公共交通智能監(jiān)控管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照《公共交通安全技術(shù)防范要求》（GB50348-2018）等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及XX集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險管理規(guī)定》《合規(guī)管理體系建設(shè)綱要》的相關(guān)要求制定。同時，為有效防控公共交通智能監(jiān)控系統(tǒng)運營過程中的信息安全、設(shè)備管理、操作規(guī)范等專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運行和用戶信息安全，結(jié)合企業(yè)實際需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋公共交通智能監(jiān)控系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、部署、運維、管理、數(shù)據(jù)應(yīng)用等全生命周期管理活動，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景下的風(fēng)險防控、合規(guī)審查、應(yīng)急處置等專項管理要求。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”指針對公共交通智能監(jiān)控系統(tǒng)實施的全流程、全要素、全覆蓋的風(fēng)險防控、合規(guī)審查、動態(tài)評估、持續(xù)改進(jìn)的管理活動，旨在確保系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、合規(guī)運行。（二）“XX風(fēng)險”指因系統(tǒng)設(shè)計缺陷、設(shè)備故障、操作不當(dāng)、數(shù)據(jù)泄露、第三方攻擊等可能導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)失密、合規(guī)違規(guī)等負(fù)面影響的可能性。（三）“XX合規(guī)”指系統(tǒng)管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)，包括但不限于信息安全合規(guī)、數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)、操作流程合規(guī)、資質(zhì)認(rèn)證合規(guī)等。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保智能監(jiān)控系統(tǒng)管理的各個環(huán)節(jié)、各個層面納入專項管理范疇，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各級管理主體、業(yè)務(wù)主體、執(zhí)行主體的職責(zé)邊界，落實責(zé)任追究機制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則。以風(fēng)險防控為核心，實施差異化、動態(tài)化的管理措施，優(yōu)先管控重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。通過定期評估、動態(tài)調(diào)整，優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)體系建設(shè)和重大風(fēng)險處置；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度的組織落實、監(jiān)督考核和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，審批重大管理事項；（二）研究決策專項風(fēng)險防控方案和應(yīng)急處置預(yù)案；（三）監(jiān)督評價專項管理體系運行成效，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立XX專項管理辦公室（由XX部門牽頭），具體負(fù)責(zé)：（一）制定和完善XX專項管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（二）開展專項風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督考核各部門、下屬單位的專項管理落實情況；（四）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項管理協(xié)同工作。第八條牽頭部門（XX部門）主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度體系建設(shè)，確保與國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則保持一致；（二）組織專項風(fēng)險識別和評估，制定風(fēng)險防控措施；（三）監(jiān)督各級單位的制度執(zhí)行情況，定期開展檢查；（四）牽頭開展專項管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（XX部門）主要職責(zé)包括：（一）審核智能監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)、運維、數(shù)據(jù)應(yīng)用等業(yè)務(wù)的合規(guī)性；（二）優(yōu)化XX專項管理流程，推動技術(shù)工具賦能；（三）牽頭處置專項風(fēng)險事件，協(xié)調(diào)應(yīng)急資源；（四）跟蹤行業(yè)法規(guī)變化，提出制度修訂建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域的風(fēng)險防控；（二）執(zhí)行智能監(jiān)控系統(tǒng)操作規(guī)范，定期檢查設(shè)備狀態(tài)；（三）配合牽頭部門和專責(zé)部門的檢查、考核、培訓(xùn)工作；（四）及時上報XX風(fēng)險事件，落實整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗（如系統(tǒng)運維員、數(shù)據(jù)分析師等）主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守XX專項管理制度，落實崗位職責(zé)；（二）配合開展風(fēng)險排查、應(yīng)急演練等專項活動；（三）及時上報XX風(fēng)險隱患，不得瞞報、漏報；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條設(shè)備采購與建設(shè)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格遵循《政府采購法》及企業(yè)采購制度，開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，核查資質(zhì)認(rèn)證（如ISO9001、CMMI等）；（二）智能監(jiān)控設(shè)備（攝像頭、存儲設(shè)備、傳輸設(shè)備等）需符合國家信息安全、公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T28448、GB/T31800等）；（三）招標(biāo)流程須通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判，嚴(yán)禁任何形式的利益輸送。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自選擇特定供應(yīng)商；2.嚴(yán)禁通過虛假驗收、夸大設(shè)備性能等手段套取資金；3.嚴(yán)禁將系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。XX風(fēng)險重點防控點包括：設(shè)備兼容性風(fēng)險、供應(yīng)鏈安全風(fēng)險、建設(shè)質(zhì)量問題。第十三條系統(tǒng)運維與安全保障。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）運維人員需持證上崗，嚴(yán)格執(zhí)行操作手冊，定期開展設(shè)備巡檢；（二）存儲系統(tǒng)需符合數(shù)據(jù)分級存儲要求，重要數(shù)據(jù)加密存儲，訪問權(quán)限嚴(yán)格管控；（三）傳輸鏈路需采用加密協(xié)議（如TLS1.3、IPSec等），防范中間人攻擊。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁非授權(quán)訪問監(jiān)控數(shù)據(jù)；2.嚴(yán)禁擅自停用、篡改系統(tǒng)功能；3.嚴(yán)禁利用運維權(quán)限謀取私利。XX風(fēng)險重點防控點包括：設(shè)備老化風(fēng)險、黑客攻擊風(fēng)險、數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險。第十四條數(shù)據(jù)采集與處理管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）數(shù)據(jù)采集范圍須符合“最小必要原則”，采集的視頻、音頻、位置等數(shù)據(jù)需明確標(biāo)注用途；（二）處理后的數(shù)據(jù)需脫敏處理，匿名化存儲，禁止逆向關(guān)聯(lián)；（三）數(shù)據(jù)使用需通過內(nèi)部審批，嚴(yán)禁超出審批范圍調(diào)取。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁將監(jiān)控數(shù)據(jù)用于商業(yè)目的；2.嚴(yán)禁泄露個人隱私信息；3.嚴(yán)禁數(shù)據(jù)跨境傳輸未獲審批。XX風(fēng)險重點防控點包括：信息泄露風(fēng)險、數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險、算法歧視風(fēng)險。第十五條應(yīng)急處置與事件響應(yīng)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等事件的應(yīng)急預(yù)案，明確響應(yīng)流程；（二）重大風(fēng)險事件需在X小時內(nèi)上報XX專項管理辦公室，24小時內(nèi)發(fā)布處置方案；（三）應(yīng)急資源（備用設(shè)備、技術(shù)專家等）須提前儲備，定期演練。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁隱瞞不報風(fēng)險事件；2.嚴(yán)禁拖延處置，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大；3.嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自對外發(fā)布信息。XX風(fēng)險重點防控點包括：響應(yīng)遲緩風(fēng)險、處置不當(dāng)風(fēng)險、次生風(fēng)險。第十六條合規(guī)審查與審計管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）定期開展專項合規(guī)審查，覆蓋制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)安全等；（二）審查結(jié)果需形成報告，明確問題清單及整改時限；（三）引入第三方機構(gòu)開展獨立審計，評估管理有效性。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁干預(yù)審計過程；2.嚴(yán)禁偽造審計材料；3.嚴(yán)禁拒不執(zhí)行審查意見。XX風(fēng)險重點防控點包括：審查盲區(qū)風(fēng)險、整改不力風(fēng)險、合規(guī)形式化風(fēng)險。第十七條第三方合作管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）服務(wù)商需具備相應(yīng)資質(zhì)，簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用邊界；（二）定期評估服務(wù)商履約情況，考核數(shù)據(jù)安全管控能力；（三）終止合作時需回收或銷毀存儲介質(zhì)，解除數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。禁止性行為包括：1.嚴(yán)禁允許服務(wù)商違規(guī)訪問核心系統(tǒng)；2.嚴(yán)禁與服務(wù)商進(jìn)行利益分成；3.嚴(yán)禁因服務(wù)商原因?qū)е耎X風(fēng)險事件。XX風(fēng)險重點防控點包括：服務(wù)中斷風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、合規(guī)違約風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制。（一）每年X月X日前，牽頭部門組織評估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素修訂制度；（二）重大政策調(diào)整或XX風(fēng)險事件后，須在X個工作日內(nèi)啟動修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布至全體員工。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制。（一）每年X季度，牽頭部門牽頭開展風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單，按“高-中-低”分級管理；（二）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險等級、管控措施及責(zé)任部門；（三）高風(fēng)險項需納入領(lǐng)導(dǎo)小組重點關(guān)注，動態(tài)跟蹤處置。第二十條合規(guī)審查機制。（一）審查范圍包括系統(tǒng)設(shè)計、設(shè)備采購、數(shù)據(jù)存儲、第三方合作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）審查流程需嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目驗收等節(jié)點，實行“一票否決”；（三）審查結(jié)果作為績效考核、評優(yōu)評先的重要依據(jù)。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制。（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險由XX專項管理辦公室牽頭，協(xié)調(diào)技術(shù)、法務(wù)等部門聯(lián)合處置；（三）緊急事件需啟動應(yīng)急預(yù)案，必要時向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，請求外部資源支持。第二十二條責(zé)任追究機制。（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)詳見附件《XX專項管理違規(guī)行為認(rèn)定及處罰指南》；（二）輕微違規(guī)需通報批評，限期整改；（三）重大違規(guī)需取消評優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重的按企業(yè)制度處理。第二十三條評估改進(jìn)機制。（一）每年X月，牽頭部門組織對XX專項管理體系運行成效進(jìn)行評估；（二）評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險控制效果、流程優(yōu)化建議等；（三）評估報告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為制度修訂的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障。（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)發(fā)展，又抓XX專項管理；（二）設(shè)立專項管理專項經(jīng)費，保障制度落實、技術(shù)升級、培訓(xùn)宣貫等需求。第二十五條考核激勵機制。（一）將XX專項管理納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）對突出貢獻(xiàn)的集體和個人，給予通報表揚及績效獎勵；（三）連續(xù)X次考核不合格的部門，主要負(fù)責(zé)人需約談?wù)?。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制。（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可分管XX相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）一線員工需完成崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布XX專項管理簡報，通報制度更新、風(fēng)險案例等。第二十七條信息化支撐。（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險臺賬、合規(guī)審查、應(yīng)急指揮的線上化；（二）應(yīng)用AI技術(shù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)異常實時監(jiān)控、設(shè)備故障自動預(yù)警；（三）通過區(qū)塊鏈技術(shù)，增強數(shù)據(jù)防篡改能力。第二十八條文化建設(shè)。（一）編制XX專項管理合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及紅線底線；（二）全體員工需簽署合規(guī)承諾書，體現(xiàn)誠信履職決心；（三）通過內(nèi)刊、宣傳欄等載體，營造“人人合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十九條報告制度。（一）風(fēng)險事件報告：XX風(fēng)險事件發(fā)生后，需在X小時內(nèi)