PAGE規(guī)范性文件聯(lián)合審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，提高文件質(zhì)量和管理效率，保障公司各項工作依法有序開展，特制定本聯(lián)合審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的涉及公司重大決策、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益、對外關(guān)系等方面的規(guī)范性文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件不得與國家法律法規(guī)、政策以及上級規(guī)范性文件相抵觸。2.科學(xué)性原則：文件內(nèi)容應(yīng)符合公司實際情況，具有可操作性和前瞻性。3.協(xié)調(diào)性原則：文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.公開性原則：涉及員工權(quán)益和對外發(fā)布的規(guī)范性文件應(yīng)依法公開，確保員工和相關(guān)方知情權(quán)。二、聯(lián)合審查機構(gòu)及職責(zé)（一）聯(lián)合審查小組組成成立以公司法律事務(wù)部門牽頭，涉及相關(guān)業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、人力資源部門等人員組成的聯(lián)合審查小組。（二）法律事務(wù)部門職責(zé)1.對規(guī)范性文件進行合法性審查，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)要求。2.提供法律法規(guī)咨詢，參與文件起草過程中的法律問題研討。3.協(xié)調(diào)與外部法律機構(gòu)的溝通，必要時聘請法律顧問提供專業(yè)意見。（三）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.從業(yè)務(wù)實際出發(fā)，審查文件內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。2.提出業(yè)務(wù)相關(guān)的意見和建議，確保文件具有可操作性。3.對涉及本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律法規(guī)和政策變化及時反饋，以便調(diào)整文件內(nèi)容。（四）財務(wù)部門職責(zé)1.審查文件中涉及財務(wù)收支、預(yù)算安排等方面的內(nèi)容是否符合財務(wù)制度和公司財務(wù)狀況。2.評估文件對公司財務(wù)的影響，提出財務(wù)風(fēng)險防控建議。（五）人力資源部門職責(zé)1.審查文件中涉及員工權(quán)益、薪酬福利、勞動用工等方面的內(nèi)容是否符合勞動法等相關(guān)法律法規(guī)和公司人力資源政策。2.確保文件內(nèi)容不會引發(fā)勞動糾紛等人力資源風(fēng)險。三、規(guī)范性文件制定流程（一）起草1.各部門根據(jù)工作需要，確定規(guī)范性文件起草計劃，并指定專人負責(zé)起草。2.起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，收集相關(guān)法律法規(guī)、政策依據(jù)以及公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定和實際案例。3.起草過程中應(yīng)明確文件目的、適用范圍、主要內(nèi)容、實施時間等要素，確保文件結(jié)構(gòu)完整、邏輯清晰。（二）初審1.起草部門完成初稿后，應(yīng)首先進行內(nèi)部初審。2.初審內(nèi)容包括文件格式是否規(guī)范、文字表述是否準(zhǔn)確、內(nèi)容是否完整、與現(xiàn)行相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)等。3.初審?fù)ㄟ^后，起草部門將文件提交聯(lián)合審查小組進行審查。（三）聯(lián)合審查1.聯(lián)合審查小組收到文件后，按照分工進行審查。2.法律事務(wù)部門重點審查合法性，業(yè)務(wù)部門審查操作性，財務(wù)部門審查財務(wù)影響，人力資源部門審查員工權(quán)益等。3.審查人員應(yīng)認真閱讀文件，提出書面審查意見，并與起草部門溝通。4.起草部門根據(jù)審查意見進行修改完善，形成送審稿再次提交聯(lián)合審查小組。（四）審議1.聯(lián)合審查小組對送審稿進行審議，綜合各部門意見，形成最終審查結(jié)論。2.對于重大規(guī)范性文件或存在較大爭議的文件，可組織專題會議進行討論審議。3.審議通過的文件由聯(lián)合審查小組組長簽字確認。（五）簽發(fā)1.經(jīng)聯(lián)合審查通過的規(guī)范性文件，按照公司文件簽發(fā)流程由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。2.簽發(fā)人應(yīng)對文件內(nèi)容的合法性、合理性和必要性進行最終審核。四、審查內(nèi)容（一）合法性審查1.文件制定主體是否合法，是否具有相應(yīng)的權(quán)限。2.文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、政策以及上級規(guī)范性文件的規(guī)定，有無違法違規(guī)條款。3.文件制定程序是否符合法定要求，如是否經(jīng)過必要的征求意見、論證等環(huán)節(jié)。（二）科學(xué)性審查1.文件目標(biāo)是否明確、合理，是否與公司戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)發(fā)展方向相一致。2.內(nèi)容是否符合客觀實際，是否具有可操作性，是否能夠有效解決實際問題。3.對可能出現(xiàn)的情況和問題是否有充分的預(yù)見和應(yīng)對措施。（三）協(xié)調(diào)性審查1.文件與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)重復(fù)、矛盾或沖突。2.文件與公司內(nèi)部各部門職責(zé)分工是否匹配，是否有利于部門之間的協(xié)作配合。3.涉及對外關(guān)系的文件是否與相關(guān)法律法規(guī)、政策以及外部合作協(xié)議相協(xié)調(diào)。（四）公開性審查1.對于涉及員工權(quán)益的文件，是否按照規(guī)定向員工公開，確保員工知情權(quán)。2.對于對外發(fā)布的規(guī)范性文件，是否符合信息公開的相關(guān)要求，是否保障公眾的合法權(quán)益。五、審查方式（一）書面審查審查人員通過閱讀文件初稿及相關(guān)說明材料，對照審查標(biāo)準(zhǔn)進行書面審查，提出書面意見。（二）會議審查對于重大、復(fù)雜或存在爭議的規(guī)范性文件，組織聯(lián)合審查會議，各部門審查人員在會上發(fā)表意見，共同研討文件內(nèi)容，形成審查結(jié)論。（三）實地調(diào)研對于涉及特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或?qū)嶋H操作流程的文件，必要時進行實地調(diào)研，深入了解實際情況，確保文件符合實際需求。六、審查時間（一）一般文件審查時間聯(lián)合審查小組應(yīng)在收到文件初稿后的[X]個工作日內(nèi)完成審查，并反饋審查意見。（二）緊急文件審查時間對于緊急文件，聯(lián)合審查小組應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審查，并根據(jù)實際情況采取加急處理措施，確保文件及時出臺。（三）特殊情況處理如遇特殊情況需要延長審查時間的，聯(lián)合審查小組應(yīng)及時向起草部門說明原因，并協(xié)商確定延長后的審查時間。七、文件備案與存檔（一）備案1.規(guī)范性文件簽發(fā)后，由起草部門按照公司檔案管理規(guī)定進行備案。2.備案內(nèi)容包括文件正本、起草說明、聯(lián)合審查意見及修改情況說明等。（二）存檔1.公司檔案管理部門負責(zé)對規(guī)范性文件進行存檔，建立專門的文件檔案庫。2.存檔文件應(yīng)按照類別、年份等進行分類整理，便于查詢和管理。八、文件修訂與廢止（一）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)存在問題或因法律法規(guī)、政策變化需要修訂的，由起草部門提出修訂建議。2.修訂程序參照規(guī)范性文件制定流程進行聯(lián)合審查和簽發(fā)。（二）廢止1.對于已不符合法律法規(guī)、政策要求或已失去實際意義的規(guī)范性文件，由起草部門提出廢止建議。2.經(jīng)聯(lián)合審查小組審議通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)廢止，并在公司內(nèi)部進行公布。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督機構(gòu)，對規(guī)范性文件聯(lián)合審查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督機構(gòu)定期對規(guī)范性文件的制定、審查、執(zhí)行等環(huán)節(jié)進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）考核辦法1.將規(guī)