PAGE如何規(guī)范采購渠道制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購渠道管理，規(guī)范采購行為，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)、公平公正、高效有序，保障公司利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購活動(dòng)，包括但不限于原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購過程中，應(yīng)公平對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒任何一方，確保采購結(jié)果公正合理。3.效益原則：通過優(yōu)化采購渠道，降低采購成本，提高采購效率，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)濟(jì)效益最大化。4.誠信原則：采購人員應(yīng)誠實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，維護(hù)公司信譽(yù)。二、采購渠道選擇與評(píng)估（一）渠道選擇1.公開招標(biāo)：對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)激烈的采購項(xiàng)目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式，通過發(fā)布招標(biāo)公告，吸引眾多潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：對(duì)于具有特定資質(zhì)要求、供應(yīng)商數(shù)量有限的采購項(xiàng)目，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式，向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出邀請(qǐng)。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：對(duì)于采購時(shí)間緊迫、技術(shù)規(guī)格復(fù)雜且難以明確的采購項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式，與多家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定最優(yōu)供應(yīng)商。4.單一來源采購：對(duì)于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，如專利產(chǎn)品、特定技術(shù)服務(wù)等，可采用單一來源采購方式，但需嚴(yán)格履行審批手續(xù)。5.詢價(jià)采購：對(duì)于采購金額較小、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、貨源充足的采購項(xiàng)目，可采用詢價(jià)采購方式，向多家供應(yīng)商詢價(jià)，選擇報(bào)價(jià)最低且符合要求的供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.資質(zhì)審查：對(duì)潛在供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等資質(zhì)文件進(jìn)行審查，確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資格。2.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估：考察供應(yīng)商的過往業(yè)績(jī)，包括合同履行情況、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等，評(píng)估其信譽(yù)和能力。3.實(shí)地考察：對(duì)于重要供應(yīng)商，可進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系等情況。4.樣品檢測(cè)：要求供應(yīng)商提供樣品進(jìn)行檢測(cè)，確保其產(chǎn)品質(zhì)量符合公司要求。5.信用評(píng)估：通過查詢供應(yīng)商的信用記錄、銀行資信等情況，評(píng)估其信用狀況。（三）渠道優(yōu)化1.定期評(píng)估：定期對(duì)現(xiàn)有采購渠道進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整優(yōu)化采購渠道，確保采購渠道的有效性和適應(yīng)性。三、采購流程規(guī)范（一）采購申請(qǐng)1.需求部門提出申請(qǐng)：各需求部門根據(jù)工作需要，填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算等信息。2.部門負(fù)責(zé)人審核：需求部門負(fù)責(zé)人對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行審核，確保申請(qǐng)內(nèi)容真實(shí)、合理、必要。3.財(cái)務(wù)部門審核預(yù)算：財(cái)務(wù)部門對(duì)采購申請(qǐng)的預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購項(xiàng)目在預(yù)算范圍內(nèi)。（二）采購審批1.分級(jí)審批：根據(jù)采購金額大小，實(shí)行分級(jí)審批制度。采購金額較小的項(xiàng)目，由部門負(fù)責(zé)人審批；采購金額較大的項(xiàng)目，需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審批內(nèi)容：審批人員應(yīng)重點(diǎn)審查采購申請(qǐng)的必要性、合規(guī)性、預(yù)算合理性等內(nèi)容，確保采購活動(dòng)符合公司利益和相關(guān)規(guī)定。（三）采購實(shí)施1.選擇供應(yīng)商：采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，從合格供應(yīng)商名單中選擇合適的供應(yīng)商，并與其進(jìn)行溝通協(xié)商。2.簽訂合同：與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。3.跟蹤訂單：采購部門應(yīng)跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。（四）驗(yàn)收付款1.驗(yàn)收：采購項(xiàng)目到貨后，由需求部門、質(zhì)量部門等相關(guān)人員組成驗(yàn)收小組，按照合同要求對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。2.付款：財(cái)務(wù)部門根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購合同辦理付款手續(xù)。付款前，應(yīng)審核發(fā)票等相關(guān)憑證的真實(shí)性、合法性和完整性。四、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求，可能導(dǎo)致公司生產(chǎn)經(jīng)營受到影響。3.信用風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商信用狀況不佳，可能導(dǎo)致交貨延遲、貨款拖欠等問題。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：采購活動(dòng)不符合法律法規(guī)要求，可能導(dǎo)致公司面臨法律糾紛和處罰。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況等方面的影響程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：通過建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制、簽訂長(zhǎng)期合同鎖定價(jià)格、尋找替代供應(yīng)商等方式應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商質(zhì)量管理，增加檢驗(yàn)頻次，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔(dān)保等措施降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。3.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，建立信用檔案，加強(qiáng)信用監(jiān)控，必要時(shí)要求供應(yīng)商提供擔(dān)?；虿扇∑渌L(fēng)險(xiǎn)防范措施。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購人員法律法規(guī)培訓(xùn)，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)，聘請(qǐng)法律顧問提供法律支持，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。五、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門監(jiān)督：審計(jì)部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)采購活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。（二）外部監(jiān)督1.接受供應(yīng)商監(jiān)督：向供應(yīng)商公開采購流程和相關(guān)規(guī)定，接受供應(yīng)商的監(jiān)督，確保采購活動(dòng)公平公正。2.接受社會(huì)監(jiān)督：積極配合政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問題，維護(hù)公司良好形象。（三）考核評(píng)價(jià)1.建立考核指標(biāo)體系：制定采購部門和采購人員的考核指標(biāo)體系，包括采購成本控制、采購質(zhì)量、采購效率、供應(yīng)商管理等方面的指標(biāo)。2.定期考核評(píng)價(jià)：定期對(duì)采購部門和采購人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，