養(yǎng)老院入住申請(qǐng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量管控與風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范養(yǎng)老院入住申請(qǐng)管理流程，明確各層級(jí)管理職責(zé)，防范申請(qǐng)誤導(dǎo)、信息泄露、資源分配不公等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保入住申請(qǐng)工作的合規(guī)性、公平性與高效性。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬養(yǎng)老院及全體員工，涵蓋養(yǎng)老院入住申請(qǐng)的受理、評(píng)估、審批、建檔及后續(xù)服務(wù)銜接等全流程管理。涉及場(chǎng)景包括但不限于新入住長(zhǎng)者家屬提交申請(qǐng)、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)抽查、第三方合作機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)介等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指針對(duì)養(yǎng)老院入住申請(qǐng)環(huán)節(jié)制定的系統(tǒng)性管理規(guī)范，涵蓋政策執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控、流程優(yōu)化及合規(guī)監(jiān)督等管理要素。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在入住申請(qǐng)過(guò)程中可能引發(fā)的服務(wù)中斷、法律糾紛、聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于信息造假、評(píng)估失準(zhǔn)、資源擠兌等。（三）“XX合規(guī)”要求指所有申請(qǐng)操作必須嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保程序合法、信息真實(shí)、責(zé)任明確。第四條養(yǎng)老院入住申請(qǐng)專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有入住申請(qǐng)均需納入統(tǒng)一管理框架，無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理主體的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)全程可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，分級(jí)分類管控一般風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)養(yǎng)老院入住申請(qǐng)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策與資源保障責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體制度的落地監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立養(yǎng)老院入住申請(qǐng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及下屬養(yǎng)老院院長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司入住申請(qǐng)管理工作；（二）審議重大審批事項(xiàng)與爭(zhēng)議性申請(qǐng)；（三）定期聽取專項(xiàng)報(bào)告并作出決策；（四）監(jiān)督考核各層級(jí)管理成效。第七條劃分三類管理主體職責(zé)：（一）牽頭部門（如運(yùn)營(yíng)管理部）：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；2.組織入住申請(qǐng)全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.統(tǒng)籌年度培訓(xùn)與考核方案；4.監(jiān)督各下屬單位執(zhí)行情況。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部）：1.審核申請(qǐng)材料合規(guī)性，重點(diǎn)核查信息真實(shí)性；2.優(yōu)化評(píng)估工具與方法，提升專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；3.處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提供合規(guī)咨詢；4.定期輸出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（養(yǎng)老院）：1.負(fù)責(zé)日常申請(qǐng)受理與初步篩查；2.組織專業(yè)評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告；3.落實(shí)審批結(jié)果，完成檔案管理；4.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隱患自查。第八條基層執(zhí)行崗（如前臺(tái)接待、評(píng)估專員）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動(dòng)報(bào)告申請(qǐng)材料異?；蛞伤圃旒偾闆r；（三）嚴(yán)格執(zhí)行“一戶一檔”制度，確保信息完整；（四）不得私下干預(yù)申請(qǐng)流程或泄露敏感信息。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條申請(qǐng)受理環(huán)節(jié)：1.業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：需在X日內(nèi)完成申請(qǐng)登記，對(duì)關(guān)鍵信息（如身份證明、健康檔案）進(jìn)行首次核驗(yàn)；2.禁止性行為：嚴(yán)禁為不符合條件的申請(qǐng)人提供虛假指引以加快審批；3.重點(diǎn)防控：防范偽造病歷、夸大需求等信息作假風(fēng)險(xiǎn)。第十條信息評(píng)估環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：由兩名以上持證評(píng)估專員使用標(biāo)準(zhǔn)化工具進(jìn)行綜合評(píng)定，需記錄評(píng)估依據(jù)；2.禁止性行為：禁止因申請(qǐng)人經(jīng)濟(jì)條件或人際關(guān)系影響評(píng)估結(jié)果；3.重點(diǎn)防控：核查醫(yī)療診斷書的真實(shí)性與時(shí)效性。第十一條資源匹配環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)評(píng)估等級(jí)優(yōu)先安排床位，對(duì)同類需求者采用隨機(jī)分配機(jī)制；2.禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)置隱性門檻（如“預(yù)付費(fèi)”優(yōu)先）；3.重點(diǎn)防控：確保供需匹配的公平性，避免資源囤積。第十二條建檔歸檔環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有申請(qǐng)材料需按“申請(qǐng)編號(hào)-年月”分類歸檔，保存期限不少于X年；2.禁止性行為：不得隨意篡改原始記錄或私自銷毀文件；3.重點(diǎn)防控：檔案管理系統(tǒng)的權(quán)限分級(jí)控制。第十三條服務(wù)銜接環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：入住前X日內(nèi)完成服務(wù)方案告知，并簽署確認(rèn)函；2.禁止性行為：未經(jīng)確認(rèn)不得啟動(dòng)非核心服務(wù)項(xiàng)目；3.重點(diǎn)防控：服務(wù)預(yù)期與實(shí)際交付的偏差風(fēng)險(xiǎn)。第十四條異議處理環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：受理異議申請(qǐng)需在X日內(nèi)組織復(fù)核，并書面反饋結(jié)果；2.禁止性行為：拒絕受理但不說(shuō)明理由；3.重點(diǎn)防控：因流程不透明引發(fā)的投訴升級(jí)。第十五條信息披露環(huán)節(jié)：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)外公示服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)條件等政策文件；2.禁止性行為：泄露申請(qǐng)人隱私至非必要人員；3.重點(diǎn)防控：第三方渠道誤導(dǎo)宣傳的風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：1.每年X月由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門對(duì)制度進(jìn)行合規(guī)性復(fù)核；2.涉及法規(guī)修訂或行業(yè)政策調(diào)整時(shí)，需在X日內(nèi)完成修訂程序；3.新修訂制度需通過(guò)全員線上培訓(xùn)，考核合格后方可執(zhí)行。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：1.季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注信息作假、資源分配不公等高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景；2.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)需在X日內(nèi)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；3.預(yù)警信息需明確風(fēng)險(xiǎn)類型、影響范圍及應(yīng)對(duì)建議。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：1.將合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)核查材料完整性，評(píng)估時(shí)抽檢專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，審批時(shí)確認(rèn)資源匹配性；2.設(shè)置“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性約束，違規(guī)操作直接啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序；3.審查結(jié)果需雙簽字確認(rèn)，并納入個(gè)人年度考核。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門監(jiān)督執(zhí)行；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：成立應(yīng)急小組，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組決策；3.明確責(zé)任協(xié)同表，如財(cái)務(wù)部配合核查資金來(lái)源，技術(shù)部保障數(shù)據(jù)安全。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：1.違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：偽造材料屬重大違規(guī)，處X萬(wàn)元罰款并解除勞動(dòng)合同；2.處罰程序：先行誡勉談話，不服可向上一級(jí)申訴；3.追究標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)《員工手冊(cè)》第X條第X款，連帶考核部門年度績(jī)效。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：1.每半年開展管理有效性評(píng)估，指標(biāo)包括申請(qǐng)周期、投訴率、資源匹配度；2.評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程短板，如引入智能篩查工具；3.建立問(wèn)題臺(tái)賬，實(shí)行閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在季度會(huì)議中匯報(bào)專項(xiàng)管理推進(jìn)情況；2.設(shè)立專項(xiàng)工作聯(lián)絡(luò)員制度，下屬單位須指定專人對(duì)接；3.建立跨部門協(xié)調(diào)會(huì)議，每月解決共性難題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：1.將專項(xiàng)合規(guī)得分納入部門年度考核的X%權(quán)重；2.年度評(píng)優(yōu)優(yōu)先考慮無(wú)重大違規(guī)的集體與個(gè)人；3.設(shè)立“合規(guī)創(chuàng)新獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)勵(lì)流程優(yōu)化建議被采納者。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.管理層需完成《合規(guī)履職高級(jí)研修》課程，考核不合格者降級(jí)使用；2.一線員工每月參加《操作規(guī)范微課堂》，通過(guò)率不得低于90%；3.定期發(fā)布《合規(guī)案例集》，警示典型問(wèn)題。第二十五條信息化支撐：1.開發(fā)入住申請(qǐng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)電子簽審、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能；2.數(shù)據(jù)權(quán)限與操作日志自動(dòng)留痕，不可篡改；3.搭建遠(yuǎn)程評(píng)估工具，降低偏遠(yuǎn)地區(qū)資源消耗。第二十六條文化建設(shè)：1.每年X月開展“誠(chéng)信服務(wù)月”活動(dòng)，發(fā)布全員合規(guī)倡議書；2.簽署《入住申請(qǐng)合規(guī)承諾書》，明確違規(guī)后果；3.在宣傳欄張貼“合規(guī)九不準(zhǔn)”行為紅線清單。第二十七條報(bào)告制度：1.每月報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件周報(bào)》，內(nèi)容包括問(wèn)題性質(zhì)、處置結(jié)果；2.每季度撰寫《專項(xiàng)管理報(bào)告》，附改進(jìn)計(jì)劃與數(shù)據(jù)圖