公共交通車輛運(yùn)營管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》《城市公共交通客運(yùn)管理規(guī)定》等相關(guān)國家法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《合規(guī)管理體系建設(shè)綱要》等內(nèi)部規(guī)章，結(jié)合本公司公共交通車輛運(yùn)營的實(shí)際需求，為有效防控運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升服務(wù)質(zhì)量、保障乘客安全，特制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性管理，確保運(yùn)營活動(dòng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，滿足公司戰(zhàn)略發(fā)展要求，并持續(xù)優(yōu)化管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共交通車輛的設(shè)計(jì)、采購、維修、運(yùn)營、安全、服務(wù)等全部業(yè)務(wù)場景，以及與運(yùn)營管理相關(guān)的第三方合作單位。所有涉及公共交通車輛運(yùn)營的業(yè)務(wù)活動(dòng)，均須嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對公共交通車輛運(yùn)營全過程，圍繞安全、合規(guī)、效率等核心目標(biāo)，建立的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和持續(xù)改進(jìn)的管理體系。其外延包括但不限于安全管理、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急管理等專項(xiàng)領(lǐng)域。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指運(yùn)營過程中可能發(fā)生的、導(dǎo)致車輛故障、安全事故、服務(wù)質(zhì)量下降、法律糾紛或經(jīng)濟(jì)損失的不確定性事件。例如，車輛機(jī)械故障風(fēng)險(xiǎn)、駕駛員操作風(fēng)險(xiǎn)、第三方侵害風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指運(yùn)營活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為要求。合規(guī)不僅包括被動(dòng)滿足監(jiān)管要求，更強(qiáng)調(diào)主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)合法合規(guī)經(jīng)營。第四條公共交通車輛運(yùn)營管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋運(yùn)營全鏈條，無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先，優(yōu)先化解重大風(fēng)險(xiǎn)，有效管理一般風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。（五）安全第一：將乘客安全與員工安全置于首位，落實(shí)“一票否決”原則。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司公共交通車輛運(yùn)營管理負(fù)總責(zé)，對運(yùn)營安全、合規(guī)及服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的組織實(shí)施、資源調(diào)配及日常監(jiān)督。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為運(yùn)營管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定管理策略、審批重大決策、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，成員包括安全管理部、運(yùn)營部、技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會(huì)議，研究解決重大問題，每季度至少召開一次。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定與修訂本制度及相關(guān)細(xì)則，確保管理要求與法規(guī)政策同步。（二）協(xié)調(diào)解決運(yùn)營管理中的重大問題，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理落實(shí)情況，組織開展年度綜合評(píng)價(jià)。（四）向公司決策層報(bào)告運(yùn)營管理總體狀況及改進(jìn)建議。第八條牽頭部門為安全管理部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂本制度及配套流程，確保制度體系完整有效。（二）組織開展運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新。（三）監(jiān)督各部門落實(shí)管理要求，對違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)與處置。（四）統(tǒng)籌開展全員專項(xiàng)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)與操作能力。第九條專責(zé)部門為技術(shù)部與運(yùn)營部，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險(xiǎn)處置。主要職責(zé)包括：（一）技術(shù)部：負(fù)責(zé)車輛設(shè)計(jì)、采購、維修的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性審核，優(yōu)化技術(shù)流程，監(jiān)督維保質(zhì)量。（二）運(yùn)營部：負(fù)責(zé)線路規(guī)劃、駕駛員管理、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性監(jiān)督，完善運(yùn)營流程，處置服務(wù)投訴。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為具體執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。主要職責(zé)包括：（一）車輛采購部門：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)投標(biāo)程序，確保車輛符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（二）維修單位：落實(shí)車輛維保規(guī)范，強(qiáng)化故障預(yù)警與應(yīng)急響應(yīng)。（三）駕駛員及乘務(wù)人員：遵守操作規(guī)程，及時(shí)報(bào)告安全隱患與服務(wù)問題。第十一條基層執(zhí)行崗（如駕駛員、乘務(wù)員、維修工等）承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任，具體要求如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在運(yùn)營管理中的權(quán)利與義務(wù)。（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，對瞞報(bào)、漏報(bào)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范，對因個(gè)人過失導(dǎo)致的安全事故或服務(wù)糾紛負(fù)責(zé)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條車輛采購管理：必須嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括資質(zhì)審核、業(yè)績評(píng)估、財(cái)務(wù)穩(wěn)定性審查，嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購。招標(biāo)流程需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部門審核，確保程序公開透明。禁止轉(zhuǎn)包、分包或違規(guī)指定供應(yīng)商。第十三條車輛技術(shù)管理：車輛設(shè)計(jì)需滿足國家安全標(biāo)準(zhǔn)，采購的車輛應(yīng)具備合格證及必要的檢測報(bào)告。維保單位必須持有有效資質(zhì)，維保記錄需完整存檔。關(guān)鍵部件（如制動(dòng)、轉(zhuǎn)向系統(tǒng)）更換需經(jīng)技術(shù)部審批。禁止超期維保或隱瞞重大故障。第十四條駕駛員管理：駕駛員準(zhǔn)入需符合健康標(biāo)準(zhǔn)，定期開展安全培訓(xùn)和考核，嚴(yán)禁疲勞駕駛、酒后駕駛、違規(guī)操作。建立駕駛員行為檔案，對違規(guī)行為實(shí)施分級(jí)處罰。第十五條乘務(wù)服務(wù)管理：乘務(wù)人員需規(guī)范執(zhí)行服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，妥善處理乘客糾紛，對暴力行為或服務(wù)投訴及時(shí)上報(bào)。禁止收受乘客財(cái)物或參與非法活動(dòng)。第十六條安全運(yùn)營管理：制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練，包括火災(zāi)、碰撞、惡劣天氣等場景。建立隱患排查制度，對車輛故障、線路風(fēng)險(xiǎn)每月至少排查一次。禁止擅自更改行車路線或超速行駛。第十七條第三方合作管理：與維修單位、租賃公司等第三方簽訂合作協(xié)議時(shí)，需明確合規(guī)要求，定期評(píng)估合作方履約情況。禁止因第三方問題導(dǎo)致運(yùn)營中斷或安全事故。第十八條信息安全管理：運(yùn)營數(shù)據(jù)（如車輛軌跡、乘客信息）需嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，防止信息丟失。禁止非法使用或傳播運(yùn)營數(shù)據(jù)。第十九條法律合規(guī)管理：運(yùn)營活動(dòng)需符合地方性法規(guī)，如需變更線路或服務(wù)模式，須提前報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)。對監(jiān)管檢查保持配合，及時(shí)整改問題。禁止無證運(yùn)營或超范圍經(jīng)營。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門對制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。重大變化需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年至少開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由牽頭部門組織，各部門配合。風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)分類（重大、一般），發(fā)布預(yù)警通知并明確整改要求。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）車輛采購前，需經(jīng)技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部聯(lián)合審核。（二）線路調(diào)整前，需經(jīng)運(yùn)營部、安全管理部聯(lián)合評(píng)估。（三）重大項(xiàng)目啟動(dòng)前，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，違者追究責(zé)任。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，并報(bào)告牽頭部門備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，明確處置方案、責(zé)任部門及上報(bào)流程。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完成后需評(píng)估效果，并完善管理制度。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）違反操作規(guī)程導(dǎo)致事故，處5000元以上罰款，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動(dòng)合同。（二）違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，處10萬元以上罰款，并取消合作資格。（三）泄露敏感信息，處1萬元以上罰款，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，對制度有效性進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組。評(píng)估內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制成效、流程優(yōu)化需求等，評(píng)估結(jié)果用于制度完善。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需履行推進(jìn)責(zé)任，分管負(fù)責(zé)人每季度至少聽取一次專項(xiàng)管理匯報(bào)，確保資源投入。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于20%。對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門予以獎(jiǎng)勵(lì)，對存在嚴(yán)重問題的部門實(shí)行“一票否決”。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4小時(shí)。（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，每半年考核一次。（三）通過內(nèi)刊、宣傳欄等形式普及合規(guī)知識(shí)，營造氛圍。第二十一條信息化支撐：開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：車輛維保、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)等流程線上化。（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：通過傳感器數(shù)據(jù)、視頻監(jiān)控等技術(shù)手段，實(shí)時(shí)監(jiān)測運(yùn)營狀態(tài)。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范。（二）全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化意識(shí)。（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督。第二十三條