會議后續(xù)跟蹤與效果評估制度第一章總則第一章第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，參照集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，旨在規(guī)范會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作，防控管理風(fēng)險，提升決策質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第一章第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司級會議、部門級會議及專項工作會議的后續(xù)跟蹤與效果評估工作，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃會、經(jīng)營分析會、項目評審會、風(fēng)險管理工作會議等。第一章第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）會議后續(xù)跟蹤：指對已召開會議形成的決議、部署的工作任務(wù)，由責(zé)任部門或責(zé)任人按照會議要求，及時跟進(jìn)落實情況，確保各項工作按計劃完成的過程。（二）效果評估：指對會議決策的實施效果、目標(biāo)達(dá)成情況、資源配置效率等進(jìn)行系統(tǒng)性分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)決策提供參考依據(jù)的管理活動。（三）管理風(fēng)險：指在會議決策與執(zhí)行過程中，因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等因素，可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或法律糾紛的可能性。第一章第四條會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有會議決議及工作任務(wù)均納入跟蹤評估范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人原則：明確跟蹤評估工作的責(zé)任主體，確保各項工作有人負(fù)責(zé)、有人監(jiān)督。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先解決影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的問題。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過跟蹤評估發(fā)現(xiàn)管理問題，不斷完善會議決策機(jī)制和執(zhí)行流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第二章第五條公司主要負(fù)責(zé)人對會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促落實；分管領(lǐng)導(dǎo)對相關(guān)工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)、監(jiān)督考核和推動執(zhí)行。第二章第六條設(shè)立會議后續(xù)跟蹤與效果評估領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作，研究解決重大問題，審批重要事項，監(jiān)督評估結(jié)果應(yīng)用，確保各項工作順利開展。第二章第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作，包括但不限于：會議決議整理、任務(wù)分解下達(dá)、跟蹤進(jìn)度監(jiān)控、效果評估組織、報告編制報送等。辦公室應(yīng)配備專職人員，確保跟蹤評估工作的專業(yè)性和持續(xù)性。第二章第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)會議后續(xù)跟蹤與效果評估制度的制定、修訂和解釋工作，確保制度符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際需求。（二）負(fù)責(zé)建立會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作流程，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體、工作內(nèi)容和時間要求。（三）負(fù)責(zé)組織對各部門、下屬單位的會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保工作質(zhì)量。（四）負(fù)責(zé)定期匯總、分析會議后續(xù)跟蹤與效果評估情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報告工作進(jìn)展，提出改進(jìn)建議。（五）負(fù)責(zé)組織開展會議后續(xù)跟蹤與效果評估培訓(xùn)，提升員工相關(guān)能力，營造良好工作氛圍。第二章第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對會議決議涉及的業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行審核，確保各項工作符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和公司制度要求。（二）負(fù)責(zé)參與重要會議的討論，提出專業(yè)意見和建議，協(xié)助完善會議決策。（三）負(fù)責(zé)對會議后續(xù)跟蹤與效果評估中發(fā)現(xiàn)的管理問題進(jìn)行梳理，提出優(yōu)化建議，推動流程改進(jìn)。（四）負(fù)責(zé)建立管理問題臺賬，跟蹤整改進(jìn)度，確保問題得到有效解決。第二章第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域會議決議及工作任務(wù)，制定具體實施方案，明確責(zé)任人和時間節(jié)點。（二）負(fù)責(zé)建立會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作機(jī)制，配備必要資源，確保工作順利開展。（三）負(fù)責(zé)定期向牽頭部門報告會議決議的落實情況，及時反饋遇到的問題和困難。（四）負(fù)責(zé)配合牽頭部門和專責(zé)部門開展會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作，提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第二章第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守會議決議及工作任務(wù)要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保各項工作按時完成。（二）負(fù)責(zé)收集、整理與自身工作相關(guān)的會議信息和數(shù)據(jù)，及時向部門負(fù)責(zé)人匯報。（三）發(fā)現(xiàn)會議決議執(zhí)行過程中存在的不符合項或風(fēng)險隱患，應(yīng)及時上報部門負(fù)責(zé)人，并協(xié)助采取措施進(jìn)行整改。（四）積極參加會議后續(xù)跟蹤與效果評估培訓(xùn)，提升自身合規(guī)意識和操作能力，簽署崗位合規(guī)承諾書，明確風(fēng)險上報義務(wù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第三章第十一條會議決議跟蹤環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：各部門、下屬單位應(yīng)根據(jù)會議決議制定具體實施方案，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、時間節(jié)點和預(yù)期目標(biāo)，確保方案內(nèi)容符合公司制度要求。實施方案需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，必要時需專責(zé)部門參與評審，確保方案的可行性和合規(guī)性。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁在會議決議執(zhí)行過程中出現(xiàn)推諉扯皮、敷衍塞責(zé)、弄虛作假等行為，嚴(yán)禁擅自變更會議決議內(nèi)容或擴(kuò)大執(zhí)行范圍，嚴(yán)禁利用會議決議執(zhí)行過程中的便利謀取私利。（三）專項風(fēng)險的重點防控點：重點關(guān)注會議決議執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的進(jìn)度滯后、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、成本超支、資源浪費等風(fēng)險，加強(qiáng)過程監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，確保會議決議得到有效落實。第三章第十二條任務(wù)完成情況評估環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評估工作應(yīng)客觀公正，依據(jù)會議決議、實施方案和實際完成情況，采用定量與定性相結(jié)合的方法，對任務(wù)完成質(zhì)量、效率、效果進(jìn)行全面評價。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁在評估過程中出現(xiàn)偏袒、徇私舞弊等行為，嚴(yán)禁偽造數(shù)據(jù)、夸大成績或隱瞞問題，嚴(yán)禁以評估為名進(jìn)行利益輸送。（三）專項風(fēng)險的重點防控點：重點關(guān)注評估標(biāo)準(zhǔn)不明確、評估方法不科學(xué)、評估結(jié)果不準(zhǔn)確等風(fēng)險，建立科學(xué)的評估體系，規(guī)范評估流程，確保評估結(jié)果的客觀性和公正性。第三章第十三條問題整改落實環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時限，確保問題得到有效解決。整改方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，必要時需專責(zé)部門參與評審，確保方案的可行性和有效性。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁對發(fā)現(xiàn)的問題敷衍整改、虛假整改，嚴(yán)禁推諉責(zé)任、拖延整改，嚴(yán)禁整改不到位后又隨意變更整改方案。（三）專項風(fēng)險的重點防控點：重點關(guān)注整改措施不力、整改效果不佳、整改不到位后又發(fā)生同類問題等風(fēng)險，加強(qiáng)整改過程的監(jiān)督，確保問題得到徹底解決。第三章第十四條效果評估報告編制環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評估報告應(yīng)全面反映會議決議的落實情況和效果，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、邏輯清晰、結(jié)論客觀，能夠為后續(xù)決策提供參考依據(jù)。評估報告需經(jīng)牽頭部門審核，必要時需領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁在評估報告中出現(xiàn)虛假信息、夸大成績或隱瞞問題，嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密，嚴(yán)禁以評估報告為名進(jìn)行利益輸送。（三）專項風(fēng)險的重點防控點：重點關(guān)注評估報告內(nèi)容不完整、評估結(jié)果不準(zhǔn)確、評估報告不及時等風(fēng)險，建立規(guī)范的評估報告編制流程，確保報告質(zhì)量。第三章第十五條評估結(jié)果應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評估結(jié)果應(yīng)作為績效考核、評優(yōu)評先、干部任用的重要依據(jù)，推動公司管理水平不斷提升。評估結(jié)果的應(yīng)用應(yīng)公平公正，避免出現(xiàn)偏差。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁利用評估結(jié)果進(jìn)行打擊報復(fù)，嚴(yán)禁對評估結(jié)果弄虛作假，嚴(yán)禁將評估結(jié)果與個人利益掛鉤。（三）專項風(fēng)險的重點防控點：重點關(guān)注評估結(jié)果應(yīng)用不當(dāng)、評估結(jié)果不公、評估結(jié)果不及時等風(fēng)險，建立科學(xué)的評估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，確保評估結(jié)果得到有效應(yīng)用。第三章第十六條會議機(jī)制優(yōu)化環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)會議后續(xù)跟蹤與效果評估發(fā)現(xiàn)的問題，對會議機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化，包括但不限于：完善會議議題設(shè)置、優(yōu)化會議流程、規(guī)范會議決議形成、加強(qiáng)會議紀(jì)律等，提升會議質(zhì)量和效率。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁在會議機(jī)制優(yōu)化過程中出現(xiàn)形式主義、官僚主義，嚴(yán)禁對發(fā)現(xiàn)的問題視而不見、敷衍了事，嚴(yán)禁利用會議機(jī)制優(yōu)化進(jìn)行利益輸送。（三）專項風(fēng)險的重點防控點：重點關(guān)注會議機(jī)制不完善、會議效率不高、會議決議執(zhí)行不力等風(fēng)險，加強(qiáng)會議機(jī)制建設(shè)，確保會議發(fā)揮應(yīng)有的作用。第三章第十七條長效機(jī)制建設(shè)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立會議后續(xù)跟蹤與效果評估的長效機(jī)制，包括但不限于：建立制度體系、完善流程體系、加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)、培育合規(guī)文化等，確保會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作持續(xù)有效開展。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁在長效機(jī)制建設(shè)過程中出現(xiàn)短期行為、功利主義，嚴(yán)禁對長效機(jī)制建設(shè)敷衍塞責(zé)、弄虛作假，嚴(yán)禁利用長效機(jī)制建設(shè)進(jìn)行利益輸送。（三）專項風(fēng)險的重點防控點：重點關(guān)注長效機(jī)制不完善、長效機(jī)制執(zhí)行不到位、長效機(jī)制缺乏持續(xù)改進(jìn)等風(fēng)險，加強(qiáng)長效機(jī)制建設(shè)，確保會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作持續(xù)改進(jìn)。第四章專項管理運行機(jī)制第四章第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及公司發(fā)展戰(zhàn)略的變化，及時修訂完善會議后續(xù)跟蹤與效果評估制度，確保制度始終符合公司發(fā)展需要。（二）每年對會議后續(xù)跟蹤與效果評估制度進(jìn)行一次全面評估，評估內(nèi)容包括制度的適用性、可操作性、有效性等，評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。（三）制度修訂程序：由牽頭部門提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由牽頭部門組織修訂，修訂后的制度經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布實施。第四章第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展會議后續(xù)跟蹤與效果評估風(fēng)險排查，排查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、流程運行情況、信息系統(tǒng)運行情況、員工合規(guī)意識等，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患。（二）對排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，評估內(nèi)容包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險的影響程度等，評估結(jié)果作為風(fēng)險預(yù)警的重要依據(jù)。（三）根據(jù)風(fēng)險等級發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險內(nèi)容、風(fēng)險等級、防范措施等，要求相關(guān)部門和人員及時采取防范措施，防止風(fēng)險發(fā)生。第四章第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將會議后續(xù)跟蹤與效果評估嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，進(jìn)行合規(guī)審查，確保各項工作符合公司制度要求。（二）合規(guī)審查內(nèi)容包括會議決議的合法性、合規(guī)性、可行性等，審查結(jié)果作為決策的重要依據(jù)。（三）未經(jīng)合規(guī)審查的會議決議、實施方案等，不得實施，確保各項工作合規(guī)合法。第四章第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）對一般風(fēng)險，由責(zé)任部門采取措施進(jìn)行整改，牽頭部門負(fù)責(zé)監(jiān)督整改過程，確保問題得到有效解決。（二）對重大風(fēng)險，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)部門采取措施進(jìn)行處置，必要時需報公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。（三）風(fēng)險處置程序：由責(zé)任部門制定風(fēng)險處置方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由責(zé)任部門組織實施，處置過程中應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，確保風(fēng)險得到有效控制。第四章第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對違反會議后續(xù)跟蹤與效果評估制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處理，包括但不限于：通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分等。（二）責(zé)任追究范圍：包括責(zé)任部門、責(zé)任人、基層執(zhí)行崗等，追究內(nèi)容包括制度執(zhí)行不力、流程運行不規(guī)范、信息系統(tǒng)運行不正常、員工合規(guī)意識不強(qiáng)等。（三）責(zé)任追究程序：由牽頭部門進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由相關(guān)部門進(jìn)行處理，處理結(jié)果應(yīng)向公司主要負(fù)責(zé)人報告。第四章第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期對會議后續(xù)跟蹤與效果評估體系的有效性進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括制度的適用性、流程的可操作性、信息系統(tǒng)的有效性、員工的合規(guī)意識等，評估結(jié)果作為體系改進(jìn)的重要依據(jù)。（二）根據(jù)評估結(jié)果，對會議后續(xù)跟蹤與效果評估體系進(jìn)行優(yōu)化，包括但不限于：完善制度、優(yōu)化流程、加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)、培育合規(guī)文化等，提升體系的有效性。（三）評估改進(jìn)程序：由牽頭部門提出改進(jìn)建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由牽頭部門組織實施，改進(jìn)過程中應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，確保改進(jìn)措施得到有效落實。第五章專項管理保障措施第五章第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作匯報，研究解決重大問題，推動工作落實。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)加強(qiáng)對會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和考核，確保工作質(zhì)量。（三）各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人應(yīng)切實履行職責(zé)，加強(qiáng)對本領(lǐng)域會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作的領(lǐng)導(dǎo)，確保工作順利開展。第五章第十九條考核激勵機(jī)制：（一）將會議后續(xù)跟蹤與效果評估情況納入部門年度考核，考核內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、流程運行情況、信息系統(tǒng)運行情況、員工合規(guī)意識等，考核結(jié)果作為部門評優(yōu)評先的重要依據(jù)。（二）將會議后續(xù)跟蹤與效果評估情況納入個人年度考核，考核內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、流程運行情況、信息系統(tǒng)運行情況、員工合規(guī)意識等，考核結(jié)果作為個人評優(yōu)評先、職務(wù)晉升的重要依據(jù)。（三）建立激勵機(jī)制，對在會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰獎勵，激勵員工積極參與會議后續(xù)跟蹤與效果評估工作。第五章第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展會議后續(xù)跟蹤與效果評估培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職、風(fēng)險防控等內(nèi)容，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范、風(fēng)險識別等內(nèi)容，提升員工相關(guān)能力，營造良好工作氛圍。（二）通過公司內(nèi)部刊物、網(wǎng)站、宣傳欄等渠道，宣傳會議后續(xù)跟蹤與效果評估的重要性，提高員工合規(guī)意識，營造全員參與的良好氛圍。（三）定期組織會議后續(xù)跟蹤與效果評估經(jīng)驗交流，分享經(jīng)驗，促進(jìn)共同提高。第五章第二十一條信息化支撐：（一）建立會議后續(xù)跟蹤與效果評估信息系統(tǒng)，實現(xiàn)會議決議的電子化管理，提高工作效率。（二）通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)會議決議的自動跟蹤、實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，確保會議決議得到有效落實。（三）通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)會議后續(xù)跟蹤與效果評估數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，為決策提供支持。第五章第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布會議后續(xù)跟蹤與效果評估合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求，指導(dǎo)員工合規(guī)操作。（二）組織員工簽訂會議后續(xù)跟蹤與效果評估合規(guī)承諾書，明確合規(guī)責(zé)任，增強(qiáng)員工合規(guī)意識。（三）通過開展合規(guī)文化活動，營造全員合規(guī)的良好氛圍，促進(jìn)公司管理水平不斷提升。第五章第二十三條報告制度：（一）各部門、下屬單位應(yīng)定期向牽頭部門報告會議后續(xù)跟蹤與效果評估情況，報告內(nèi)