第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE金融產(chǎn)品合規(guī)性承諾保證承諾書（5篇）金融產(chǎn)品合規(guī)性承諾保證承諾書第1篇承諾方：________________________接收方：________________________1.承諾依據(jù)為嚴(yán)格遵守國家及地方金融監(jiān)管規(guī)定，保證金融產(chǎn)品合規(guī)性，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益，承諾方特此作出如下承諾。2.承諾范圍承諾方保證所發(fā)行的金融產(chǎn)品符合《_________證券法》《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)金融監(jiān)管政策要求，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信息披露等內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或違規(guī)操作情形。3.承諾事項(xiàng)承諾方承諾全面履行以下義務(wù)：（1）嚴(yán)格遵守金融產(chǎn)品發(fā)行、銷售、管理等環(huán)節(jié)的法律法規(guī)，保證產(chǎn)品設(shè)計(jì)、定價(jià)、推廣等環(huán)節(jié)合規(guī)；（2）建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)責(zé)任，定期開展合規(guī)自查，及時(shí)整改發(fā)覺的問題；（3）向投資者提供完整的產(chǎn)品說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件，保證投資者充分理解產(chǎn)品特性和潛在風(fēng)險(xiǎn)；（4）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)及接收方的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得隱瞞、篡改或提供虛假信息；（5）對(duì)產(chǎn)品涉及的資金來源、使用方向、期限安排等關(guān)鍵要素進(jìn)行嚴(yán)格審查，保證合法合規(guī)。4.執(zhí)行安排為保證承諾事項(xiàng)落實(shí)，承諾方制定如下執(zhí)行計(jì)劃：第一階段：至____年____月____日，完成合規(guī)管理體系搭建，明確各部門職責(zé)，完成全員合規(guī)培訓(xùn)。第二階段：至____年____月____日，完成現(xiàn)有產(chǎn)品合規(guī)性排查，對(duì)不符合規(guī)定的產(chǎn)品進(jìn)行整改或終止。第三階段：至____年____月____日，建立動(dòng)態(tài)合規(guī)監(jiān)控機(jī)制，每月開展合規(guī)評(píng)估，保證持續(xù)符合監(jiān)管要求。5.保障措施為保障承諾事項(xiàng)有效執(zhí)行，承諾方將采取以下措施：（1）設(shè)立專項(xiàng)合規(guī)部門，配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施合規(guī)管理，保證人力資源充足；（2）投入不少于人民幣_(tái)_________萬元專項(xiàng)預(yù)算，用于合規(guī)體系建設(shè)、技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)及培訓(xùn)；（3）與第三方機(jī)構(gòu)合作，由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，對(duì)合規(guī)情況出具報(bào)告，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督；（4）建立違規(guī)行為應(yīng)急預(yù)案，一旦發(fā)覺產(chǎn)品存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，立即啟動(dòng)整改程序，并向接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。6.違約后果若承諾方未能履行上述承諾，或存在任何違規(guī)行為，將承擔(dān)以下責(zé)任：（1）接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，包括但不限于罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷牌照等；（2）賠償因違規(guī)行為給投資者及接收方造成的經(jīng)濟(jì)損失；（3）向社會(huì)公開道歉，并承擔(dān)相應(yīng)的聲譽(yù)損失；（4）承諾方相關(guān)責(zé)任人將承擔(dān)法律責(zé)任，包括但不限于行政處分、民事賠償及刑事責(zé)任。7.其他本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。承諾方將根據(jù)監(jiān)管政策變化及市場(chǎng)情況，及時(shí)調(diào)整合規(guī)措施，保證持續(xù)符合要求。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________金融產(chǎn)品合規(guī)性承諾保證承諾書第2篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格遵守《_________金融法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。1.2本單位承諾所提供的金融產(chǎn)品信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，保證金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、銷售及售后環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.2本單位承諾對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，保證其具備必要的專業(yè)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，并嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范。2.3本單位承諾定期開展合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺并糾正違規(guī)行為，保證持續(xù)符合合規(guī)要求。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償由此造成的經(jīng)濟(jì)損失、行政罰款及刑事責(zé)任。3.2本單位承諾積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，并按要求提供相關(guān)資料，若隱瞞或提供虛假資料，將承擔(dān)更嚴(yán)重的法律后果。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力，直至相關(guān)金融產(chǎn)品合規(guī)性問題得到徹底解決為止。4.2本承諾書一式兩份，本單位及監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份，具有同等法律效力。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融產(chǎn)品合規(guī)性承諾保證承諾書第3篇關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備1.承諾人必須于本承諾生效前，全面核查項(xiàng)目涉及的所有金融產(chǎn)品，保證其符合國家及地方相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.承諾人必須組建符合資質(zhì)的專業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.承諾人必須于__________年__月__日前完成所有合規(guī)文件的準(zhǔn)備與備案工作，并提交至相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核。4.嚴(yán)禁在項(xiàng)目啟動(dòng)前進(jìn)行任何可能違反合規(guī)要求的金融產(chǎn)品推廣或銷售活動(dòng)。二、實(shí)施過程1.承諾人必須嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各項(xiàng)指令，保證項(xiàng)目實(shí)施過程中所有金融產(chǎn)品均處于合規(guī)狀態(tài)。2.承諾人必須建立實(shí)時(shí)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，并定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.承諾人必須對(duì)項(xiàng)目參與方進(jìn)行合規(guī)性審查，嚴(yán)禁與存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的組織或個(gè)人合作。4.承諾人必須于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交合規(guī)情況報(bào)告，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。5.嚴(yán)禁在項(xiàng)目實(shí)施過程中使用任何未經(jīng)批準(zhǔn)的金融工具或創(chuàng)新模式。三、后期評(píng)估1.承諾人必須于項(xiàng)目結(jié)束后30日內(nèi)，組織專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行全面評(píng)估，并形成書面報(bào)告。2.承諾人必須將合規(guī)評(píng)估報(bào)告提交至相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)存檔，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行后續(xù)核查。3.承諾人必須對(duì)項(xiàng)目過程中發(fā)覺的合規(guī)問題進(jìn)行整改，并保證整改措施有效落實(shí)。4.嚴(yán)禁隱瞞或篡改項(xiàng)目合規(guī)評(píng)估結(jié)果，嚴(yán)禁向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________年__月__日金融產(chǎn)品合規(guī)性承諾保證承諾書第4篇承諾方（以下簡稱“承諾方”）：[承諾方全稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]。接收方（以下簡稱“接收方”）：[接收方全稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]。鑒于承諾方擬通過接收方購買、使用或參與相關(guān)金融產(chǎn)品（以下簡稱“金融產(chǎn)品”），為明確雙方權(quán)利與義務(wù)，保證金融產(chǎn)品交易活動(dòng)的合法合規(guī)性，根據(jù)《_________民法典》、《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，承諾方特向接收方作出如下承諾：第一條承諾內(nèi)容1.1承諾方確認(rèn)，其已充分知曉并已仔細(xì)閱讀、完全理解本承諾書全部內(nèi)容，并自愿作出如下承諾：（1）承諾方具備購買、使用或參與金融產(chǎn)品所需的完全民事行為能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）承諾方保證向接收方提供的所有身份信息、財(cái)產(chǎn)信息、聯(lián)系方式等資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并承擔(dān)因信息不實(shí)或不完整導(dǎo)致的一切后果。（3）承諾方保證其購買、使用或參與金融產(chǎn)品的目的合法合規(guī)，符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求。（4）承諾方承諾，將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)金融市場(chǎng)的法律法規(guī)及接收方的業(yè)務(wù)規(guī)則，合法合規(guī)地使用金融產(chǎn)品。（5）承諾方承諾，在購買、使用或參與金融產(chǎn)品過程中，不從事任何違法違規(guī)活動(dòng)，不損害國家利益、社會(huì)公共利益及接收方和第三方的合法權(quán)益。（6）承諾方承諾，將積極配合接收方進(jìn)行身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、產(chǎn)品銷售等活動(dòng)，如實(shí)回答接收方提出的問題，并按要求提供相關(guān)證明材料。（7）承諾方承諾，將妥善保管金融產(chǎn)品相關(guān)資料，并承擔(dān)因保管不善導(dǎo)致的一切后果。（8）承諾方承諾，如因自身原因?qū)е陆鹑诋a(chǎn)品交易活動(dòng)存在違法違規(guī)行為的，將自行承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償接收方因此遭受的損失。第二條權(quán)利與義務(wù)2.1承諾方的權(quán)利：（1）承諾方有權(quán)要求接收方按照金融產(chǎn)品說明書及相關(guān)約定提供金融產(chǎn)品。（2）承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。（3）承諾方有權(quán)知曉金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益情況、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等信息。（4）承諾方有權(quán)要求接收方對(duì)其個(gè)人信息保密。（5）承諾方在購買、使用或參與金融產(chǎn)品過程中，如認(rèn)為自身權(quán)益受到侵害，有權(quán)向接收方提出異議或投訴。2.2承諾方的義務(wù)：（1）承諾方應(yīng)按照金融產(chǎn)品說明書及相關(guān)約定支付相關(guān)費(fèi)用。（2）承諾方應(yīng)按照接收方的要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份信息、財(cái)產(chǎn)信息、聯(lián)系方式等資料。（3）承諾方應(yīng)按照接收方的要求配合進(jìn)行身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。（4）承諾方應(yīng)按照金融產(chǎn)品說明書及相關(guān)約定使用金融產(chǎn)品。（5）承諾方應(yīng)遵守國家有關(guān)金融市場(chǎng)的法律法規(guī)及接收方的業(yè)務(wù)規(guī)則。（6）承諾方應(yīng)妥善保管金融產(chǎn)品相關(guān)資料。2.3接收方的權(quán)利：（1）接收方有權(quán)要求承諾方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份信息、財(cái)產(chǎn)信息、聯(lián)系方式等資料。（2）接收方有權(quán)對(duì)承諾方進(jìn)行身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（3）接收方有權(quán)根據(jù)承諾方的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)推薦相應(yīng)的金融產(chǎn)品。（4）接收方有權(quán)按照金融產(chǎn)品說明書及相關(guān)約定收取相關(guān)費(fèi)用。（5）接收方有權(quán)要求承諾方配合進(jìn)行產(chǎn)品銷售、售后服務(wù)等活動(dòng)。2.4接收方的義務(wù)：（1）接收方應(yīng)按照金融產(chǎn)品說明書及相關(guān)約定提供金融產(chǎn)品。（2）接收方應(yīng)按照承諾方的要求提供金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益情況、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等信息。（3）接收方應(yīng)按照承諾方的要求提供相關(guān)服務(wù)。（4）接收方應(yīng)妥善保管承諾方的個(gè)人信息。（5）接收方應(yīng)在購買、使用或參與金融產(chǎn)品過程中，維護(hù)承諾方的合法權(quán)益。第三條違約責(zé)任3.1承諾方違反本承諾書約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償接收方因此遭受的損失。具體違約責(zé)任包括但不限于：（1）承諾方提供虛假信息或隱瞞重要信息的，接收方有權(quán)解除合同，并要求承諾方賠償損失。（2）承諾方從事違法違規(guī)活動(dòng)的，接收方有權(quán)解除合同，并要求承諾方賠償損失。（3）承諾方未按照約定支付費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償接收方因此遭受的損失。3.2接收方違反本承諾書約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償承諾方因此遭受的損失。具體違約責(zé)任包括但不限于：（1）接收方未按照約定提供金融產(chǎn)品的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償承諾方因此遭受的損失。（2）接收方泄露承諾方個(gè)人信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償承諾方因此遭受的損失。（3）接收方未按照約定提供相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償承諾方因此遭受的損失。3.3任何一方違反本承諾書約定的，均應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[違約金金額]元。違約金不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失的，違約方還應(yīng)賠償實(shí)際損失。3.4如因不可抗力導(dǎo)致本承諾書無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取積極措施減少損失。本承諾書一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________接收方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________金融產(chǎn)品合規(guī)性承諾保證承諾書第5篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書由承諾方（以下簡稱"承諾方"）與權(quán)利方（以下簡稱"權(quán)利方"）本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就承諾方提供的金融產(chǎn)品（以下簡稱"產(chǎn)品"）的合規(guī)性事宜作出如下保證與承諾。1.2承諾方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或非法人組織，具備提供產(chǎn)品的合法資質(zhì)，并已取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)授予的必要經(jīng)營許可。1.3本承諾書所稱"金融產(chǎn)品"指承諾方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及__________協(xié)議合同要求設(shè)計(jì)的具有投資屬性的金融工具，其發(fā)行、銷售及管理等活動(dòng)均需符合國家金融監(jiān)管規(guī)定。1.4承諾方承諾已按照__________協(xié)議合同及相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)審查，保證產(chǎn)品不存在違法違規(guī)行為。2.承諾事項(xiàng)2.1承諾方保證產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、推廣及運(yùn)營均嚴(yán)格遵守《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《證券法》《保險(xiǎn)法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并符合__________監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新監(jiān)管要求。2.2承諾方承諾產(chǎn)品的發(fā)行與銷售行為符合__________協(xié)議合同約定的業(yè)務(wù)范圍，不存在超出授權(quán)范圍或違反監(jiān)管禁止性規(guī)定的情況。2.3承諾方保證產(chǎn)品的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或重大遺漏。產(chǎn)品相關(guān)宣傳材料及說明文件須經(jīng)權(quán)利方審核，并保證其內(nèi)容與__________指本承諾書涉及的特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范一致。2.4承諾方承諾產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、投資者適當(dāng)性管理措施及銷售流程符合__________協(xié)議合同及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不存在向不符合條件的投資者銷售產(chǎn)品的情況。2.5承諾方保證產(chǎn)品的資金募集、使用及管理符合__________協(xié)議合同約定的投資目的及監(jiān)管規(guī)定，不存在挪用、侵占投資者資金的行為。2.6承諾方承諾產(chǎn)品的存續(xù)期間，將定期向權(quán)利方提交合規(guī)性報(bào)告，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管要求。3.違約責(zé)任3.1若承諾方違反本承諾書中的任何一項(xiàng)承諾，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償權(quán)利方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以罰款、暫停業(yè)務(wù)或吊銷資質(zhì)等行政處罰；以及根據(jù)______