2026年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)含答案一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）1.下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》立法目的的表述，正確的是：A.規(guī)范期貨交易行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展C.加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全D.以上全部正確2.期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)送哪個(gè)機(jī)構(gòu)備案：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所所在地省級(jí)人民政府D.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心3.期貨公司向客戶收取的保證金，除用于擔(dān)保交易履約外，不得挪作他用。這一規(guī)定的法律依據(jù)是：A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《證券法》D.《合同法》4.下列哪種行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的操縱期貨市場(chǎng)行為：A.投資者通過(guò)合法手段獲取市場(chǎng)信息B.期貨公司利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約C.期貨交易所發(fā)布市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示D.期貨投資者協(xié)會(huì)組織投資者教育活動(dòng)5.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司申報(bào)哪些信息：A.個(gè)人財(cái)務(wù)狀況B.直系親屬的期貨交易情況C.是否存在違法違規(guī)記錄D.以上全部6.期貨投資者在簽署交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。這一要求的主要法律依據(jù)是：A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》7.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料：A.身份證明文件B.資金來(lái)源證明C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷D.以上全部8.期貨交易所會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)成員由誰(shuí)選舉產(chǎn)生：A.交易所會(huì)員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.交易所理事會(huì)D.交易所總經(jīng)理9.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，其注冊(cè)資本最低要求是多少：A.3000萬(wàn)元人民幣B.5000萬(wàn)元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣10.期貨公司解散、破產(chǎn)或者被撤銷的，其清算組應(yīng)當(dāng)如何處理未了結(jié)的期貨業(yè)務(wù)：A.優(yōu)先清償客戶保證金B(yǎng).依法轉(zhuǎn)讓給其他期貨公司C.由期貨交易所接管D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)處理11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，可能面臨哪種法律責(zé)任：A.警告、罰款B.暫?；蛘叱蜂N任職資格C.刑事處罰D.以上全部12.期貨交易所的保證金安全存管制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則：A.客戶資產(chǎn)獨(dú)立存管B.交易所統(tǒng)一管理C.期貨公司自主存管D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定存管機(jī)構(gòu)13.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令：A.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行B.可自行調(diào)整交易時(shí)機(jī)C.僅在客戶授權(quán)下執(zhí)行D.以上均不正確14.期貨市場(chǎng)禁止哪種行為：A.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下單B.期貨公司開(kāi)展投資者教育C.期貨交易所發(fā)布市場(chǎng)公告D.投資者利用虛假信息進(jìn)行交易15.期貨公司及其從業(yè)人員在推廣期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何履行告知義務(wù)：A.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)B.突出預(yù)期收益C.簡(jiǎn)化風(fēng)險(xiǎn)揭示流程D.以上均不正確16.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)采取什么措施：A.強(qiáng)制平倉(cāng)B.提示風(fēng)險(xiǎn)C.限制開(kāi)新倉(cāng)D.以上全部17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反任職資格管理規(guī)定的，可能面臨哪種處罰：A.警告、罰款B.暫停或者撤銷任職資格C.刑事處罰D.以上全部18.期貨投資者在投訴期貨公司時(shí)，可以向哪個(gè)機(jī)構(gòu)投訴：A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.以上全部19.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的交易結(jié)算資金：A.客戶資產(chǎn)獨(dú)立存管B.交易所統(tǒng)一管理C.期貨公司自主管理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)管理20.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)如何處理：A.強(qiáng)制平倉(cāng)B.提示風(fēng)險(xiǎn)C.限制開(kāi)新倉(cāng)D.以上全部二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分）1.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的欺詐客戶行為：A.未經(jīng)客戶同意，擅自變更交易指令B.提供虛假市場(chǎng)信息C.違規(guī)占用客戶保證金D.以上全部2.期貨交易所的職責(zé)包括哪些：A.制定業(yè)務(wù)規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)公平公正C.監(jiān)管會(huì)員行為D.保障交易安全3.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件：A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.無(wú)違法違規(guī)記錄C.具備良好的職業(yè)道德D.以上全部4.期貨投資者在簽署交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解哪些風(fēng)險(xiǎn)：A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.心理風(fēng)險(xiǎn)5.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件：A.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力C.有專門的業(yè)務(wù)部門D.以上全部6.期貨交易所會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)行使哪些職權(quán)：A.決定交易所的重大事項(xiàng)B.選舉產(chǎn)生交易所主席C.審議交易所的年度報(bào)告D.以上全部7.期貨公司解散、破產(chǎn)或者被撤銷的，其清算組應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金：A.優(yōu)先清償客戶保證金B(yǎng).依法轉(zhuǎn)讓給其他期貨公司C.由期貨交易所接管D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)處理8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，可能面臨哪些法律責(zé)任：A.警告、罰款B.暫?；蛘叱蜂N任職資格C.刑事處罰D.以上全部9.期貨交易所的保證金安全存管制度應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則：A.客戶資產(chǎn)獨(dú)立存管B.交易所統(tǒng)一管理C.期貨公司自主存管D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定存管機(jī)構(gòu)10.期貨投資者在投訴期貨公司時(shí)，可以通過(guò)哪些途徑投訴：A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.以上全部三、判斷題（共10題，每題1分）1.期貨交易所會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。（√）2.期貨公司可以挪用客戶的保證金。（×）3.期貨投資者在簽署交易時(shí)，不需要了解風(fēng)險(xiǎn)。（×）4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)權(quán)參與公司重大決策。（×）5.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制平倉(cāng)。（√）6.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（√）7.期貨投資者在投訴期貨公司時(shí)，只能向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴。（×）8.期貨交易所的保證金安全存管制度應(yīng)當(dāng)遵循客戶資產(chǎn)獨(dú)立存管原則。（√）9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)權(quán)參與公司業(yè)務(wù)管理。（×）10.期貨交易所會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命。（×）答案及解析一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條，該條例的立法目的是規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展，加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。因此，選項(xiàng)D正確。2.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十四條，期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因此，選項(xiàng)A正確。3.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨公司向客戶收取的保證金，除用于擔(dān)保交易履約外，不得挪作他用。因此，選項(xiàng)A正確。4.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，禁止任何人利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約操縱期貨市場(chǎng)。因此，選項(xiàng)B正確。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司申報(bào)個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、直系親屬的期貨交易情況、是否存在違法違規(guī)記錄等信息。因此，選項(xiàng)D正確。6.B解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨投資者在簽署交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。因此，選項(xiàng)B正確。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件、資金來(lái)源證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷等資料。因此，選項(xiàng)D正確。8.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十八條，會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。因此，選項(xiàng)A正確。9.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低要求為1億元人民幣。因此，選項(xiàng)C正確。10.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百三十二條，期貨公司解散、破產(chǎn)或者被撤銷的，其清算組應(yīng)當(dāng)優(yōu)先清償客戶保證金。因此，選項(xiàng)A正確。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反規(guī)定，可能面臨警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N任職資格、刑事處罰等法律責(zé)任。因此，選項(xiàng)D正確。12.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司的保證金安全存管制度應(yīng)當(dāng)遵循客戶資產(chǎn)獨(dú)立存管原則。因此，選項(xiàng)A正確。13.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行。因此，選項(xiàng)A正確。14.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，禁止任何人利用虛假信息進(jìn)行交易。因此，選項(xiàng)D正確。15.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司及其從業(yè)人員在推廣期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A正確。16.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制平倉(cāng)、提示風(fēng)險(xiǎn)、限制開(kāi)新倉(cāng)等措施。因此，選項(xiàng)D正確。17.D解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反規(guī)定，可能面臨警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N任職資格、刑事處罰等法律責(zé)任。因此，選項(xiàng)D正確。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條，期貨投資者在投訴期貨公司時(shí)，可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所投訴。因此，選項(xiàng)D正確。19.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)客戶資產(chǎn)獨(dú)立存管。因此，選項(xiàng)A正確。20.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制平倉(cāng)、提示風(fēng)險(xiǎn)、限制開(kāi)新倉(cāng)等措施。因此，選項(xiàng)D正確。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，禁止任何人欺詐客戶，包括未經(jīng)客戶同意擅自變更交易指令、提供虛假市場(chǎng)信息、違規(guī)占用客戶保證金等行為。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)公平公正、監(jiān)管會(huì)員行為、保障交易安全等。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、無(wú)違法違規(guī)記錄、具備良好的職業(yè)道德等條件。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨投資者在簽署交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解交易風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、心理風(fēng)險(xiǎn)等。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低要求為1億元人民幣，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有專門的業(yè)務(wù)部門等條件。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十八條，會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)行使決定交易所的重大事項(xiàng)、選舉產(chǎn)生交易所主席、審議交易所的年度報(bào)告等職權(quán)。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百三十二條，期貨公司解散、破產(chǎn)或者被撤銷的，其清算組應(yīng)當(dāng)優(yōu)先清償客戶保證金、依法轉(zhuǎn)讓給其他期貨公司、由期貨交易所接管、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)處理等。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反規(guī)定，可能面臨警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N任職資格、刑事處罰等法律責(zé)任。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。9.AB解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司的保證金安全存管制度應(yīng)當(dāng)遵循客戶資產(chǎn)獨(dú)立存管原則，交易所統(tǒng)一管理。因此，選項(xiàng)AB正確。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條，期貨投資者在投訴期貨公司時(shí)，可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所投訴。因此，選項(xiàng)ABCD均正確。三、判斷題答案及解析1.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十八條，會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。因此，選項(xiàng)正確。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨公司不得挪用客戶的保證金。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。3.×解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨投資者在簽署交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。4.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有權(quán)參與公司重大決策。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。5.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制平倉(cāng)。因此，選項(xiàng)正確。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。因此，選項(xiàng)正確。7.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督