交通設施報廢更新制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》及行業(yè)相關技術標準，結(jié)合公司母公司關于設備設施管理的指導意見，立足企業(yè)內(nèi)部風險防控與資產(chǎn)保值增值需求，為規(guī)范交通設施的全生命周期管理，特別是報廢更新環(huán)節(jié)的操作流程與監(jiān)督機制，制定本制度。本制度旨在明確職責分工，統(tǒng)一標準，防范操作風險與合規(guī)風險，確保交通設施的安全、高效、經(jīng)濟運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在交通設施的設計、采購、建設、運營、維護及報廢更新等全流程管理活動。具體范圍涵蓋但不限于公路橋梁、隧道、道路標志標線、照明設備、交通信號燈、護欄、隔離設施等關鍵設施的處置與更新決策。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）交通設施專項管理：指公司為保障交通設施安全運行、規(guī)范處置流程、防范相關風險而建立的管理體系，包括報廢標準的制定、評估流程、審批機制及更新方案的論證與實施。（二）專項風險：指在交通設施報廢更新過程中可能引發(fā)的安全事故、環(huán)境污染、資產(chǎn)流失、決策失誤等潛在威脅，需通過動態(tài)識別與分級管控予以化解。（三）合規(guī)要求：指國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度對交通設施管理各環(huán)節(jié)的具體規(guī)定，如報廢年限標準、環(huán)境影響評估、處置方式審批、資源回收利用等。第四條交通設施專項管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有交通設施納入管理范疇，不留盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責，實現(xiàn)權責統(tǒng)一。（三）風險導向：重點防控高發(fā)風險點，優(yōu)先解決重大隱患。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司交通設施專項管理負總責，對重大決策失誤承擔領導責任；分管領導對專項管理工作負直接管理責任，負責決策執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條設立交通設施專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導任副組長，成員包括相關部門負責人。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)報廢更新工作，對重大事項作出決策審批，定期審議管理成效，并監(jiān)督落實情況。第七條牽頭部門職責如下：（一）負責專項管理制度與流程的制定、修訂與宣貫；（二）組織開展專項風險識別與評估，建立風險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各環(huán)節(jié)合規(guī)執(zhí)行，組織專項檢查與考核；（四）協(xié)調(diào)跨部門資源，推動報廢更新方案的落地實施。第八條專責部門職責如下：（一）負責報廢標準與處置方式的合規(guī)審核；（二）優(yōu)化業(yè)務流程，減少管理漏洞；（三）牽頭處置重大風險事件，提出改進建議；（四）組織技術培訓，提升專業(yè)能力。第九條業(yè)務部門及下屬單位職責如下：（一）落實本領域交通設施的日常檢查與維護；（二）按標準提交報廢申請，提供完整技術資料；（三）配合處置方案的實施，確保過程安全；（四）開展基層風險排查，及時上報異常情況。第十條基層執(zhí)行崗職責如下：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾；（二）主動報告發(fā)現(xiàn)的隱患或違規(guī)行為；（三）配合完成報廢資產(chǎn)的清點與移交；（四）參與應急演練，提升處置能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條交通設施報廢標準管理。業(yè)務部門應根據(jù)設施使用年限、技術狀況、安全檢測數(shù)據(jù)等因素，制定報廢清單，經(jīng)專責部門審核后報領導小組審批。禁止以設施陳舊為由盲目淘汰，需經(jīng)技術論證確認無法修復或修復成本過高。第十二條報廢評估程序管理。對擬報廢設施應組織專家進行技術評估，評估內(nèi)容涵蓋結(jié)構(gòu)安全性、環(huán)境影響、殘值回收等，評估報告需經(jīng)專責部門備案。嚴禁未評估即報廢或虛假評估。第十三條廢棄處置方式管理。報廢設施應優(yōu)先采用再生利用、資源化處理等環(huán)保方式，涉及危險廢物的需委托具備資質(zhì)的單位處置，全程留痕管理。禁止私賣或非法轉(zhuǎn)移報廢設施。第十四條更新方案論證管理。新設施采購需結(jié)合實際需求與報廢清單，進行技術比選與經(jīng)濟性分析，優(yōu)先選用節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)品。更新方案須經(jīng)領導小組審議，重大項目需組織外部專家評審。第十五條合規(guī)檔案管理。完整保存設施從設計、驗收、使用至報廢的全流程檔案，包括檢測報告、維修記錄、處置證明等，檔案保存期限不低于報廢后五年。第十六條外部合作管理。涉及第三方服務的（如評估機構(gòu)、處置企業(yè)），必須進行盡職調(diào)查，核查其資質(zhì)與信譽，簽訂保密協(xié)議，嚴禁利益輸送。第十七條安全管控要求。報廢作業(yè)（如切割、拆除）必須制定專項方案，落實安全防護措施，嚴禁非專業(yè)人員操作。第十八條環(huán)境保護要求。報廢處置過程產(chǎn)生的廢棄物應分類處理，避免污染土壤與水源，處置企業(yè)需提供環(huán)評批復文件。第十九條資產(chǎn)核銷管理。報廢資產(chǎn)需經(jīng)財務部門核銷，殘值收入上繳公司統(tǒng)一管理，嚴禁挪用或侵占。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制。牽頭部門每年至少開展一次制度復審，根據(jù)法規(guī)調(diào)整、技術進步或管理缺陷及時修訂，修訂稿需經(jīng)領導小組審議。第十三條風險識別預警機制。牽頭部門每半年組織一次專項風險排查，采用“風險矩陣”方法進行分級，對高風險點發(fā)布預警通知，要求相關單位限期整改。第十四條合規(guī)審查機制。重大報廢項目在決策前必須經(jīng)專責部門審查，審查通過后方可實施。明確“無合規(guī)審查不得實施”的剛性約束，審查記錄存檔備查。第十五條風險應對機制。對一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組協(xié)調(diào)資源，必要時啟動應急預案，明確上報流程與責任協(xié)同要求。第十六條責任追究機制。對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重給予績效扣減、通報批評、紀律處分等處理，涉嫌犯罪的移交司法機關。違規(guī)責任與績效考核直接掛鉤。第十七條評估改進機制。每年開展專項管理成效評估，從制度完善度、風險控制率、資源利用率等維度評分，評估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程與資源配置。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。各級領導干部需履行“一崗雙責”，對分管領域的專項管理負首要責任，定期聽取匯報并督促落實。第十九條考核激勵機制。將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效分配、評優(yōu)評先直接關聯(lián)，對表現(xiàn)突出的單位給予獎勵。第二十條培訓宣傳機制。分層級開展專項培訓，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年至少培訓兩次，培訓后進行考核。第二十一條信息化支撐。開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)報廢申請線上化、處置過程可視化、風險預警智能化，提升管理效率。第二十二條文化建設。編制《交通設施專項管理手冊》，要求全員簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部平臺發(fā)布典型案例，營造“人人懂合規(guī)、人人促改進”的氛圍。第二十三條報告制度。每月報送風險事件統(tǒng)計表，每季度報送管理情況報告，內(nèi)容包