養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國個人信息保護法》《健康保險管理辦法》及《國家衛(wèi)生健康委員會關于促進養(yǎng)老機構高質量發(fā)展的指導意見》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標準，并結合企業(yè)內部風險防控需求與業(yè)務發(fā)展實際制定。旨在規(guī)范養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)的采集、分析、應用及管理行為，確保數(shù)據(jù)安全合規(guī)，提升服務品質，防范信息泄露、數(shù)據(jù)濫用等專項風險，實現(xiàn)老人健康管理工作的科學化、標準化、精細化。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬養(yǎng)老院及全體員工，涵蓋老人健康數(shù)據(jù)的全生命周期管理，包括但不限于入院評估、日常監(jiān)測、診療記錄、風險評估、服務干預等業(yè)務場景。第三方合作機構在涉及老人健康數(shù)據(jù)合作時，亦需遵守本制度相關規(guī)定。第三條本制度下列核心術語定義如下：（一）“健康數(shù)據(jù)專項管理”指企業(yè)為保障老人健康數(shù)據(jù)安全、合規(guī)、高效利用而建立的管理體系，包括制度設計、流程規(guī)范、技術保障、風險防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX專項風險”指因健康數(shù)據(jù)管理不當可能引發(fā)的法律責任、聲譽損害、服務中斷或數(shù)據(jù)泄露等潛在危害，如采集不規(guī)范、存儲不安全、使用不合規(guī)等。（三）“XX合規(guī)”要求指所有健康數(shù)據(jù)管理活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內部制度要求，確保數(shù)據(jù)權屬清晰、使用目的明確、處理流程合法。第四條健康數(shù)據(jù)專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求所有涉及老人健康數(shù)據(jù)的業(yè)務環(huán)節(jié)均納入制度管理范疇，不留監(jiān)管空白。（二）“責任到人”明確各層級、各部門、各崗位的數(shù)據(jù)管理職責，確保全程可追溯。（三）“風險導向”強調以風險防控為優(yōu)先，對高風險環(huán)節(jié)實施重點管控。（四）“持續(xù)改進”要求通過定期評估與動態(tài)調整，不斷提升管理體系的有效性。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對健康數(shù)據(jù)專項管理承擔總責，統(tǒng)籌決策資源配置；分管領導作為直接責任人，負責專項管理工作的組織協(xié)調與日常監(jiān)督。第六條設立健康數(shù)據(jù)專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導主持，成員包括信息管理部、醫(yī)務部、法務部、護理部及各養(yǎng)老院院長。領導小組職能包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃健康數(shù)據(jù)專項管理工作，制定年度目標與方案；（二）審議重大風險處置決策及制度修訂事項；（三）監(jiān)督各部門落實情況，開展定期考核與評價。第七條領導小組下設辦公室，掛靠信息管理部，負責日常事務，具體職責包括：（一）組織專項風險排查與預警發(fā)布；（二）協(xié)調跨部門協(xié)作事項；（三）匯總管理情況并向上級報告。第八條牽頭部門（信息管理部）職責：（一）負責專項管理制度建設與修訂；（二）制定健康數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用等操作規(guī)范；（三）統(tǒng)籌實施數(shù)據(jù)安全防護措施，定期開展技術測評；（四）組織全員數(shù)據(jù)合規(guī)培訓與考核。第九條專責部門（醫(yī)務部、法務部）職責：（一）醫(yī)務部負責診療類健康數(shù)據(jù)的合規(guī)性審核，優(yōu)化服務流程以降低操作風險；（二）法務部負責數(shù)據(jù)合規(guī)法律支持，審查對外合作協(xié)議中的數(shù)據(jù)條款。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）養(yǎng)老院需建立數(shù)據(jù)管理臺賬，明確各科室數(shù)據(jù)管理責任人；（二）護理部負責日常健康監(jiān)測數(shù)據(jù)的規(guī)范采集與初步審核；（三）后勤部配合落實數(shù)據(jù)中心機房等物理環(huán)境安全。第十一條基層執(zhí)行崗（如護士、記錄員）責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常或潛在風險時，須立即向直接主管上報；（三）不得擅自篡改、泄露或用于非授權場景。第三章專項管理重點內容與要求第十二條健康數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：1.采集前必須取得老人本人或其監(jiān)護人書面授權，特殊情形需雙人核對身份；2.醫(yī)療檢查數(shù)據(jù)需由專業(yè)人員進行，并記錄操作過程；3.采集工具（如智能手環(huán)）需符合醫(yī)療器械安全標準，定期校準。（二）禁止行為：1.未經授權采集敏感信息（如遺傳病史）；2.強制要求老人提供非必需數(shù)據(jù)；3.使用來源不明的第三方數(shù)據(jù)。（三）風險防控點：1.確保采集設備物理安全，防止被非法接入；2.對授權記錄進行加密存儲，存檔至少三年。第十三條健康數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：1.建立專用數(shù)據(jù)庫，采取分類分級存儲措施；2.服務器部署于物理隔離機房，具備雙備份能力；3.醫(yī)療影像數(shù)據(jù)需采用加密壓縮技術，訪問日志不可篡改。（二）禁止行為：1.將數(shù)據(jù)存儲于個人電腦或公共云盤；2.碎片化存儲同一老人的數(shù)據(jù)，增加管理難度；3.未定期清理過期數(shù)據(jù)。（三）風險防控點：1.檢測存儲設備異常讀寫行為；2.限制數(shù)據(jù)導出權限，僅授權特定崗位。第十四條健康數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：1.傳輸必須采用加密通道（如TLS1.3協(xié)議）；2.網(wǎng)絡傳輸前需進行數(shù)據(jù)脫敏處理；3.郵件傳輸需附加數(shù)字簽名驗證。（二）禁止行為：1.通過公共網(wǎng)絡傳輸敏感數(shù)據(jù)；2.未驗證接收方身份即傳輸；3.使用明文傳輸系統(tǒng)賬號密碼。（三）風險防控點：1.監(jiān)測傳輸過程中的數(shù)據(jù)包漏包現(xiàn)象；2.對傳輸節(jié)點進行防火墻策略配置。第十五條健康數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：1.嚴禁將數(shù)據(jù)用于商業(yè)營銷或對外開發(fā)；2.醫(yī)療決策類使用需經主治醫(yī)師審核；3.人工分析時需匿名化處理；（二）禁止行為：1.將數(shù)據(jù)泄露給無關聯(lián)第三方；2.利用數(shù)據(jù)為子女或其他老人謀利；3.偽造數(shù)據(jù)用于績效考核。（三）風險防控點：1.追蹤數(shù)據(jù)使用去向，建立審計日志；2.定期開展數(shù)據(jù)用途合規(guī)性自查。第十六條數(shù)據(jù)共享環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：1.與醫(yī)療機構的共享需簽訂保密協(xié)議；2.共享范圍不得超出授權范圍；3.接收方需具備相應資質（如ISO27701認證）。（二）禁止行為：1.共享未脫敏的原始數(shù)據(jù)；2.超出授權范圍擴大共享對象；3.接收方未履行安全保護義務。（三）風險防控點：1.簽訂數(shù)據(jù)共享責任書；2.建立共享終止機制。第十七條數(shù)據(jù)銷毀環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：1.過期數(shù)據(jù)需通過物理銷毀或加密覆蓋方式處理；2.銷毀過程須雙人監(jiān)督并記錄；3.電子病歷需經審計后刪除。（二）禁止行為：1.未履行銷毀手續(xù)即刪除；2.使用普通刪除而非物理銷毀；3.銷毀記錄缺失。（三）風險防控點：1.定期抽檢銷毀記錄的完整性；2.限制數(shù)據(jù)恢復軟件的使用權限。第十八條數(shù)據(jù)質量管控：（一）合規(guī)標準：1.建立數(shù)據(jù)校驗規(guī)則，如年齡范圍、血壓邏輯關系等；2.每月開展數(shù)據(jù)質量抽查，不合格項需閉環(huán)整改；3.完善異常值自動預警功能。（二）禁止行為：1.對錯誤數(shù)據(jù)不進行修正；2.故意隱瞞數(shù)據(jù)質量問題；3.使用未校驗的數(shù)據(jù)進行決策。（三）風險防控點：1.對數(shù)據(jù)源頭進行全流程監(jiān)控；2.建立錯誤數(shù)據(jù)追溯機制。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）信息管理部每年6月、12月評估制度適用性；（二）遇國家政策調整時，需30日內完成修訂；（三）重大修訂需經領導小組審議通過后發(fā)布。第二十條風險識別預警機制：（一）醫(yī)務部、信息管理部每季度聯(lián)合開展風險排查，重點關注：1.設備故障類風險（如采集儀失效）；2.操作違規(guī)類風險（如越權訪問）；3.自然災害類風險（如火災導致數(shù)據(jù)丟失）；（二）風險按等級劃分：1.重大風險（可能造成大量數(shù)據(jù)泄露）；2.一般風險（局部操作不當）；3.低風險（可預見但影響較小）；（三）預警通過內部系統(tǒng)發(fā)布，接收人需簽收確認。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）審查范圍包括：1.新系統(tǒng)上線前需通過合規(guī)驗收；2.涉及第三方合作時需審查其制度體系；3.每年抽查10%以上員工操作記錄；（二）審查要點：1.是否存在數(shù)據(jù)授權不符；2.是否符合最小必要原則；3.是否落實加密措施；（三）實行“一票否決制”，不合格項整改期內不得開展新業(yè)務。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險：由養(yǎng)老院自行處置，上報信息管理部備案；（二）重大風險：啟動應急預案，流程如下：1.2小時內成立處置組，信息管理部牽頭；2.12小時內完成影響評估；3.24小時內向領導小組報告；（三）應急措施包括：1.立即斷開可疑網(wǎng)絡連接；2.啟動備用系統(tǒng)；3.對涉事人員開展專項調查。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰標準：1.違規(guī)采集數(shù)據(jù)：處1000-5000元罰款，情節(jié)嚴重解除勞動合同；2.泄露數(shù)據(jù)：處5000-20000元罰款，構成犯罪的移交司法；3.制度落實不到位的部門：取消年度評優(yōu)資格；（二）處罰流程：1.調查組2日內出具初步結論；2.受罰者可在7日內申訴；3.最終決定由法務部備案。第二十四條評估改進機制：（一）每年11月由領導小組組織體系評估，指標包括：1.數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生次數(shù)；2.員工合規(guī)率；3.流程優(yōu)化建議采納率；（二）評估結果用于修訂下一年度目標，并納入績效考核。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負責人每季度聽取專項匯報；（二）分管領導每月帶隊檢查執(zhí)行情況；（三）明確各養(yǎng)老院院長為第一責任人。第二十六條考核激勵機制：（一）將合規(guī)情況納入年度考核，占比20%；（二）設立專項獎勵基金，對發(fā)現(xiàn)重大風險的員工給予獎勵；（三）連續(xù)兩年不合格的部門負責人需調崗。第二十七條培訓宣傳機制：（一）新員工必須通過“線上+線下”培訓，考核合格后方可上崗；（二）每年開展至少2次全員培訓，留存影像記錄；（三）制作宣傳手冊，張貼合規(guī)海報。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)數(shù)據(jù)全流程追溯系統(tǒng)，實現(xiàn)操作留痕；（二）部署AI識別技術，自動篩查異常訪問；（三）引入?yún)^(qū)塊鏈技術保護敏感數(shù)據(jù)。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布《健康數(shù)據(jù)合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）每季度評選“合規(guī)標兵”；（三）在員工大會宣讀《數(shù)據(jù)保護承諾書》。第三十條報告制度：（一）風險事件上報：