2026年機器人集成公司集成技術責任追究制度第一章總則第一條為規(guī)范XX機器人集成公司（以下簡稱“公司”）集成技術工作的責任管理，明確各崗位在集成技術研發(fā)、項目實施、生產(chǎn)制造、質量管控、安全環(huán)保等環(huán)節(jié)的責任邊界，建立“權責明晰、失責必追、追責適度”的責任追究機制，保障公司集成技術工作合規(guī)有序推進，防范技術風險、質量風險及安全風險，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質量法》《中華人民共和國科學技術進步法》等相關法律法規(guī)及公司戰(zhàn)略發(fā)展需求，特制定本制度。第二條本制度所稱集成技術責任追究，是指對公司各部門及員工在集成技術相關工作中，因故意、過失或未履行/不正確履行崗位職責，導致公司發(fā)生技術失誤、項目延誤、質量缺陷、安全事故、經(jīng)濟損失或品牌損害等不良后果的行為，進行責任認定、調查核實并實施相應處理的管理活動。第三條本制度適用于公司所有涉及集成技術工作的部門及崗位，包括技術研發(fā)部、項目部、生產(chǎn)部、質量管控部、安全環(huán)保部、市場部、采購部等，覆蓋工業(yè)機器人集成、智能制造集成、自動化控制集成等全技術領域的相關工作。第四條集成技術責任追究工作遵循以下核心原則：（一）依法依規(guī)原則：嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司規(guī)章制度開展責任追究，確保程序合法、依據(jù)充分、處理適當；（二）權責一致原則：責任追究與崗位職責、權限范圍相匹配，誰主管、誰負責，誰實施、誰擔責，確保權力與責任對等；（三）過責相當原則：根據(jù)違規(guī)行為的情節(jié)輕重、造成后果的嚴重程度、責任人的主觀過錯程度，合理確定追究方式與力度，避免畸輕畸重；（四）公平公正原則：堅持一視同仁、客觀公正，對所有責任人統(tǒng)一標準、平等對待，充分聽取責任人的陳述與申辯，保障其合法權益；（五）教育與懲戒結合原則：在實施責任追究的同時，注重警示教育，引導員工吸取教訓、規(guī)范履職，推動集成技術工作質量持續(xù)提升。第五條公司成立集成技術責任追究工作組（以下簡稱“追責工作組”），由公司分管技術的副總經(jīng)理牽頭，成員包括技術研發(fā)部、項目部、生產(chǎn)部、質量管控部、安全環(huán)保部、人力資源部、財務部等部門負責人。追責工作組統(tǒng)籌負責集成技術責任追究的組織協(xié)調、調查核實、責任認定、處理實施及后續(xù)跟蹤工作，各相關部門需協(xié)同配合。第二章責任主體與責任邊界第六條技術研發(fā)部責任主體及邊界：（一）部門負責人：對公司集成技術研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃落地、研發(fā)項目整體推進、研發(fā)質量管控、技術風險防范負主要領導責任；負責審批研發(fā)方案、協(xié)調研發(fā)資源、監(jiān)督研發(fā)進度，對研發(fā)過程中的重大決策失誤承擔直接領導責任；（二）研發(fā)工程師：對所承擔的技術研發(fā)任務（如方案設計、技術攻關、產(chǎn)品迭代、原型測試等）負直接責任；需嚴格遵循研發(fā)規(guī)范、技術標準，確保研發(fā)成果的可行性、安全性及合規(guī)性，對因研發(fā)設計缺陷、測試不充分導致的技術問題承擔直接責任；（三）技術文檔專員：對研發(fā)過程中的技術文檔（如設計圖紙、技術手冊、測試報告等）的完整性、準確性、規(guī)范性負直接責任；負責技術文檔的歸檔、更新及管理，對因文檔缺失、錯誤導致的技術應用問題承擔相應責任。第七條項目部責任主體及邊界：（一）項目經(jīng)理：對集成技術項目的全流程實施負總責，包括項目策劃、方案落地、進度管控、質量保障、安全管理、成本控制等；對項目實施過程中的重大決策、資源調配、風險防控承擔直接領導責任，對項目延誤、質量不達標、安全事故等不良后果承擔主要責任；（二）項目工程師：對項目實施過程中的技術落地、現(xiàn)場調試、問題整改負直接責任；需嚴格依據(jù)研發(fā)方案、技術標準開展現(xiàn)場工作，及時排查并解決項目實施中的技術問題，對因技術操作失誤、調試不到位導致的項目問題承擔直接責任；（三）項目安全員：對項目實施過程中的安全管理負直接責任；負責制定項目安全實施方案、開展安全培訓、排查現(xiàn)場安全隱患、監(jiān)督安全措施落實，對因安全管理不到位、隱患未及時整改導致的安全事故承擔直接責任。第八條生產(chǎn)部責任主體及邊界：（一）部門負責人：對集成技術相關產(chǎn)品的生產(chǎn)組織、質量管控、安全生產(chǎn)、產(chǎn)能保障負主要領導責任；負責制定生產(chǎn)計劃、協(xié)調生產(chǎn)資源、監(jiān)督生產(chǎn)規(guī)范落實，對生產(chǎn)過程中的重大質量問題、安全事故承擔直接領導責任；（二）生產(chǎn)班組長：對班組生產(chǎn)過程的質量、安全、進度負直接管理責任；負責組織班組人員按技術標準、生產(chǎn)規(guī)范開展生產(chǎn)工作，監(jiān)督生產(chǎn)過程中的質量控制、安全措施落實，對班組生產(chǎn)的產(chǎn)品質量缺陷、安全違規(guī)行為承擔直接管理責任；（三）一線生產(chǎn)人員：對自身參與的生產(chǎn)操作負直接責任；需嚴格遵循生產(chǎn)工藝、技術標準及安全操作規(guī)程，確保生產(chǎn)操作規(guī)范、產(chǎn)品質量合格，對因操作失誤、違規(guī)生產(chǎn)導致的產(chǎn)品質量缺陷、安全事故承擔直接責任。第九條質量管控部責任主體及邊界：（一）部門負責人：對公司集成技術相關產(chǎn)品及項目的質量管控體系建設、質量監(jiān)督檢查、質量問題整改負主要領導責任；負責制定質量管控標準、統(tǒng)籌質量檢測工作、推動質量改進，對因質量管控體系不完善、監(jiān)督不到位導致的批量質量問題承擔直接領導責任；（二）質量檢測員：對集成技術產(chǎn)品及項目的質量檢測工作負直接責任；需嚴格依據(jù)質量標準、檢測規(guī)范開展檢測工作，準確記錄檢測數(shù)據(jù)、出具檢測報告，及時反饋質量問題，對因檢測失誤、漏檢、錯檢導致的質量問題承擔直接責任；（三）質量整改專員：對質量問題的整改跟蹤、驗證閉環(huán)負直接責任；負責督促相關部門落實質量整改措施，驗證整改效果，對因整改跟蹤不到位、問題未閉環(huán)導致的質量隱患復發(fā)承擔直接責任。第十條安全環(huán)保部責任主體及邊界：（一）部門負責人：對公司集成技術相關工作的安全環(huán)保管理體系建設、風險防控、監(jiān)督檢查負主要領導責任；負責制定安全環(huán)保管理制度、組織安全環(huán)保培訓、統(tǒng)籌安全環(huán)保檢查、推動安全環(huán)保問題整改，對公司范圍內發(fā)生的重大安全事故、環(huán)保違規(guī)問題承擔直接領導責任；（二）安全環(huán)保專員：對日常安全環(huán)保監(jiān)督檢查、隱患排查、問題整改負直接責任；負責開展常態(tài)化安全環(huán)保檢查，及時發(fā)現(xiàn)并上報安全環(huán)保隱患，跟蹤整改落實情況，對因監(jiān)督檢查不到位、隱患未及時上報導致的安全事故、環(huán)保問題承擔直接責任。第十一條其他相關部門責任主體及邊界：（一）市場部：對集成技術相關產(chǎn)品的市場推廣、客戶需求對接、售后技術服務負相應責任；對因需求調研不準確、售后技術服務不到位導致的客戶投訴、品牌損害承擔相應責任；（二）采購部：對集成技術研發(fā)及生產(chǎn)所需物資的采購質量、供貨及時性負相應責任；需嚴格依據(jù)技術要求、質量標準采購物資，對因采購物資質量不合格、供貨延誤導致的研發(fā)受阻、生產(chǎn)停滯、項目延誤承擔相應責任；（三）人力資源部：對集成技術相關崗位的人員配置、技能培訓、績效考核負相應責任；負責保障崗位人員適配、組織開展技術及安全培訓，對因人員配置不當、培訓不到位導致的工作失誤承擔相應責任。第三章責任追究情形第十二條技術研發(fā)領域責任追究情形：（一）未按公司研發(fā)戰(zhàn)略及技術規(guī)劃開展研發(fā)工作，擅自變更研發(fā)方向、調整技術方案，導致研發(fā)資源浪費、研發(fā)項目停滯的；（二）研發(fā)方案設計存在重大缺陷，未充分考慮技術可行性、安全性、兼容性，導致研發(fā)成果無法落地應用或應用后出現(xiàn)嚴重技術問題的；（三）研發(fā)過程中未按規(guī)范開展測試驗證，或隱瞞測試中發(fā)現(xiàn)的技術問題，導致不合格研發(fā)成果投入項目實施的；（四）技術文檔缺失、錯誤或不規(guī)范，導致項目實施、產(chǎn)品生產(chǎn)出現(xiàn)技術偏差，或影響后續(xù)技術迭代、售后維護的；（五）擅自泄露公司核心研發(fā)技術、未公開技術成果等商業(yè)機密，給公司造成經(jīng)濟損失或品牌損害的；（六）在研發(fā)項目申報、技術成果鑒定等工作中弄虛作假、虛報數(shù)據(jù)，騙取公司資源或榮譽的。第十三條項目實施領域責任追究情形：（一）未按項目計劃及技術方案推進項目實施，擅自變更項目范圍、調整技術參數(shù)，導致項目進度嚴重延誤、成本超支的；（二）項目實施過程中技術操作不規(guī)范、調試不到位，導致設備運行異常、系統(tǒng)故障，影響項目正常交付或使用的；（三）項目安全管理不到位，未制定安全實施方案、未開展安全培訓、未及時排查安全隱患，導致發(fā)生人身傷害、設備損壞等安全事故的；（四）在項目驗收過程中弄虛作假，隱瞞項目存在的質量及技術問題，導致不合格項目通過驗收的；（五）項目交付后未按要求開展售后技術服務，對客戶反饋的技術問題響應不及時、整改不到位，導致客戶投訴、品牌形象受損的。第十四條生產(chǎn)制造領域責任追究情形：（一）未按生產(chǎn)計劃及技術標準組織生產(chǎn)，擅自調整生產(chǎn)工藝、更改生產(chǎn)參數(shù)，導致產(chǎn)品質量不合格、產(chǎn)能無法保障的；（二）生產(chǎn)過程中未落實質量控制措施，對生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質量問題未及時發(fā)現(xiàn)或整改，導致批量不合格產(chǎn)品出廠的；（三）違反安全生產(chǎn)操作規(guī)程，違規(guī)操作生產(chǎn)設備、違規(guī)使用危險化學品，或未落實安全防護措施，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的；（四）生產(chǎn)過程中浪費原材料、能耗超標，或因管理不善導致生產(chǎn)設備損壞，造成公司經(jīng)濟損失的；（五）隱瞞生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的質量問題、安全隱患，未及時上報或整改，導致問題擴大的。第十五條質量管控領域責任追究情形：（一）未按要求建立健全質量管控體系，質量標準不明確、檢測流程不規(guī)范，導致質量管控工作無法有效開展的；（二）未按規(guī)定開展質量檢測工作，存在漏檢、錯檢、檢測數(shù)據(jù)造假等行為，導致不合格產(chǎn)品流入市場或項目的；（三）發(fā)現(xiàn)質量問題后未及時上報，或未督促相關部門落實整改措施，導致質量問題復發(fā)、擴大的；（四）質量整改驗證不到位，未確認整改效果即允許產(chǎn)品出廠或項目推進，導致質量隱患未消除的。第十六條安全環(huán)保領域責任追究情形：（一）未按要求建立健全安全環(huán)保管理制度，未組織開展安全環(huán)保培訓，導致員工安全環(huán)保意識薄弱、操作不規(guī)范的；（二）未定期開展安全環(huán)保檢查，或對檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患、環(huán)保問題未及時整改，導致發(fā)生安全事故、環(huán)保違規(guī)的；（三）發(fā)生安全事故、環(huán)保問題后，未按規(guī)定啟動應急方案、及時處置，或隱瞞不報、謊報、遲報，導致事態(tài)擴大的；（四）違反環(huán)保法規(guī)要求，擅自排放污染物，導致公司面臨行政處罰或品牌損害的。第十七條其他領域責任追究情形：（一）采購物資質量不合格、供貨延誤，導致研發(fā)受阻、生產(chǎn)停滯、項目延誤，且未及時采取補救措施的；（二）市場需求調研不準確、售后技術服務不到位，導致客戶大量投訴、訂單流失，給公司造成經(jīng)濟損失的；（三）未按要求配置集成技術相關崗位人員，或未組織開展必要的技術及安全培訓，導致崗位人員無法勝任工作、出現(xiàn)工作失誤的；（四）在責任追究工作中弄虛作假、包庇責任人、干擾調查核實工作的；（五）其他違反公司集成技術相關管理制度，導致公司發(fā)生經(jīng)濟損失、品牌損害、合規(guī)風險的行為。第四章責任追究方式與適用標準第十八條責任追究方式分為行政處分、經(jīng)濟處罰、崗位調整及其他處理，可單獨適用或合并適用：（一）行政處分：包括批評教育、通報批評、警告、記過、記大過、降職、撤職、解除勞動合同；（二）經(jīng)濟處罰：包括罰款、扣減績效工資、沒收違規(guī)所得、承擔相應經(jīng)濟損失賠償；（三）崗位調整：包括調離現(xiàn)崗位、待崗培訓、降薪降級；（四）其他處理：包括取消年度評優(yōu)資格、暫停職務晉升資格、納入負面考核名單等。第十九條根據(jù)責任行為的情節(jié)輕重、造成后果的嚴重程度，將責任等級劃分為一般責任、較大責任、重大責任三個等級，對應適用不同的追究方式：（一）一般責任：指情節(jié)輕微，未造成公司經(jīng)濟損失或僅造成輕微經(jīng)濟損失（5萬元以下），未影響工作正常推進、未損害公司品牌形象的責任行為；適用追究方式：批評教育、通報批評；罰款500-2000元；扣減當月10%-20%績效工資；取消季度評優(yōu)資格。（二）較大責任：指情節(jié)較重，造成公司較大經(jīng)濟損失（5萬元-50萬元），或導致工作延誤、客戶投訴，對公司品牌形象造成一定損害的責任行為；適用追究方式：警告、記過；罰款2000-5000元；扣減當月30%-50%績效工資，連續(xù)3個月；承擔5%-20%經(jīng)濟損失賠償；調離現(xiàn)崗位、待崗培訓；取消年度評優(yōu)資格，暫停2年職務晉升資格。（三）重大責任：指情節(jié)嚴重，造成公司重大經(jīng)濟損失（50萬元以上），或導致重大安全事故、環(huán)保違規(guī)，引發(fā)媒體曝光、行政處罰，對公司品牌形象造成嚴重損害的責任行為；適用追究方式：記大過、降職、撤職、解除勞動合同；罰款5000-20000元；扣減全年績效工資；承擔20%-50%經(jīng)濟損失賠償；沒收違規(guī)所得；納入公司負面考核名單，永久限制在公司及關聯(lián)企業(yè)擔任管理或技術核心崗位。第二十條責任追究的從重、從輕及減免情形：（一）從重追究情形：故意實施違規(guī)行為；多次發(fā)生同類責任行為；發(fā)生責任行為后隱瞞不報、謊報、遲報；阻撓、干擾責任追究調查；對舉報人、證人進行打擊報復；造成后果后未及時采取補救措施，導致事態(tài)擴大的。（二）從輕或減免追究情形：過失實施違規(guī)行為，且情節(jié)輕微；發(fā)生責任行為后主動上報、積極配合調查；及時采取有效補救措施，減少或避免公司損失；主動承擔責任、積極整改；首次發(fā)生同類責任行為，且未造成嚴重后果的。（三）免于追究情形：因不可抗力導致的工作失誤；在工作中嚴格遵循規(guī)章制度，已盡到合理注意義務，仍無法避免的意外情況；對違規(guī)行為及時發(fā)現(xiàn)并有效制止，未造成任何損失的。第五章責任追究流程第二十一條責任追究啟動：（一）啟動情形：發(fā)生本制度第三章規(guī)定的責任追究情形，由以下渠道觸發(fā)責任追究：公司管理層指令；相關部門上報；客戶投訴核實；內部審計、監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)；安全事故、質量事故調查；其他合法合規(guī)渠道反饋。（二）啟動程序：追責工作組收到責任追究觸發(fā)信號后，需在2個工作日內進行初步核實，確認存在需追究責任的事實后，正式啟動責任追究程序，明確調查負責人及調查組成員，制定調查計劃。第二十二條調查核實：（一）調查組需在啟動責任追究后5-15個工作日內完成調查核實（重大復雜事項可適當延長，最長不超過30個工作日），通過查閱資料、現(xiàn)場核查、人員訪談、數(shù)據(jù)核實等方式，全面收集相關證據(jù)，明確責任行為的具體事實、情節(jié)、造成的后果及涉及的責任主體。（二）調查過程中，需充分聽取相關責任人的陳述與申辯，記錄其意見并核實相關證據(jù)，確保調查結果客觀公正。（三）調查結束后，調查組形成《集成技術責任追究調查報告》，內容包括調查背景、事實經(jīng)過、證據(jù)材料、責任主體認定、責任等級判定、處理建議及依據(jù)等，提交追責工作組審核。第二十三條責任認定與審批：（一）追責工作組在收到調查報告后3個工作日內組織召開審核會議，對調查報告中的責任認定、等級判定及處理建議進行審核，形成審核意見。（二）根據(jù)責任等級及處理方式的不同，履行相應審批程序：一般責任由追責工作組審批；較大責任需上報公司分管副總經(jīng)理審批；重大責任需上報公司總經(jīng)理辦公會審批。（三）審批通過后，形成《集成技術責任追究決定書》，明確責任主體、責任事實、處理依據(jù)、處理方式及執(zhí)行時限。第二十四條處理執(zhí)行：（一）《集成技術責任追究決定書》需在審批通過后2個工作日內送達相關責任主體及所在部門，明確執(zhí)行要求及反饋時限。（二）相關部門需在規(guī)定時限內落實處理決定，包括行政處分的宣布、經(jīng)濟處罰的扣罰、崗位調整的執(zhí)行等，并將執(zhí)行情況反饋至追責工作組及人力資源部、財務部等相關部門備案。（三）經(jīng)濟損失賠償需在處理決定生效后30個工作日內完成，責任人一次性支付有困難的，可向公司申請分期支付，經(jīng)審批后