合同管理工具模板：條款合規(guī)性保障指南一、適用工作場景本工具模板適用于企業(yè)法務部門、業(yè)務部門及外部法律顧問對各類合同（如采購合同、銷售合同、服務合同、勞動合同等）的條款合規(guī)性審查，保證合同內容符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內部制度，降低法律風險。具體場景包括：新簽合同簽訂前的全面合規(guī)審核；合同履行過程中的條款補充或變更合規(guī)性評估；歷史合同的合規(guī)性復盤與風險排查；標準合同模板的合規(guī)性更新與固化。二、合規(guī)性審核操作流程步驟1：明確審核范圍與依據(jù)審核范圍：根據(jù)合同類型（如商業(yè)合同、勞動合同、技術合同等），確定需重點審查的條款模塊（如合同主體、標的、權利義務、違約責任、爭議解決、知識產(chǎn)權等）。審核依據(jù)：收集現(xiàn)行有效的法律法規(guī)（如《民法典》《勞動合同法》《反不正當競爭法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)要求）、企業(yè)內部制度（如《合同管理辦法》《采購審批流程》等）及合同雙方過往交易慣例。步驟2：基礎信息核對檢查合同基本信息是否完整：合同名稱、編號、簽訂主體（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權代表）、簽訂日期、合同期限等關鍵信息無遺漏或錯誤。確認合同主體資格：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道核實對方是否為合法存續(xù)企業(yè)，授權代表是否具有有效授權（需附授權委托書原件）。步驟3：逐條款合規(guī)性審查按以下模塊對合同條款進行拆解檢查，重點關注是否存在“霸王條款”、法律禁止性規(guī)定、權利義務不對等問題：主體條款：雙方主體是否與簽約方一致，是否存在超越經(jīng)營范圍、無資質經(jīng)營等情形（如涉及特殊行業(yè)，需確認對方是否具備相關許可證）。標的條款：標的物（或服務內容）描述是否清晰、具體，質量標準是否明確（如國家標準、行業(yè)標準或雙方約定標準），避免使用“優(yōu)良”“合格”等模糊表述。權利義務條款：雙方權利義務是否對等，是否存在單方面限制對方權利或加重對方責任的情形（如“本合同解釋權歸甲方所有”“乙方違約需承擔無限責任”等）。履行條款：履行期限、地點、方式是否明確，驗收標準及流程是否可操作（如服務合同需明確驗收周期、驗收標準及異議處理機制）。價款支付條款：金額、幣種、支付方式（如銀行轉賬）、支付節(jié)點（如預付款、進度款、尾款比例及支付條件）是否清晰，避免約定不明導致糾紛。違約責任條款：違約責任是否與違約行為相當，是否包含法定違約責任（如逾期付款的利息計算標準），違約金是否過高（一般不超過實際損失的30%）。知識產(chǎn)權條款（如涉及）：知識產(chǎn)權歸屬、使用權限、侵權責任是否明確，避免因權屬不清引發(fā)糾紛。保密條款：保密范圍、期限、違約責任是否具體，是否與商業(yè)秘密保護需求匹配。爭議解決條款：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機構是否約定清晰（如“向甲方所在地有管轄權的人民法院起訴”需明確具體到某省某市法院）。生效與終止條款：合同生效條件（如簽字蓋章后生效、附條件生效）、終止情形（如到期、解除條件）及后續(xù)處理（如保密義務延續(xù)、資料返還）是否完整。步驟4：合規(guī)性審核報告匯總審查發(fā)覺的問題，按“風險等級”（高、中、低）分類標注：高風險：違反法律強制性規(guī)定、可能導致合同無效或重大損失的條款（如“造成對方人身傷害的免責條款”）；中風險：條款約定不明、權利義務嚴重不對等可能引發(fā)爭議的情形；低風險：表述不規(guī)范但不影響合同核心效力的瑕疵（如日期格式不統(tǒng)一）。針對每項問題提出具體整改建議，明確修改方向（如“刪除‘解釋權歸甲方所有’條款”“補充質量驗收標準”）。步驟5：跟蹤整改與復核將審核報告反饋至合同經(jīng)辦人/業(yè)務部門，要求限期整改；對修改后的條款進行復核，保證問題閉環(huán)；審核通過后，在合同文本上標注“合規(guī)審核通過”及審核日期，由審核人簽字確認。三、合同條款合規(guī)性檢查表模板合同基本信息合同名稱合同編號簽訂主體（甲方）名稱：__________統(tǒng)一社會信用代碼：__________簽訂主體（乙方）名稱：__________統(tǒng)一社會信用代碼：__________合同簽訂日期______年______月______日合同期限自______年______月______日至______年______月______日條款檢查明細條款序號（如“第三條”“第四條第2款”）條款內容（原文摘錄，重點關注權利義務、違約責任等核心條款）合規(guī)依據(jù)（如“《民法典》第506條”“《XX公司合同管理辦法》第10條”）問題描述（說明違反的具體規(guī)定，如“違約金超過實際損失的30%”“約定管轄法院不明確”）風險等級□高□中□低整改建議（如“將違約金調整為不超過實際損失的20%”“明確約定為‘甲方住所地有管轄權的人民法院’”）整改責任人□經(jīng)辦人□業(yè)務部門□法務部整改時限______年______月______日前審核結論合規(guī)狀態(tài)□完全合規(guī)□基本合規(guī)（需整改后生效）□不合規(guī)（需重大修訂）總體意見（如“建議按整改意見修改后簽訂”“需重新協(xié)商核心條款后再次審核”）審核人_______________審核日期______年______月______日復核人（如有）_______________復核日期（如有）______年______月______日四、使用關鍵提示動態(tài)更新審核依據(jù)：法律法規(guī)及行業(yè)政策可能發(fā)生變化（如《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》的實施），需定期梳理最新審核依據(jù)，保證工具模板的時效性。區(qū)分合同類型重點審查：不同類型合同的合規(guī)風險點差異較大（如勞動合同需重點審查工時、社保條款，技術合同需關注知識產(chǎn)權歸屬），需根據(jù)合同性質調整審查側重點。保持與業(yè)務部門溝通：法務部門在審核過程中應與業(yè)務部門充分溝通，理解合同背景及商業(yè)目的，避免因過度