會(huì)議主題確定與方向引導(dǎo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理需求制定。為防控專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，特明確會(huì)議主題確定與方向引導(dǎo)的專(zhuān)項(xiàng)管理制度，以強(qiáng)化決策科學(xué)性、過(guò)程合規(guī)性及結(jié)果有效性。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)規(guī)劃、項(xiàng)目立項(xiàng)、運(yùn)營(yíng)管理及風(fēng)險(xiǎn)防控等場(chǎng)景下的會(huì)議主題確立與方向引導(dǎo)活動(dòng)。所有涉及專(zhuān)項(xiàng)管理事項(xiàng)的會(huì)議，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程而實(shí)施的一系列管理活動(dòng)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查、處置與改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域運(yùn)營(yíng)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)系統(tǒng)性管控予以防范。（三）“XX合規(guī)”是指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及決策過(guò)程符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求的狀態(tài)。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域納入管理范疇，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化管控力度。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)決策。第六條設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)職能。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條明確三類(lèi)主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及信息化支撐，每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及案例復(fù)盤(pán)，每月提交風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，參與定期合規(guī)培訓(xùn)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條會(huì)議主題確立需遵循業(yè)務(wù)需求導(dǎo)向，確保議題聚焦核心問(wèn)題，避免冗余討論。需提交議題清單及背景說(shuō)明，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十條會(huì)議方向引導(dǎo)須基于數(shù)據(jù)支撐，禁止主觀(guān)臆斷或利益驅(qū)動(dòng)。專(zhuān)責(zé)部門(mén)需對(duì)議題進(jìn)行合規(guī)性預(yù)審，必要時(shí)組織專(zhuān)家論證，確保決策科學(xué)性。第十一條禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁以會(huì)議形式規(guī)避制度審批，如擅自變更已備案議題的決策事項(xiàng)。（二）嚴(yán)禁利益輸送，如指定供應(yīng)商、客戶(hù)等議題的討論方向。（三）嚴(yán)禁泄露敏感信息，如未脫敏即公開(kāi)涉密討論內(nèi)容。第十二條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：建立信息分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、銷(xiāo)毀全流程，重點(diǎn)防控信息泄露、濫用風(fēng)險(xiǎn)。（二）安全領(lǐng)域：開(kāi)展常態(tài)化隱患排查，完善應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化關(guān)鍵設(shè)施維護(hù)，重點(diǎn)防控生產(chǎn)事故、網(wǎng)絡(luò)安全事件。（三）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：嚴(yán)格資金審批權(quán)限，規(guī)范稅務(wù)申報(bào)流程，重點(diǎn)防控資金挪用、偷稅漏稅風(fēng)險(xiǎn)。第十三條關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購(gòu)領(lǐng)域：實(shí)施供應(yīng)商盡職調(diào)查，規(guī)范招標(biāo)流程，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送。（二）合同領(lǐng)域：簽訂前需經(jīng)合規(guī)審查，明確違約責(zé)任，重點(diǎn)防控法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。（三）項(xiàng)目領(lǐng)域：立項(xiàng)前需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確進(jìn)度節(jié)點(diǎn)，重點(diǎn)防控進(jìn)度滯后、成本超支風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年至少修訂一次，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)調(diào)整專(zhuān)項(xiàng)要求，修訂后30日內(nèi)發(fā)布更新說(shuō)明。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用評(píng)分法進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，并要求限期整改。第十六條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，建立審查臺(tái)賬。第十七條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，每月匯總處置結(jié)果。第十八條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕微違規(guī)納入績(jī)效考核，嚴(yán)重違規(guī)啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，實(shí)行責(zé)任倒查。第十九條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年組織第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，對(duì)流程漏洞提出優(yōu)化建議，并納入次年工作計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)，明確年度推進(jìn)目標(biāo)，確保資源投入。第二十一條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)優(yōu)秀案例予以表彰。第二十二條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線(xiàn)員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于4次。第二十三條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)看板，提升管理效率。第二十四條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，定期舉辦合規(guī)主題競(jìng)賽，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十五條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求，確保信息透明。