PAGE規(guī)范性文件時效評估制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件的時效性、準確性和有效性，保障公司各項工作依法依規(guī)開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、規(guī)定、辦法、細則、通知等涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等方面的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)符合國家法律法規(guī)及政策要求，不得與上位法相抵觸。2.時效性原則：定期對規(guī)范性文件進行時效評估，及時更新和廢止過時或不再適用的文件，確保文件與公司實際情況和外部環(huán)境相適應(yīng)。3.準確性原則：文件內(nèi)容應(yīng)準確表述，邏輯清晰，避免歧義，確保執(zhí)行的一致性。4.公開性原則：涉及員工權(quán)益和公司重要管理事項的規(guī)范性文件，應(yīng)通過適當方式向員工公開，便于員工知曉和遵守。二、規(guī)范性文件的制定與發(fā)布（一）制定主體1.公司董事會負責制定公司章程等根本性規(guī)范性文件。2.公司管理層及各職能部門負責制定與本部門職責相關(guān)的規(guī)范性文件，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報總經(jīng)理批準發(fā)布。3.涉及多個部門職責的規(guī)范性文件，由牽頭部門負責起草，征求相關(guān)部門意見后，按程序報公司領(lǐng)導(dǎo)批準發(fā)布。（二）制定程序1.立項：各部門根據(jù)工作需要和公司發(fā)展戰(zhàn)略，提出規(guī)范性文件制定項目建議，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意后列入年度制定計劃。2.起草：起草部門應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、切實可行。文件起草過程中，應(yīng)明確制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施日期等要素。3.審核：文件起草完成后，由起草部門將文件送審稿及起草說明提交公司合規(guī)管理部門進行合法性審核。合規(guī)管理部門應(yīng)重點審核文件是否符合法律法規(guī)及政策要求，是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)等。審核通過后，送分管領(lǐng)導(dǎo)審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后報總經(jīng)理批準。4.發(fā)布：經(jīng)批準的規(guī)范性文件，由起草部門負責編號、印發(fā)，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等平臺進行發(fā)布，確保員工能夠及時獲取。（三）文件編號規(guī)范性文件應(yīng)統(tǒng)一編號，編號格式為：[公司簡稱][年份][序號]。例如：[XX公司][20XX][0X]，其中年份為文件發(fā)布年份，序號為該年份內(nèi)發(fā)布的規(guī)范性文件順序號。三、時效評估的組織與實施（一）評估周期1.公司每年定期開展一次規(guī)范性文件時效評估工作，評估時間為每年的[具體月份]。2.對于涉及國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，或者公司經(jīng)營管理環(huán)境發(fā)生重大變化的規(guī)范性文件，應(yīng)及時進行專項時效評估。（二）評估組織1.成立規(guī)范性文件時效評估工作小組，由公司合規(guī)管理部門負責人擔任組長，成員包括各職能部門相關(guān)負責人及法律專業(yè)人員。2.評估工作小組負責制定評估方案，組織實施評估工作，匯總評估結(jié)果，提出處理建議。（三）評估內(nèi)容1.法律法規(guī)及政策遵循情況：檢查規(guī)范性文件是否與現(xiàn)行國家法律法規(guī)、政策要求相一致，是否存在違反上位法的條款。2.公司經(jīng)營管理環(huán)境適應(yīng)性：評估規(guī)范性文件是否適應(yīng)公司當前的經(jīng)營管理狀況、發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需求，是否對公司業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生阻礙或促進作用。3.文件執(zhí)行效果：收集文件執(zhí)行過程中的反饋信息，了解文件是否得到有效執(zhí)行，執(zhí)行過程中是否存在困難或問題，以及文件對公司內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)操作的實際影響。4.文件內(nèi)容準確性：審查文件條款是否表述準確、邏輯清晰，有無歧義或自相矛盾之處，確保文件內(nèi)容的嚴謹性和可操作性。（四）評估方法1.文件審查：評估人員對規(guī)范性文件的條款內(nèi)容進行逐一審查，對照法律法規(guī)及政策要求，檢查文件的合法性、準確性和完整性。2.問卷調(diào)查：設(shè)計針對規(guī)范性文件執(zhí)行情況的調(diào)查問卷，向相關(guān)部門和員工發(fā)放，收集對文件內(nèi)容、執(zhí)行效果等方面的意見和建議。3.座談會：組織召開由相關(guān)部門負責人、業(yè)務(wù)骨干及員工代表參加的座談會，就規(guī)范性文件的時效性、執(zhí)行情況等進行討論，聽取各方意見。4.數(shù)據(jù)分析：收集與規(guī)范性文件相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，分析文件對業(yè)務(wù)指標、工作效率等方面的影響，評估文件的實際效果。四、時效評估結(jié)果的處理（一）繼續(xù)有效經(jīng)評估，規(guī)范性文件符合法律法規(guī)及政策要求，適應(yīng)公司經(jīng)營管理環(huán)境，執(zhí)行效果良好，文件內(nèi)容準確無誤的，予以繼續(xù)有效，并在公司內(nèi)部進行公示。（二）修訂1.對于部分條款需要調(diào)整、補充或完善，但不影響文件整體有效性的規(guī)范性文件，評估工作小組應(yīng)提出修訂建議，明確修訂內(nèi)容和要求，由起草部門負責進行修訂。修訂后的文件經(jīng)審核、批準后重新發(fā)布。2.因公司經(jīng)營管理環(huán)境變化、法律法規(guī)調(diào)整等原因，導(dǎo)致規(guī)范性文件部分或全部內(nèi)容不再適用的，應(yīng)進行全面修訂。修訂過程應(yīng)按照本制度規(guī)定的制定程序進行，確保修訂后的文件合法合規(guī)、切實可行。（三）廢止1.經(jīng)評估，規(guī)范性文件存在嚴重違反法律法規(guī)及政策要求，或者已完全不適應(yīng)公司經(jīng)營管理需要，無法繼續(xù)執(zhí)行的，予以廢止。2.被廢止的規(guī)范性文件，由公司合規(guī)管理部門發(fā)布廢止通知，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等平臺進行公示，確保員工知曉。同時，應(yīng)將廢止的文件進行存檔，以備查閱。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司合規(guī)管理部門負責對規(guī)范性文件時效評估制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保評估工作按時、按質(zhì)、按量完成，評估結(jié)果得到有效處理。（二）檢查內(nèi)容1.各部門是否按照本制度規(guī)定的評估周期和程序開展規(guī)范性文件時效評估工作。2.評估工作小組是否認真履行職責，評估方法是否得當，評估結(jié)果是否客觀、準確。3.對于評估結(jié)果的處理是否及時、合理，修訂后的文件是否按時發(fā)布并有效執(zhí)行，廢止的文件是否已妥善處理。（三）檢查方式1.定期檢查：合規(guī)管理部門每年定期對各部門規(guī)范性文件時效評估工作開展情況進行檢查，查閱相關(guān)文件資料，了解評估工作組織實施過程及結(jié)果處理情況。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，合規(guī)管理部門可對部分規(guī)范性文件的時效評估情況進行不定期抽查，重點檢查評估結(jié)果的準確性和處理措施的合理性。（四）問題處理對于在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，合規(guī)管理部門應(yīng)及時向責任部門發(fā)出整改通知，要求其限期整改。整改完成后，責任