PAGE供方認證管理制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在建立科學、規(guī)范、有效的供方認證管理體系，確保所采購的物資、服務符合公司要求，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行，提高公司整體運營效率和質(zhì)量，降低成本，增強公司在市場中的競爭力。（二）適用范圍本制度適用于公司所有物資采購、服務外包等涉及供方的活動，包括但不限于原材料、零部件、設備、辦公用品、勞務、技術(shù)服務等各類供方的認證管理。（三）基本原則1.合法性原則：供方認證管理活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準和規(guī)范。2.全面性原則：涵蓋對供方從資質(zhì)、能力、信譽、產(chǎn)品質(zhì)量、服務水平等全方位的評估和認證。3.科學性原則：運用科學合理的方法和流程，對供方進行客觀、公正、準確的評價。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司需求變化、供方表現(xiàn)等情況，對供方認證狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整和管理。二、供方認證管理職責分工（一）采購部門1.負責制定供方認證管理的具體工作計劃和實施方案。2.組織開展供方的初步篩選、調(diào)查、資料收集等工作。3.協(xié)調(diào)相關(guān)部門對供方進行實地考察、評估等認證活動。4.建立和維護供方信息檔案，定期更新供方相關(guān)信息。5.負責與供方簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。（二）質(zhì)量部門1.參與供方質(zhì)量體系的評估和審核，制定質(zhì)量評估標準和方法。2.對供方提供的樣品或產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗和測試，出具檢驗報告。3.協(xié)助采購部門處理與供方質(zhì)量相關(guān)的問題和糾紛，提出質(zhì)量改進建議。（三）技術(shù)部門1.根據(jù)公司技術(shù)要求，對供方的技術(shù)能力、生產(chǎn)工藝等進行評估。2.提供技術(shù)支持，協(xié)助采購部門審核供方的技術(shù)方案和技術(shù)文件。3.參與對供方技術(shù)改進和新產(chǎn)品研發(fā)的溝通與協(xié)調(diào)。（四）財務部門1.協(xié)助評估供方的財務狀況和信用等級。2.參與采購成本分析，為采購決策提供財務數(shù)據(jù)支持。3.負責審核與供方相關(guān)的費用支出和財務結(jié)算。（五）法務部門1.審查與供方簽訂的合同及相關(guān)文件，確保合同的合法性和有效性。2.處理與供方有關(guān)的法律糾紛和法律事務，提供法律意見和建議。三、供方認證流程（一）供方申請1.潛在供方應向公司采購部門提交《供方認證申請表》，申請表應包括供方基本信息、經(jīng)營范圍、產(chǎn)品或服務介紹、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制措施、售后服務承諾等內(nèi)容。2.采購部門收到申請表后，對其完整性進行初步審核，對于符合要求的申請表予以受理，并向潛在供方發(fā)放《供方認證資料清單》。（二）資料提交1.潛在供方按照《供方認證資料清單》要求，提交相關(guān)資料，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證證書、質(zhì)量管理體系認證證書、環(huán)境管理體系認證證書、職業(yè)健康安全管理體系認證證書、業(yè)績證明、產(chǎn)品樣本、檢測報告、客戶評價等。2.采購部門對潛在供方提交的資料進行形式審查，確保資料的真實性、完整性和有效性。（三）初步篩選1.采購部門根據(jù)潛在供方提交的資料，結(jié)合公司采購需求和標準，對潛在供方進行初步篩選。2.對于不符合基本要求的潛在供方，采購部門通知其不再進入后續(xù)認證程序。3.對于初步篩選合格的潛在供方，采購部門組織相關(guān)部門進行進一步評估。（四）實地考察1.采購部門牽頭，組織質(zhì)量、技術(shù)、財務等相關(guān)部門對初步篩選合格的潛在供方進行實地考察。2.實地考察內(nèi)容包括供方生產(chǎn)經(jīng)營場所、生產(chǎn)設備、工藝流程、質(zhì)量控制、人員管理、環(huán)保措施、財務狀況等方面。3.考察人員應填寫《供方實地考察報告》，詳細記錄考察情況，并給出考察結(jié)論。（五）樣品檢驗與測試1.對于需要進行樣品檢驗與測試的物資采購，采購部門通知潛在供方提供樣品。2.質(zhì)量部門按照公司質(zhì)量標準和檢驗規(guī)范，對樣品進行檢驗和測試，出具檢驗報告。3.若樣品檢驗不合格，采購部門通知潛在供方，該供方不能通過認證。（六）綜合評估1.采購部門匯總實地考察報告、樣品檢驗報告、財務評估報告等相關(guān)信息，組織相關(guān)部門對潛在供方進行綜合評估。2.綜合評估內(nèi)容包括供方的資質(zhì)信譽、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證能力、技術(shù)水平、價格合理性、售后服務等方面。3.評估人員根據(jù)綜合評估結(jié)果，填寫《供方綜合評估表》，給出評估意見和建議。（七）認證審批1.采購部門將《供方綜合評估表》及相關(guān)資料提交給公司管理層進行認證審批。2.公司管理層根據(jù)評估意見和公司戰(zhàn)略需求，做出供方是否通過認證的決定。3.對于通過認證的供方，采購部門向其頒發(fā)《供方認證證書》，并在公司內(nèi)部發(fā)布供方認證信息。（八）定期復審1.采購部門定期（每年或每兩年）組織對已認證供方進行復審。2.復審內(nèi)容與初次認證流程基本一致，包括資料更新、實地考察、產(chǎn)品質(zhì)量抽檢等。3.對于復審不合格的供方，采購部門暫?；蛉∠涔┓劫Y格，并通知相關(guān)部門停止與該供方的合作。四、供方分類管理（一）分類標準根據(jù)供方所提供物資或服務的重要性、采購金額、質(zhì)量風險等因素，將供方分為A、B、C三類。1.A類供方：提供關(guān)鍵物資或服務，采購金額較大，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動有重大影響，質(zhì)量風險較高。2.B類供方：提供重要物資或服務，采購金額適中，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動有較大影響，質(zhì)量風險一般。3.C類供方：提供一般性物資或服務，采購金額較小，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動影響較小，質(zhì)量風險較低。（二）管理措施1.A類供方進行嚴格的認證管理，包括更全面深入的實地考察、更嚴格的樣品檢驗等。建立定期溝通機制，與供方高層保持密切聯(lián)系，及時解決合作中出現(xiàn)的問題。優(yōu)先給予訂單，在價格、付款方式等方面給予一定優(yōu)惠政策。加強質(zhì)量監(jiān)控，增加抽檢頻次，確保產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠。2.B類供方按照正常認證流程進行管理，定期進行實地考察和質(zhì)量抽檢。保持適度溝通，及時反饋采購需求和質(zhì)量要求。根據(jù)市場情況和采購成本，合理安排采購計劃。3.C類供方簡化認證程序，主要進行資料審查和簡單的實地了解。建立動態(tài)淘汰機制，對于表現(xiàn)不佳的供方及時更換。采購時注重性價比，通過招標、詢價等方式降低采購成本。五、供方績效評估（一）評估指標1.質(zhì)量指標：包括產(chǎn)品合格率、退貨率、質(zhì)量投訴率等。2.交貨期指標：按時交貨率、交貨延遲天數(shù)等。3.價格指標：采購價格與市場平均價格的比較、價格波動情況等。4.服務指標：售后服務響應時間、解決問題的效率、客戶滿意度等。5.創(chuàng)新指標：新產(chǎn)品研發(fā)能力、技術(shù)改進貢獻等。（二）評估方法1.采購部門定期收集供方的相關(guān)數(shù)據(jù)，如質(zhì)量檢驗報告、交貨記錄、價格清單、客戶反饋等。2.組織相關(guān)部門對供方績效進行綜合評價，可采用評分法、加權(quán)平均法等方法計算供方績效得分。3.建立供方績效評估檔案，記錄每次評估結(jié)果，作為供方動態(tài)管理的依據(jù)。（三）激勵與改進措施1.對于績效優(yōu)秀的供方，給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽證書、增加訂單份額、給予價格優(yōu)惠、提供培訓支持等。2.對于績效不佳的供方，采購部門向其發(fā)出書面整改通知，要求限期整改。整改期間，可減少訂單量或暫停合作。3.組織相關(guān)部門與供方共同分析績效問題產(chǎn)生的原因，協(xié)助供方制定改進措施，并跟蹤改進效果。六、供方信息管理（一）信息收集1.采購部門負責收集供方的基本信息、資質(zhì)文件、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量信息、價格信息、交貨期信息、售后服務信息等。2.在與供方合作過程中，及時更新和補充相關(guān)信息，確保信息的準確性和完整性。（二）信息整理與歸檔1.采購部門對收集到的供方信息進行整理和分類，建立電子和紙質(zhì)檔案。2.檔案內(nèi)容應包括供方認證申請表、認證資料、實地考察報告、樣品檢驗報告、綜合評估表、認證證書、合作合同、績效評估記錄等。（三）信息共享與使用1.建立供方信息共享平臺，相關(guān)部門可根據(jù)權(quán)限查閱