企業(yè)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全的整體管控要求制定。同時(shí)，為有效防控信息化建設(shè)與網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，保障公司信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行及數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各單位及全體員工，覆蓋公司信息化系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)、數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于信息系統(tǒng)采購(gòu)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、上線(xiàn)、運(yùn)維、數(shù)據(jù)采集與處理、訪問(wèn)控制、應(yīng)急響應(yīng)等全生命周期管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）企業(yè)信息化專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)，通過(guò)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、應(yīng)用、運(yùn)維等手段，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升管理效率的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括但不限于信息系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、技術(shù)選型、功能開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)集成等環(huán)節(jié)的規(guī)范化管控。（二）網(wǎng)絡(luò)安全專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷、配置不當(dāng)、操作失誤、惡意攻擊、數(shù)據(jù)泄露等原因，可能導(dǎo)致公司信息系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)資產(chǎn)損毀、業(yè)務(wù)中斷、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的潛在威脅。（三）合規(guī)要求：指公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團(tuán)政策及本制度規(guī)定的具體標(biāo)準(zhǔn)和操作流程。第四條企業(yè)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保信息化建設(shè)與網(wǎng)絡(luò)安全管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、系統(tǒng)平臺(tái)及終端設(shè)備，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，實(shí)施分級(jí)分類(lèi)管理，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理有效性，優(yōu)化管理流程與技術(shù)手段，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策資源配置、重大風(fēng)險(xiǎn)處置及跨部門(mén)協(xié)同事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防控的日常監(jiān)督及考核評(píng)價(jià)。第六條設(shè)立公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括信息化管理部、安全管理部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部及各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核各部門(mén)履職情況，并定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全專(zhuān)項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任落實(shí)情況，評(píng)價(jià)管理成效；（四）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及應(yīng)急響應(yīng)措施。第八條牽頭部門(mén)為信息化管理部，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌信息化系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)，審核技術(shù)方案及供應(yīng)商資質(zhì)；（三）定期開(kāi)展信息化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出改進(jìn)建議；（四）監(jiān)督各部門(mén)信息系統(tǒng)使用規(guī)范，組織專(zhuān)項(xiàng)檢查。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)為安全管理部，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系建設(shè)，開(kāi)展安全監(jiān)測(cè)與應(yīng)急響應(yīng)；（二）審核信息系統(tǒng)安全策略，組織安全漏洞修復(fù)；（三）開(kāi)展數(shù)據(jù)安全治理，監(jiān)督數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸合規(guī)性；（四）定期組織安全培訓(xùn)，提升全員安全意識(shí)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為專(zhuān)項(xiàng)管理實(shí)施主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域信息化系統(tǒng)使用規(guī)范，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）配合完成專(zhuān)項(xiàng)管理檢查，及時(shí)整改問(wèn)題；（三）組織部門(mén)員工進(jìn)行操作培訓(xùn)，確保合規(guī)操作；（四）建立本領(lǐng)域數(shù)據(jù)管理臺(tái)賬，確保數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守信息系統(tǒng)操作規(guī)程，禁止違規(guī)操作；（二）及時(shí)報(bào)告系統(tǒng)異常、安全風(fēng)險(xiǎn)或可疑行為；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任；（四）按要求完成安全培訓(xùn)，通過(guò)考核后方可上崗。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條信息系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括系統(tǒng)需求論證、技術(shù)選型評(píng)審、供應(yīng)商盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)必須符合集團(tuán)技術(shù)規(guī)范；禁止性行為包括嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自采購(gòu)非標(biāo)系統(tǒng)、規(guī)避招標(biāo)流程；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括技術(shù)路線(xiàn)成熟度、供應(yīng)商信息安全能力評(píng)估。第十三條信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與測(cè)試管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求開(kāi)發(fā)過(guò)程遵循代碼規(guī)范、測(cè)試覆蓋率達(dá)90%以上、上線(xiàn)前完成安全評(píng)估；禁止行為包括嚴(yán)禁使用未經(jīng)授權(quán)的第三方組件、忽視安全測(cè)試要求；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括開(kāi)發(fā)過(guò)程安全審計(jì)、測(cè)試用例完整性。第十四條信息系統(tǒng)運(yùn)維管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括制定運(yùn)維操作手冊(cè)、落實(shí)變更管理流程、定期開(kāi)展系統(tǒng)健康檢查；禁止行為包括嚴(yán)禁非授權(quán)修改系統(tǒng)配置、擅自中斷服務(wù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備。第十五條數(shù)據(jù)資源安全管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理、建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限矩陣、實(shí)施數(shù)據(jù)脫敏處理；禁止行為包括嚴(yán)禁非法導(dǎo)出敏感數(shù)據(jù)、跨域共享未經(jīng)授權(quán)；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)加密傳輸、訪問(wèn)日志審計(jì)。第十六條訪問(wèn)權(quán)限控制管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括基于最小權(quán)限原則配置賬戶(hù)權(quán)限、定期開(kāi)展權(quán)限核查、禁用離職員工賬戶(hù)；禁止行為包括嚴(yán)禁共享賬號(hào)密碼、設(shè)置越權(quán)訪問(wèn)路徑；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括權(quán)限審批流程、臨時(shí)權(quán)限管理。第十七條網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)，定期開(kāi)展漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)高危漏洞；禁止行為包括嚴(yán)禁關(guān)閉安全設(shè)備、忽視補(bǔ)丁更新；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括安全設(shè)備有效性測(cè)試、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案演練。第十八條供應(yīng)鏈安全管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括審核供應(yīng)商信息安全資質(zhì)、簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議、監(jiān)督第三方系統(tǒng)接入；禁止行為包括忽視供應(yīng)商安全審計(jì)、允許非授權(quán)接入；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)排查、協(xié)議條款落實(shí)。第十九條應(yīng)急響應(yīng)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、明確處置流程、定期開(kāi)展演練；禁止行為包括遲報(bào)瞞報(bào)事件、處置措施不當(dāng)；重點(diǎn)防控點(diǎn)包括應(yīng)急資源準(zhǔn)備、跨部門(mén)協(xié)同效率。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：信息化管理部每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，根據(jù)國(guó)家政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出修訂方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后實(shí)施，確保制度與實(shí)際需求匹配。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年開(kāi)展信息化與網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)排查，由安全管理部牽頭，各部門(mén)配合，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)評(píng)估；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門(mén)，定期跟蹤整改情況。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“一票否決制”；未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^(guò)的，不得實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)，審查結(jié)果納入績(jī)效考核。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置；建立應(yīng)急響應(yīng)流程，明確報(bào)告時(shí)限、處置措施及資源調(diào)配方案，處置過(guò)程全程記錄備查。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、降職降級(jí)等處理；構(gòu)成違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理；建立違規(guī)案例庫(kù)，定期通報(bào)警示。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生數(shù)、整改完成率、員工合規(guī)率等指標(biāo)，分析管理漏洞，提出優(yōu)化方案并持續(xù)改進(jìn)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)分管領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理工作負(fù)推動(dòng)責(zé)任，建立責(zé)任清單，定期述職；信息化管理部、安全管理部承擔(dān)日常監(jiān)督責(zé)任，確保制度執(zhí)行到位。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度績(jī)效考核，與評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)的集體或個(gè)人，給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履職不到位的，取消評(píng)優(yōu)資格并約談負(fù)責(zé)人。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線(xiàn)員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；每年至少組織一次全員網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果納入員工檔案。第二十九條信息化支撐：依托信息化管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)權(quán)限自動(dòng)審批、操作行為智能監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)時(shí)預(yù)警；開(kāi)發(fā)移動(dòng)端安全巡檢工具，提升基層檢查效率。第三十條文化建設(shè)：編制《企業(yè)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)防范案例集；通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、專(zhuān)題活動(dòng)等形式，營(yíng)造“合規(guī)人人有責(zé)”的文化氛圍。第三十一條報(bào)告制度：各部門(mén)每月報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果、整改措施、培訓(xùn)記錄等；安全管