企業(yè)社會(huì)責(zé)任與公益活動(dòng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國公益事業(yè)捐贈(zèng)法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)社會(huì)責(zé)任指南》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于社會(huì)責(zé)任管理的相關(guān)規(guī)定及本公司內(nèi)部控制需求，為規(guī)范企業(yè)社會(huì)責(zé)任與公益活動(dòng)管理，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司主營業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)及所有經(jīng)營活動(dòng)中的社會(huì)責(zé)任履行與公益活動(dòng)的規(guī)劃、實(shí)施、監(jiān)督及改進(jìn)等全流程管理。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司圍繞社會(huì)責(zé)任與公益活動(dòng)開展的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括目標(biāo)設(shè)定、資源調(diào)配、過程監(jiān)控、績效評(píng)估及持續(xù)優(yōu)化。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指公司在履行社會(huì)責(zé)任或開展公益活動(dòng)過程中可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指公司在社會(huì)責(zé)任與公益活動(dòng)管理中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、社會(huì)公德及公司內(nèi)部制度的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場景均納入社會(huì)責(zé)任管理范疇，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門及崗位的社會(huì)責(zé)任管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司社會(huì)責(zé)任與公益活動(dòng)管理負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，主持決策層會(huì)議，審定重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)，督促制度落實(shí)。第六條設(shè)立公司社會(huì)責(zé)任與公益活動(dòng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由XX部門牽頭，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條公司各部門及下屬單位職責(zé)分工如下：（一）XX部門（牽頭部門）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，開展監(jiān)督考核，實(shí)施培訓(xùn)宣貫，定期匯總管理情況；（二）XX部門（專責(zé)部門）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)咨詢；（三）各部門及下屬單位（業(yè)務(wù)部門）：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行公益活動(dòng)方案，提交管理報(bào)告；（四）基層執(zhí)行崗：履行崗位合規(guī)承諾，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，參與合規(guī)培訓(xùn)，執(zhí)行操作規(guī)范。第八條領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（一）審議專項(xiàng)管理制度及年度計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大事項(xiàng)；（三）審批重大公益活動(dòng)方案；（四）監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。第九條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)：（一）編制專項(xiàng)管理目錄及清單；（二）跟蹤制度執(zhí)行情況；（三）收集整理管理數(shù)據(jù)；（四）提交改進(jìn)建議。第十條各部門及下屬單位職責(zé)細(xì)化：（一）制定本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理細(xì)則；（二）開展員工培訓(xùn)與意識(shí)宣導(dǎo)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬及處置預(yù)案；（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯報(bào)工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）通過風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)測試；（三）及時(shí)報(bào)告異常情況；（四）配合審計(jì)與檢查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任管理：建立供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，評(píng)估其勞動(dòng)用工、環(huán)境保護(hù)、商業(yè)道德等合規(guī)表現(xiàn)，禁止向存在嚴(yán)重社會(huì)責(zé)任問題的供應(yīng)商采購。第十三條公益活動(dòng)項(xiàng)目管理：制定公益活動(dòng)管理辦法，明確項(xiàng)目立項(xiàng)、資源投入、過程監(jiān)控及效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁虛報(bào)公益支出或夸大社會(huì)效益。第十四條環(huán)境保護(hù)管理：落實(shí)國家環(huán)保法規(guī)，實(shí)施節(jié)能減排措施，定期開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)超標(biāo)排放或污染事故承擔(dān)法律責(zé)任。第十五條勞動(dòng)權(quán)益保護(hù)管理：保障員工合法權(quán)益，規(guī)范用工行為，杜絕強(qiáng)制加班、歧視性招聘及童工使用，每年開展員工滿意度調(diào)查。第十六條數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)：建立數(shù)據(jù)安全管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)及應(yīng)用，對(duì)敏感信息實(shí)施分級(jí)管理，防止數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用。第十七條社會(huì)責(zé)任信息披露：編制社會(huì)責(zé)任報(bào)告，披露公益活動(dòng)、環(huán)境績效、員工權(quán)益等關(guān)鍵信息，接受社會(huì)監(jiān)督，確保數(shù)據(jù)真實(shí)完整。第十八條商業(yè)道德與反腐敗管理：禁止賄賂、利益輸送及不正當(dāng)競爭，建立舉報(bào)渠道，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行零容忍政策，定期開展合規(guī)培訓(xùn)。第十九條公共安全與應(yīng)急管理：制定突發(fā)事件應(yīng)對(duì)預(yù)案，參與社區(qū)應(yīng)急演練，對(duì)自然災(zāi)害、生產(chǎn)事故等承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，確保員工及公眾安全。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，每年由XX部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及審計(jì)結(jié)果，修訂專項(xiàng)管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施。第十三條實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知并制定應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早處置。第十四條推行合規(guī)審查機(jī)制，將社會(huì)責(zé)任審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保每項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)可控。第十五條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)可控可追溯。第十六條設(shè)立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分及法律追究，形成正向激勵(lì)與剛性約束，確保制度嚴(yán)肅性。第十七條實(shí)施評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，每年委托第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題優(yōu)化流程漏洞，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)專項(xiàng)管理負(fù)推進(jìn)責(zé)任，簽訂年度責(zé)任書，領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會(huì)議，確保制度落地見效。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，形成正向引導(dǎo)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年至少組織兩次全員培訓(xùn)，提升整體意識(shí)。第二十一條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)集中管理，提升管理效率，確保信息準(zhǔn)確可追溯。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，設(shè)立合規(guī)文化宣傳欄，營造全員參與、主動(dòng)合規(guī)的濃厚氛圍。第二十三條報(bào)告制度：每月提交風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告，每半年提交管理情況報(bào)告，每年編制年度報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后向董事會(huì)備案，接受