企業(yè)內(nèi)部保密責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)范，參照集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《商業(yè)秘密保護(hù)管理辦法》制定，旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部保密管理行為，防控信息泄露、商業(yè)欺詐等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)核心利益與業(yè)務(wù)安全，滿足公司治理現(xiàn)代化要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（一）經(jīng)營管理決策過程中涉及的商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶資源等信息處理；（二）技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品迭代中形成的專利方案、技術(shù)參數(shù)、測(cè)試數(shù)據(jù)等資料管理；（三）采購、銷售、投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合同文本、供應(yīng)商信息、報(bào)價(jià)記錄等數(shù)據(jù)保護(hù)；（四）對(duì)外合作、市場(chǎng)推廣中涉及的企業(yè)戰(zhàn)略、營銷方案、渠道布局等敏感信息管控。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)圍繞特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如商業(yè)秘密、數(shù)據(jù)安全、合規(guī)交易）建立的全流程管控體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、標(biāo)準(zhǔn)制定、執(zhí)行監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)；（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因管理漏洞或主觀故意導(dǎo)致企業(yè)核心信息泄露、資產(chǎn)流失、聲譽(yù)受損等可能發(fā)生的不利事件，分為一般風(fēng)險(xiǎn)（如文件丟失）、重大風(fēng)險(xiǎn)（如核心數(shù)據(jù)外泄）；（三）XX合規(guī)：指企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，以防范法律訴訟、行政處罰及商業(yè)糾紛。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：保密管理須貫穿業(yè)務(wù)全流程，無死角納入組織架構(gòu)、崗位職責(zé)及操作規(guī)范；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理層、業(yè)務(wù)部門及個(gè)人的保密職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控可能造成重大損失的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控資源；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估保密管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司保密管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管保密事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括法務(wù)合規(guī)部、信息安全部、人力資源部及核心業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）審定保密管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門保密管理事項(xiàng)，統(tǒng)籌資源投入；（三）監(jiān)督評(píng)估保密管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)合規(guī)部，具體承擔(dān)：（一）組織制定、修訂保密管理制度及操作指南；（二）統(tǒng)籌開展保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警發(fā)布及應(yīng)急演練；（三）牽頭落實(shí)違規(guī)行為調(diào)查及責(zé)任追究。第八條牽頭部門職責(zé)：法務(wù)合規(guī)部作為保密管理牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）牽頭編制保密管理制度，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)；（二）組織定期開展保密風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；（三）對(duì)敏感崗位人員開展背景核查及合規(guī)培訓(xùn)；（四）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門完善保密流程與工具。第九條專責(zé)部門職責(zé)：信息安全部作為技術(shù)支撐部門，負(fù)責(zé)：（一）設(shè)計(jì)開發(fā)保密管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)加密、訪問控制；（二）監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)傳輸與存儲(chǔ)中的異常行為，開展?jié)B透測(cè)試；（三）制定數(shù)據(jù)銷毀標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督報(bào)廢流程執(zhí)行。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）制定本領(lǐng)域保密操作細(xì)則，明確文件分級(jí)、流轉(zhuǎn)規(guī)范；（二）管理涉密人員，開展保密意識(shí)教育；（三）建立本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，每月向牽頭部門報(bào)送管理情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位保密承諾書，知悉違規(guī)后果；（二）發(fā)現(xiàn)保密風(fēng)險(xiǎn)須第一時(shí)間向直屬領(lǐng)導(dǎo)及保密辦報(bào)告；（三）按規(guī)定使用涉密設(shè)備，離崗時(shí)交還全部資料。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條商業(yè)秘密保護(hù)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立核心信息清單，明確密級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，涉密文件須標(biāo)注密級(jí)及保管期限；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁員工以個(gè)人賬戶存儲(chǔ)、傳輸商業(yè)秘密，禁止在非涉密設(shè)備處理敏感數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注離職員工、第三方供應(yīng)商的保密承諾履行情況。第十三條數(shù)據(jù)安全管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等需進(jìn)行脫敏處理，數(shù)據(jù)訪問須基于“最小必要”原則；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)拷貝、導(dǎo)出涉密數(shù)據(jù)，禁止通過公共云存儲(chǔ)核心數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期檢測(cè)數(shù)據(jù)庫安全漏洞，對(duì)異常登錄行為進(jìn)行自動(dòng)阻斷。第十四條涉密載體管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：紙質(zhì)涉密文件須雙人收發(fā)，電子載體需安裝防拷貝軟件；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在涉密電腦使用即時(shí)通訊工具，禁止將涉密文件通過郵件傳輸；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：涉密文件銷毀前需經(jīng)雙人核對(duì)，留存銷毀記錄。第十五條外部合作保密：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂保密協(xié)議前須審核第三方資質(zhì)，明確保密責(zé)任劃分；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向合作方泄露超出合作范圍的商業(yè)信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)合作方員工開展保密培訓(xùn)，設(shè)置數(shù)據(jù)隔離區(qū)。第十六條涉密會(huì)議管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：會(huì)議場(chǎng)所須具備物理隔離條件，錄音錄像需經(jīng)授權(quán)方執(zhí)行；（二）禁止行為：會(huì)議紀(jì)要不得外傳，電子會(huì)議需設(shè)置密碼及退出機(jī)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)參會(huì)人員身份進(jìn)行登記，會(huì)議資料會(huì)后統(tǒng)一回收。第十七條供應(yīng)鏈保密：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入須進(jìn)行保密資質(zhì)審查，核心設(shè)備采購需進(jìn)行保密評(píng)估；（二）禁止行為：嚴(yán)禁供應(yīng)商接觸非必要技術(shù)資料，禁止違規(guī)返工核心部件；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立供應(yīng)商保密考核指標(biāo)，每年開展合規(guī)審計(jì)。第十八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)文檔須標(biāo)注專利申請(qǐng)狀態(tài)，離職員工須簽署競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；（二）禁止行為：未經(jīng)授權(quán)不得將技術(shù)方案用于外部項(xiàng)目，禁止泄露職務(wù)發(fā)明信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行登記備案，對(duì)侵權(quán)行為及時(shí)維權(quán)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月30日前牽頭部門匯總法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求，修訂制度；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后須3個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充完善相關(guān)條款；（三）新員工入職時(shí)需簽署最新版制度文件。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月25日前各部門提交風(fēng)險(xiǎn)自查表，牽頭部門匯總編制《XX風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告》；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理，I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（如核心數(shù)據(jù)泄露）須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》后，受影響部門須7日內(nèi)制定整改方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)（如合同簽訂、采購審批）須嵌入保密審查環(huán)節(jié)，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）專責(zé)部門對(duì)審查過程進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)未落實(shí)的須通報(bào)整改；（三）審查記錄納入個(gè)人檔案，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日向牽頭部門報(bào)備；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，3小時(shí)內(nèi)組建處置組，明確“誰負(fù)責(zé)、誰協(xié)調(diào)”；（三）處置完畢后須60日內(nèi)提交復(fù)盤報(bào)告，形成案例庫。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工泄露商業(yè)秘密的，處公司年度收入10%-30%罰款；（二）處罰聯(lián)動(dòng)：違規(guī)行為影響績(jī)效考核的，同時(shí)扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)；（三）情節(jié)嚴(yán)重的移交司法，追究法律責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月30日前牽頭部門組織第三方機(jī)構(gòu)開展體系有效性評(píng)估；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，重大缺陷須6個(gè)月內(nèi)整改；（三）評(píng)估報(bào)告提交至領(lǐng)導(dǎo)小組審議，納入公司年度內(nèi)控報(bào)告。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在季度會(huì)議上聽取保密工作匯報(bào)，解決資源不足問題；（二）設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，年度投入不低于業(yè)務(wù)收入的0.5%；（三）建立保密管理“責(zé)任鏈”，確保每項(xiàng)任務(wù)都有落實(shí)人。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將保密合規(guī)情況納入部門年度評(píng)優(yōu)，連續(xù)兩年未達(dá)標(biāo)不得參與評(píng)獎(jiǎng)；（二）對(duì)保密管理突出貢獻(xiàn)者授予“XX保密衛(wèi)士”稱號(hào)，獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)不低于年度獎(jiǎng)金系數(shù)；（三）制定《保密管理責(zé)任清單》，明確獎(jiǎng)懲邊界。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職培訓(xùn)須包含保密模塊，考核不合格不得上崗；（二）每月開展線上知識(shí)競(jìng)賽，優(yōu)秀者獲得專項(xiàng)培訓(xùn)資源；（三）制作《保密操作手冊(cè)》，定期更新版本號(hào)。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)保密管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)“人-崗-權(quán)”自動(dòng)匹配；（二）對(duì)涉密數(shù)據(jù)實(shí)施“加密-脫敏-水印”三級(jí)防護(hù)；（三）部署智能審計(jì)工具，對(duì)異常操作進(jìn)行實(shí)時(shí)告警。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年4月26日發(fā)布《年度保密報(bào)告》，宣貫制度成效；（二）組織“保密知識(shí)月”活動(dòng)，設(shè)置警示教育展板；（三）全體員工須在系統(tǒng)簽署電子版合規(guī)承諾書。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重