如何實現(xiàn)、需要哪些資源、主要完成部門、完成時間等要明確6.3針對變更的的策劃源的可獲得性以及職責和權限的分配或再分配進行變更？是否例：知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系變更策劃方案、策劃會議紀要參6.17.1.1資源（通則）是否例：內(nèi)部人力資源、財務資源、系統(tǒng)工具配備等證明；外部服務機構合作、參與培訓學習等證明7.1.2人員是否例：員工承諾遵守合規(guī)義務、報告合規(guī)疑慮問題和漏洞的聲明，可以在員工入職簽署材料中體現(xiàn)是否通過勞動合同、勞務合同等方式對員工進行管理，是否是否明確員工與知識產(chǎn)權相關的權利與義務？是否是否對新入職員進行適當?shù)闹R產(chǎn)權背景調查？是否是否對離職、退休的員工是否進行相應的知識產(chǎn)權事項提醒？是否7.1.3是否是否有開展知識產(chǎn)權工作所需的辦公場所？是否7.1.4是否將財務資源運用于知識產(chǎn)權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟、培訓和轉移轉化等事項？是否是否將財務資源運用于知識產(chǎn)權管理機構運行？是否是否建立知識產(chǎn)權激勵機制？是否7.1.5是否是否對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用？是否7.2能力是否明確知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系相關人員的任職條件，確定其所具備的能力？是否是否是否例：內(nèi)部開展或安排人員參加外部有關檢索、分析、評估方面的培訓證明是否采取措施提升人員履行知識產(chǎn)權合規(guī)義務的能力？是否例：內(nèi)部開展或安排人員參加外部有關知識產(chǎn)權合規(guī)方面的培訓證明、法律職業(yè)資格證等是否保留促進人員能力提升的相關成文信息記錄？是否7.3意識是否對知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系運行相關人員進行宣貫？是否例：知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系宣貫記錄7.4溝通是否確保與知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系內(nèi)外部進行有效溝通？是否7.5.1成文信息（通則）是否梳理形成了企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系成文信息目錄，并對其完整性和適宜性進行評價？是否7.5.2知識產(chǎn)權手冊是否編制知識產(chǎn)權手冊并保持其有效性？是否7.5.3創(chuàng)建和更新是否在創(chuàng)建和更新成文信息時，是否做到：明確相關要求？是否是否7.5.4控制是否控制知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系及標準要求的成文信息？是否是否對成文信息是否有存儲和保護、更改控制（如版本控制是否是否對所需的外來文件進行管控？是否8.1.1.1知識產(chǎn)權獲是否建立知識產(chǎn)權獲取的工作計劃？明確獲取方式及途徑？是否?。ㄍ▌t）所獲取的知識產(chǎn)權的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展是否相適應？是否例：知識產(chǎn)權獲取計劃是否不涉及如涉及：可提供受讓前知識產(chǎn)權盡職調查報告、簽訂的受讓協(xié)議、國知局備案證明；使用為目的的商標惡意注冊、不正當獲取他人商業(yè)秘密、歪曲篡改、剽竊他人作品等行為進行排除？是否識產(chǎn)權提案審查表》等是否8.1.1.2專利是否有確保專利質量的管控措施或內(nèi)部評價準則？是否例：《知識產(chǎn)權獲取控制程序》、《專利質量管控制度》、《專利分級管理制度》、專利申請評審會議記錄等是否是否保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權？是否8.1.1.3商標是否是否對擬注冊商標進行查詢和分析？是否是否例：商標使用監(jiān)測記錄8.1.1.4商業(yè)秘密是否通過遴選、密級劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項等？是否商業(yè)秘密清單是否明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉要求和存證方式？是否8.1.1.5著作權是否適時辦理作品登記？是否不涉及如涉及：可提供《著作權臺賬》及部分證書、臺賬中明確職務/委托/合作作品類型、權屬、作品作者、作品創(chuàng)作過程記錄；是否不涉及是否保留作品創(chuàng)作過程的記錄？是否不涉及是否保障作品作者的署名權？是否不涉及8.1.1.6其他類型知識產(chǎn)權其他類型的知識產(chǎn)權是否按相關法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行？是否不涉及同上8.1.2知識產(chǎn)權維護是否按標準要求建立知識產(chǎn)權分類管理檔案并進行日常維護？是否公司專利在變更或放棄前是否進行相應的評估并保留變更、放棄記錄？是否是否保留相關成文信息，并有效管理？是否8.1.3.1實施和使用是否例：《知識產(chǎn)權實施使用控制程序》、《知識產(chǎn)權實施調查/評估報告》是否不涉及如涉及：可提供被許可協(xié)議、知識產(chǎn)權實施監(jiān)控記錄；是否例：知識產(chǎn)權實施監(jiān)控記錄8.1.3.2許可和轉讓是否不涉及如涉及：可提供知識產(chǎn)權許可轉讓方案、評估記錄、國知局備案證明是否涉及企業(yè)營業(yè)執(zhí)照佐證非國企央企8.1.3.3投融資投融資活動前是否開展知識產(chǎn)權盡職調查？是否不涉及是否不涉及8.1.3.4企業(yè)重組企業(yè)合并或并購前是否開展知識產(chǎn)權盡職調查？是否不涉及是否不涉及8.1.3.5標準化參與標準化組織前，是否了解標準化組織的政策？是否不涉及將包含專利和專利申請的技術方案向標準化組織提案是否不涉及是否不涉及8.1.4.1風險管理備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識產(chǎn)權的風險？是否是否定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識產(chǎn)權的狀是否是否是否建立涉密人員、涉密載體、涉密設備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作？是否例：《保密管理制度》、涉密人員清單、涉密設備載體清單、涉密區(qū)域清單、涉密信息清單及相關運行證明對外信息披露前，是否開展知識產(chǎn)權合規(guī)、保密審查，并保留成文信息？是否例：信息對外發(fā)布審批流程或記錄8.1.4.2爭議處理是否是否不涉及8.2.1立項項目立項前是否對項目所涉及的知識產(chǎn)權信息進行檢索及分析？是否不涉及是否不涉及是否不涉及8.2.2創(chuàng)作是否對項目涉及的知識產(chǎn)權信息及技術發(fā)展狀況等進行檢索分析？是否不涉及是否不涉及是否不涉及項目重要節(jié)點，是否及時開展商業(yè)秘密遴選、分級工作？是否不涉及如涉及：可提供研發(fā)成果保護方式評審記錄（知識產(chǎn)權提案申請審批表、技術秘密確認單）8.2.3采購識產(chǎn)權的信息？必要時供方是否提供知識產(chǎn)權相關證明？是否不涉及對于擬采購產(chǎn)品和/是否不涉及如涉及：可提供擬采購產(chǎn)品知識產(chǎn)權風險評估記錄、采購合同相關知識產(chǎn)權條款約定是否不涉及8.2.4提供是否不涉及是否不涉及8.2.5銷售和售后產(chǎn)品和//市場的知識產(chǎn)權保護環(huán)境以及競爭對手的知識產(chǎn)權情況進行全面審查和分析，評估知識產(chǎn)權風險及其對企業(yè)是否不涉及例：產(chǎn)品宣傳售前知識產(chǎn)權調查記錄、FTO報告、產(chǎn)品售前知識產(chǎn)權風險評估記錄、產(chǎn)品售前知識產(chǎn)權風險防范和規(guī)避方案向境外提供產(chǎn)品和/申請、注冊和登記？是否不涉及跟蹤及調查相關知識產(chǎn)權被侵權情況并保持相關記錄？是否不涉及是否不涉及8.2.6對合同或要約中有關知識產(chǎn)權條款是否進行合規(guī)審查并保持相關記錄？是否在檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、是否不涉及委托開發(fā)或合作開發(fā)合同時，是否約定知識產(chǎn)權權屬、是否不涉及是否不涉及是否不涉及是否不涉及8.3.1是否例：知識產(chǎn)權合規(guī)審查方案、審查計劃、審查報告8.3.2是否例：知識產(chǎn)權不合規(guī)投訴舉報管理制度、知識產(chǎn)權不合規(guī)情況調查記錄8.3.3是否建立不合規(guī)行為調查機制？是否9.1績效評價（通則）是否評價知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系的績效？是否例：《知識產(chǎn)權合規(guī)分析與評價控制程序》、知識產(chǎn)權合規(guī)分析與評價記錄表、知識產(chǎn)權合規(guī)性評價報告知識產(chǎn)權合規(guī)義務是否被履行？是否9.2分析與評價是否對知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系進行分析評價？(分析維度包括知識產(chǎn)權價值是否實現(xiàn)；合規(guī)管理體系的績效目標實現(xiàn)和體系的有效性如何；體系策劃是否得到有效實施；知識產(chǎn)權合規(guī)的監(jiān)測結果是否正常；應對風險和機是否9.3.1是否策劃、制定、實施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告？是否例：《內(nèi)部審核控制程序》、知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系內(nèi)部審核策劃方案是否規(guī)定每次審核的目標、準則和范圍？是否是否選擇審核員并實施審核，確保審核過程客觀公正？是否9.3.2企業(yè)是否依據(jù)策劃的要求開展內(nèi)部審核？是否內(nèi)部審核計劃、檢查表、不符合項報告、糾正改進措施單、內(nèi)審報告等記錄9.3.3.1審核重點（通則）企業(yè)確定的內(nèi)部審核重點是否包括：是否內(nèi)部審核記錄內(nèi)部審核記錄企業(yè)確定的內(nèi)部審核重點是否包括：知識產(chǎn)權合規(guī)義務及履行情況，不合規(guī)檢測結果。是否企業(yè)確定的內(nèi)部審核重點是否包括：前次審核中發(fā)現(xiàn)問題的改進情況。是否9.3.3.2專利重要技術或產(chǎn)品是否適時通過申請專利予以保護？是否是否無非正常申請專利行為？是否是否無專利標識標注不規(guī)范的情況？是否9.3.3.3商標是否針對企業(yè)需求申請注冊商標？是否是否無商標惡意注冊行為？是否商標的使用是否規(guī)范？是否9.3.3.4商業(yè)秘密是否建立確認商業(yè)秘密的機制？是否是否不存在商業(yè)秘密泄密的風險?是否商業(yè)秘密的保護措施是否完善？是否9.3.3.5著作權是否適時登記著作權？是否是否及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控著作權有關的權利被他人侵犯的情況？是否是否不存在侵犯他人著作權有關的權利的情況？是否9.4.1管理評審要求最高管理者是否依據(jù)策劃要求開展管理評審？是否9.4.2是否對以往管理評審所采取措施的有效性進行評審？是否是否評審現(xiàn)有知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系能否滿足相關內(nèi)外部事項的變化？（包括知識產(chǎn)權合規(guī)義務及變更情況）是否例：管理評審記錄，需要對標準所提及內(nèi)容逐一進行評審是否對知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系績效目標實現(xiàn)和有效性（不合規(guī)及糾正措施以及審核結果】是否是否對現(xiàn)有資源的充分性進行評審？是否是否對存在的改進機會進行評審？是否是否對應對風險和機遇所采取措施的有效性進行評審？是否9.4.3管理評審報告是否包含知識產(chǎn)權方針、目標所需的變?nèi)?？是否是否保留管理評審相關記錄，作為管理評審結果的證據(jù)？是否10改進系是否是否對不合格/是否是否附件：自檢表相關證明材料（二）選填項標準章節(jié)號自檢內(nèi)容開展情況證明材料清單5.3.2機構是《知識產(chǎn)權手冊》中針對知識產(chǎn)權管理部門的職責7.1.2人員是勞動合同、競業(yè)限制協(xié)議對核心知識產(chǎn)權的員工離職時是否簽署離職知識產(chǎn)權協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)禁止協(xié)議？是離職知識產(chǎn)權協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議確認履行單是否對知識產(chǎn)權協(xié)議或