2026年機(jī)器人集成公司集成項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度第一章總則第一條為規(guī)范公司集成項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別、分析、評(píng)估和控制項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目順利實(shí)施和公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》GB/T38642-2020《工業(yè)機(jī)器人生命周期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法》《工業(yè)機(jī)器人行業(yè)規(guī)范條件（2024版）》等相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有機(jī)器人集成項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，包括項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施、調(diào)試、驗(yàn)收、運(yùn)維等各個(gè)階段。第三條集成項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循全面性、系統(tǒng)性、科學(xué)性、實(shí)用性的原則，建立覆蓋項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。第四條公司建立"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、全員參與、持續(xù)改進(jìn)"的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理機(jī)制，明確各部門和人員在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中的職責(zé)和權(quán)限。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織與職責(zé)第五條公司成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重大事項(xiàng)，審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展。第六條項(xiàng)目管理部是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的統(tǒng)籌管理部門，主要職責(zé)包括：制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃；組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的問(wèn)題；匯總分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案。第七條技術(shù)部門負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，包括技術(shù)方案可行性、技術(shù)成熟度、技術(shù)兼容性、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等方面。第八條生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，包括生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)安全等方面。第九條質(zhì)量部門負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制、質(zhì)量檢測(cè)、質(zhì)量改進(jìn)等方面。第十條安全部門負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，包括安全規(guī)范、安全防護(hù)、安全操作、安全培訓(xùn)等方面。第十一條財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，包括項(xiàng)目預(yù)算、成本控制、資金流動(dòng)、投資回報(bào)等方面。第十二條市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)變化、客戶滿意度等方面。第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)工作，應(yīng)當(dāng)全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地識(shí)別項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)覆蓋項(xiàng)目全生命周期的各個(gè)階段，包括項(xiàng)目規(guī)劃階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段、調(diào)試階段、驗(yàn)收階段、運(yùn)維階段等。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)從多個(gè)維度進(jìn)行，主要包括以下風(fēng)險(xiǎn)類型：（一）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)方案不合理、技術(shù)不成熟、核心技術(shù)缺失、技術(shù)人員流失、技術(shù)更新?lián)Q代等風(fēng)險(xiǎn)。（二）生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)工藝不完善、生產(chǎn)設(shè)備故障、生產(chǎn)能力不足、生產(chǎn)周期延誤、生產(chǎn)成本超支等風(fēng)險(xiǎn)。（三）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確、質(zhì)量控制不嚴(yán)、質(zhì)量檢測(cè)不規(guī)范、質(zhì)量問(wèn)題頻發(fā)、客戶投訴等風(fēng)險(xiǎn)。（四）安全風(fēng)險(xiǎn)：安全防護(hù)不到位、安全操作不規(guī)范、安全培訓(xùn)不足、安全事故發(fā)生、環(huán)境污染等風(fēng)險(xiǎn)。（五）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目預(yù)算不足、成本控制不力、資金周轉(zhuǎn)困難、投資回報(bào)不達(dá)預(yù)期、匯率波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。（六）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)需求變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、客戶需求變更、價(jià)格波動(dòng)、政策調(diào)整等風(fēng)險(xiǎn)。（七）管理風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目管理不善、團(tuán)隊(duì)協(xié)作不暢、溝通協(xié)調(diào)不足、決策失誤、執(zhí)行力不強(qiáng)等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)采用多種方法相結(jié)合的方式，主要包括：專家調(diào)查法、歷史數(shù)據(jù)分析法、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研法、故障模式與影響分析法、危險(xiǎn)與可操作性研究法等。第四章風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估第十七條風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、特征、發(fā)生條件、影響范圍等進(jìn)行深入分析的過(guò)程。第十八條風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。定性分析主要分析風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、特征和影響；定量分析主要分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度。第十九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面。第二十條風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為五個(gè)等級(jí)：極低（發(fā)生概率小于5%）、低（發(fā)生概率5%-20%）、中（發(fā)生概率20%-50%）、高（發(fā)生概率50%-80%）、極高（發(fā)生概率大于80%）。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)影響程度分為五個(gè)等級(jí)：極輕微（對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響很小，幾乎可以忽略）、輕微（對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有一定影響，但不影響項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)）、中等（對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有較大影響，需要采取措施進(jìn)行控制）、嚴(yán)重（對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有重大影響，可能導(dǎo)致項(xiàng)目部分目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)）、極嚴(yán)重（對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有災(zāi)難性影響，可能導(dǎo)致項(xiàng)目失?。?。第二十二條根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為五個(gè)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)（可能性低且影響程度輕微）、較低風(fēng)險(xiǎn)（可能性中且影響程度輕微，或可能性低且影響程度中等）、中等風(fēng)險(xiǎn)（可能性高且影響程度輕微，或可能性中且影響程度中等，或可能性低且影響程度嚴(yán)重）、較高風(fēng)險(xiǎn)（可能性極高且影響程度輕微，或可能性高且影響程度中等，或可能性中且影響程度嚴(yán)重，或可能性低且影響程度極嚴(yán)重）、高風(fēng)險(xiǎn)（可能性極高且影響程度中等以上，或可能性高且影響程度嚴(yán)重以上，或可能性中且影響程度極嚴(yán)重）。第五章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受四種類型。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)改變項(xiàng)目計(jì)劃或方案，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的策略。適用于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法有效控制的風(fēng)險(xiǎn)。第二十五條風(fēng)險(xiǎn)降低是指通過(guò)采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減少風(fēng)險(xiǎn)影響程度的策略。適用于較高風(fēng)險(xiǎn)和中等風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方的策略。適用于較高風(fēng)險(xiǎn)但可以轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條風(fēng)險(xiǎn)接受是指不采取主動(dòng)措施，接受風(fēng)險(xiǎn)存在的策略。適用于低風(fēng)險(xiǎn)和較低風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條風(fēng)險(xiǎn)控制是指實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施的過(guò)程。第二十九條風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化，采取相應(yīng)措施。第三十條風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)有效應(yīng)對(duì)。第六章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施流程第三十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照"評(píng)估準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控"的流程實(shí)施。第三十二條評(píng)估準(zhǔn)備階段主要工作包括：成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組；制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃；收集相關(guān)資料；確定評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)。第三十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段主要工作包括：采用多種方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；編制風(fēng)險(xiǎn)清單；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和描述。第三十四條風(fēng)險(xiǎn)分析階段主要工作包括：分析風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特征；分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；分析風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。第三十五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段主要工作包括：確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；編制風(fēng)險(xiǎn)矩陣；確定重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。第三十六條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段主要工作包括：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任。第三十七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段主要工作包括：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制；定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第七章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告與檔案第三十八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作完成后，應(yīng)當(dāng)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施等內(nèi)容。第三十九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)審議通過(guò)后，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第四十條建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中的相關(guān)資料進(jìn)行整理、歸檔和保存。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案保存期限應(yīng)當(dāng)不少于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期限。第四十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄等內(nèi)容。第八章監(jiān)督與改進(jìn)第四十二條公司建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的有效實(shí)施。第四十三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)督工作主要包括：檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃的執(zhí)行情況；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性；檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)情況；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制的有效性。第四十四條建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況和環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)