企業(yè)內(nèi)部保密工作考核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)信息保護管理辦法》等國家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)安全規(guī)范及集團母公司關(guān)于風(fēng)險管理的要求，并針對公司當(dāng)前面臨的專項保密風(fēng)險防控需求，制定本制度。旨在明確保密工作的管理標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)分工及運行機制，規(guī)范涉密信息的全生命周期管控，防范泄密事件發(fā)生，保障公司核心利益與運營安全。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理、技術(shù)研發(fā)、市場拓展、人力資源等所有業(yè)務(wù)場景中涉密信息的產(chǎn)生、存儲、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)。任何組織或個人均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，不得以任何形式規(guī)避或變通執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項管理：指圍繞保密工作建立的全流程管理機制，包括風(fēng)險識別、制度制定、執(zhí)行監(jiān)督、考核評價等系統(tǒng)性管理活動。（二）XX風(fēng)險：指因管理漏洞、操作失誤、技術(shù)缺陷等可能導(dǎo)致涉密信息泄露、被篡改或濫用，對公司造成財產(chǎn)損失或聲譽損害的潛在威脅。（三）XX合規(guī)：指保密工作符合國家法律法規(guī)及本制度要求，形成標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化的管理狀態(tài)。第四條保密工作的XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保保密管理覆蓋所有涉密信息及業(yè)務(wù)場景，無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及崗位的保密職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，優(yōu)先配置管控資源。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司保密工作負總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負責(zé)組織落實制度并監(jiān)督執(zhí)行。第六條公司設(shè)立保密工作委員會，作為專項管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)，由公司主要負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各主要部門負責(zé)人組成。委員會主要履行以下職能：（一）審議保密工作重大事項及制度修訂；（二）統(tǒng)籌跨部門重大風(fēng)險處置與應(yīng)急響應(yīng)；（三）監(jiān)督評估保密工作的有效性。第七條各部門及下屬單位設(shè)立保密工作小組，由部門負責(zé)人牽頭，指定專人負責(zé)日常管理。主要職責(zé)包括：（一）傳達落實上級保密工作要求；（二）開展本領(lǐng)域的風(fēng)險排查與隱患整改；（三）組織全員保密培訓(xùn)與意識宣貫。第八條牽頭部門（如辦公室/風(fēng)控部）作為保密工作的歸口管理部門，職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂保密制度及操作規(guī)程；（二）定期組織專項風(fēng)險評估與合規(guī)檢查；（三）管理保密設(shè)施設(shè)備與技術(shù)防護體系。第九條專責(zé)部門（如技術(shù)部/法務(wù)部）職責(zé)分工如下：（一）技術(shù)部負責(zé)信息系統(tǒng)安全防護、數(shù)據(jù)加密傳輸、終端管控等技術(shù)保障；（二）法務(wù)部負責(zé)保密合規(guī)審核、合同涉密條款管理、糾紛處置。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為保密工作的執(zhí)行主體，需履行以下義務(wù)：（一）制定本領(lǐng)域保密操作細則，嵌入業(yè)務(wù)流程；（二）開展員工保密承諾及考核；（三）及時報告異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗須嚴(yán)格遵守以下責(zé)任：（一）簽署崗位保密承諾書，明確個人職責(zé)；（二）發(fā)現(xiàn)泄密風(fēng)險或可疑行為須立即上報；（三）規(guī)范使用涉密載體，禁止非工作需要的存儲介質(zhì)交叉使用。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條涉密文件管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行涉密文件分級分類，實行“清場”“雙簽收”制度，禁止電子文件與紙質(zhì)文件混放。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)復(fù)印、拍照涉密文件，禁止在非保密場所談?wù)撋婷苁马?。重點防控點：加強對涉密文件流轉(zhuǎn)節(jié)點的監(jiān)控，建立銷毀記錄臺賬。第十三條信息系統(tǒng)保密管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密系統(tǒng)必須物理隔離或邏輯隔離，落實密碼加密、訪問權(quán)限控制、操作日志記錄。禁止性行為：嚴(yán)禁在涉密系統(tǒng)存儲非工作數(shù)據(jù)，禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸涉密信息。重點防控點：定期檢測系統(tǒng)漏洞，禁止使用未經(jīng)審批的軟件工具。第十四條會議活動保密合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密會議須指定專人負責(zé)保密工作，設(shè)置物理隔離或技術(shù)防護措施，會議材料統(tǒng)一回收管理。禁止性行為：禁止記錄、錄音、錄像涉密會議，禁止使用自帶設(shè)備處理涉密信息。重點防控點：嚴(yán)格審查參會人員背景，控制活動宣傳范圍。第十五條供應(yīng)鏈保密管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商簽訂保密協(xié)議，對核心涉密環(huán)節(jié)實施駐場監(jiān)督或遠程監(jiān)控。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露技術(shù)參數(shù)、客戶信息等核心商業(yè)秘密。重點防控點：建立供應(yīng)商保密能力評估機制，定期審查其合規(guī)狀況。第十六條國際業(yè)務(wù)保密合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：境外項目簽署符合當(dāng)?shù)胤梢蟮谋Ｃ軈f(xié)議，建立跨境數(shù)據(jù)傳輸審批流程。禁止性行為：禁止向境外人員泄露未脫敏的技術(shù)資料。重點防控點：監(jiān)控境外合作伙伴的合規(guī)風(fēng)險，必要時實施技術(shù)隔離。第十七條物理環(huán)境保密合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密區(qū)域設(shè)置門禁系統(tǒng)，實施視頻監(jiān)控與出入登記，定期開展安全檢查。禁止性行為：禁止在涉密區(qū)域使用非授權(quán)通訊設(shè)備，禁止攜帶個人電子設(shè)備進入核心區(qū)域。重點防控點：加強離職員工的保密約談與背景審查。第十八條移動設(shè)備管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密手機須安裝保密防護應(yīng)用，建立遠程數(shù)據(jù)擦除機制。禁止性行為：禁止在移動設(shè)備存儲涉密文檔，禁止連接公共Wi-Fi處理敏感信息。重點防控點：強制執(zhí)行密碼策略，定期核查設(shè)備安全配置。第十九條應(yīng)急保密處置合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立泄密事件分級預(yù)案，明確報告流程、處置措施與責(zé)任追究。禁止性行為：禁止遲報、瞞報泄密事件，禁止擅自對外發(fā)布涉密信息。重點防控點：定期組織應(yīng)急演練，確保響應(yīng)機制有效性。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制每年6月前由牽頭部門組織評估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或重大事件及時修訂，確保制度與實際需求匹配。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制每季度開展全面風(fēng)險排查，由專責(zé)部門牽頭，各部門配合，對發(fā)現(xiàn)的隱患進行分級（一般/重大/緊急），發(fā)布預(yù)警通報。第十四條合規(guī)審查機制將保密審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）新員工入職背景審查；（二）重大合同簽訂前的涉密條款審核；（三）技術(shù)發(fā)布前的安全評估。未通過審查的項目不得實施。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：成立專項處置組，公司主要負責(zé)人審批應(yīng)急方案；（三）緊急情況：啟動最高級別響應(yīng)，必要時暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。第十六條責(zé)任追究機制違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反文件管理規(guī)定的，處X萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動合同；（二）導(dǎo)致泄密事件的，根據(jù)損失程度追究部門負責(zé)人連帶責(zé)任；（三）惡意泄露核心商業(yè)秘密的，移交司法機關(guān)處理。第十七條評估改進機制每年12月組織第三方機構(gòu)開展保密管理體系有效性評估，形成改進報告，次年3月前落實整改措施。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會議上述職，公開承諾保密責(zé)任落實情況，考核結(jié)果納入干部評價體系。第十九條考核激勵機制（一）部門年度保密評分占績效考核的10%，優(yōu)秀部門獎勵專項經(jīng)費；（二）員工保密承諾書簽署情況作為崗位晉升的參考條件。第二十條培訓(xùn)宣傳機制（一）管理層每月接受合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）一線員工每半年進行保密技能考核；（三）制作《保密行為十不準(zhǔn)》等宣傳材料，張貼于辦公區(qū)域。第二十一條信息化支撐開發(fā)保密管理平臺，實現(xiàn)以下功能：（一）涉密文件電子化流轉(zhuǎn)與權(quán)限控制；（二）終端安全狀態(tài)實時監(jiān)控；（三）風(fēng)險事件自動預(yù)警。第二十二條文化建設(shè)（一）發(fā)布《公司保密文化手冊》，將保密行為納入員工手冊；（二）設(shè)立年度保密標(biāo)兵，頒發(fā)榮譽證書；（三）定期開展“保密知識競賽”等文化活動。第二十三條報告制度（一）風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報至保密工作小組；（二）年度管理報告需在次年2月底前提交委