第1篇第一章總則第一條為規(guī)范上市公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的授權(quán)行為，明確授權(quán)權(quán)限、程序和責(zé)任，保障公司經(jīng)營(yíng)管理的有效性和合規(guī)性，根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司及其子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）的所有授權(quán)行為，包括但不限于公司章程授權(quán)、董事會(huì)授權(quán)、總經(jīng)理授權(quán)等。第三條公司授權(quán)管理遵循以下原則：（一）合法性原則：授權(quán)行為必須符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。（二）合理性原則：授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理，與公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相一致。（三）明確性原則：授權(quán)權(quán)限、范圍、期限和責(zé)任應(yīng)當(dāng)明確。（四）責(zé)任追溯原則：授權(quán)過程中發(fā)生的違規(guī)行為，授權(quán)方和被授權(quán)方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二章授權(quán)權(quán)限與范圍第四條公司章程授權(quán)：（一）公司章程授權(quán)是指在公司章程中規(guī)定的授權(quán)事項(xiàng)，包括但不限于：1.公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和職責(zé)劃分；2.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職權(quán)；3.股東大會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則；4.公司重大決策的授權(quán)。（二）公司章程授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)權(quán)限、范圍、期限和責(zé)任。第五條董事會(huì)授權(quán)：（一）董事會(huì)授權(quán)是指董事會(huì)根據(jù)公司章程授權(quán)和董事會(huì)的職權(quán)，對(duì)特定事項(xiàng)或特定人員進(jìn)行的授權(quán)。（二）董事會(huì)授權(quán)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.授權(quán)事項(xiàng)的性質(zhì)和范圍；2.授權(quán)權(quán)限和責(zé)任；3.授權(quán)期限；4.授權(quán)程序。第六條總經(jīng)理授權(quán)：（一）總經(jīng)理授權(quán)是指總經(jīng)理根據(jù)董事會(huì)授權(quán)和總經(jīng)理的職權(quán)，對(duì)下屬部門或特定人員進(jìn)行的授權(quán)。（二）總經(jīng)理授權(quán)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.授權(quán)事項(xiàng)的性質(zhì)和范圍；2.授權(quán)權(quán)限和責(zé)任；3.授權(quán)期限；4.授權(quán)程序。第七條子公司授權(quán)：（一）子公司授權(quán)是指子公司根據(jù)公司章程授權(quán)和子公司的職權(quán)，對(duì)下屬部門或特定人員進(jìn)行的授權(quán)。（二）子公司授權(quán)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.授權(quán)事項(xiàng)的性質(zhì)和范圍；2.授權(quán)權(quán)限和責(zé)任；3.授權(quán)期限；4.授權(quán)程序。第三章授權(quán)程序第八條授權(quán)申請(qǐng)：（一）申請(qǐng)授權(quán)的部門或個(gè)人應(yīng)當(dāng)向授權(quán)方提交書面授權(quán)申請(qǐng)，包括以下內(nèi)容：1.授權(quán)事項(xiàng)的背景和目的；2.授權(quán)事項(xiàng)的性質(zhì)和范圍；3.授權(quán)權(quán)限和責(zé)任；4.授權(quán)期限；5.授權(quán)程序。（二）授權(quán)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)申請(qǐng)方所在部門負(fù)責(zé)人簽署意見，并報(bào)送授權(quán)方。第九條授權(quán)審批：（一）授權(quán)方應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行審查，包括以下內(nèi)容：1.授權(quán)事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定；2.授權(quán)事項(xiàng)是否與公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相一致；3.授權(quán)權(quán)限和責(zé)任是否明確；4.授權(quán)期限是否合理。（二）授權(quán)審批程序如下：1.授權(quán)方召開會(huì)議，對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行審議；2.授權(quán)方根據(jù)審議結(jié)果，決定是否批準(zhǔn)授權(quán)申請(qǐng)；3.授權(quán)方對(duì)批準(zhǔn)的授權(quán)申請(qǐng)，下達(dá)書面授權(quán)文件。第十條授權(quán)執(zhí)行：（一）被授權(quán)方應(yīng)當(dāng)根據(jù)授權(quán)文件的規(guī)定，行使授權(quán)權(quán)限，履行授權(quán)責(zé)任。（二）被授權(quán)方在行使授權(quán)權(quán)限過程中，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：1.嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)文件的規(guī)定；2.及時(shí)向授權(quán)方報(bào)告授權(quán)事項(xiàng)的進(jìn)展情況；3.如遇重大問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)請(qǐng)示授權(quán)方。第四章責(zé)任追究第十一條授權(quán)方責(zé)任：（一）授權(quán)方應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的合法性、合理性和明確性負(fù)責(zé)。（二）授權(quán)方在授權(quán)過程中，發(fā)現(xiàn)授權(quán)事項(xiàng)存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。第十二條被授權(quán)方責(zé)任：（一）被授權(quán)方應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行結(jié)果負(fù)責(zé)。（二）被授權(quán)方在行使授權(quán)權(quán)限過程中，違反法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第五章附則第十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十四條本制度自發(fā)布之日起施行。附錄：一、授權(quán)申請(qǐng)表二、授權(quán)文件范本三、授權(quán)審批流程圖四、授權(quán)責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)五、授權(quán)管理制度實(shí)施情況報(bào)告注：以上附錄內(nèi)容可根據(jù)公司實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第2篇第一章總則第一條為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范授權(quán)行為，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度適用于公司及所有子公司（以下簡(jiǎn)稱“公司體系”）內(nèi)部授權(quán)管理，包括授權(quán)的授予、實(shí)施、監(jiān)督和終止等各個(gè)環(huán)節(jié)。第三條公司授權(quán)管理應(yīng)遵循以下原則：1.合法性原則：授權(quán)行為必須符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.權(quán)限分明原則：明確授權(quán)范圍，確保授權(quán)權(quán)限與職責(zé)相匹配。3.責(zé)任明確原則：明確授權(quán)責(zé)任，確保授權(quán)人、被授權(quán)人及其相關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.監(jiān)督有效原則：建立健全監(jiān)督機(jī)制，確保授權(quán)行為合規(guī)、有效。第二章授權(quán)主體和授權(quán)對(duì)象第四條公司授權(quán)主體為董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和法定代表人。第五條授權(quán)對(duì)象包括：1.內(nèi)部管理層面：公司內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。2.業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)層面：涉及公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵崗位和職能。3.外部關(guān)系層面：與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等。第三章授權(quán)內(nèi)容和權(quán)限第六條授權(quán)內(nèi)容主要包括：1.決策權(quán)限：涉及公司重大決策、重大投資、重大合同等方面的授權(quán)。2.執(zhí)行權(quán)限：涉及公司日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面的授權(quán)。3.監(jiān)督權(quán)限：涉及對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督授權(quán)。第七條授權(quán)權(quán)限包括：1.決策權(quán)：包括對(duì)公司重大決策的提出、討論、表決等。2.執(zhí)行權(quán)：包括對(duì)公司日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)執(zhí)行的具體指揮和監(jiān)督。3.監(jiān)督權(quán)：包括對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督和檢查。第四章授權(quán)程序第八條授權(quán)程序分為以下步驟：1.提出申請(qǐng)：授權(quán)對(duì)象根據(jù)工作需要，向授權(quán)主體提出書面授權(quán)申請(qǐng)。2.審批：授權(quán)主體對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并根據(jù)授權(quán)內(nèi)容、權(quán)限和程序進(jìn)行審批。3.授予：授權(quán)主體向授權(quán)對(duì)象頒發(fā)授權(quán)書，明確授權(quán)范圍、權(quán)限和期限。4.備案：授權(quán)對(duì)象將授權(quán)書及相關(guān)資料報(bào)公司檔案管理部門備案。5.實(shí)施：授權(quán)對(duì)象按照授權(quán)內(nèi)容、權(quán)限和程序行使授權(quán)。6.監(jiān)督：授權(quán)主體對(duì)授權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)合規(guī)、有效。第五章監(jiān)督與檢查第九條公司設(shè)立授權(quán)管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第十條監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：1.授權(quán)合規(guī)性：授權(quán)行為是否符合法律法規(guī)、公司章程和本制度的規(guī)定。2.授權(quán)權(quán)限：授權(quán)權(quán)限是否與授權(quán)內(nèi)容相匹配，是否存在越權(quán)授權(quán)。3.授權(quán)執(zhí)行：授權(quán)對(duì)象是否按照授權(quán)內(nèi)容、權(quán)限和程序行使授權(quán)。4.授權(quán)效果：授權(quán)行為是否達(dá)到預(yù)期效果，是否存在濫用授權(quán)的情況。第十一條對(duì)授權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的方式包括：1.定期檢查：授權(quán)管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)定期對(duì)公司授權(quán)行為進(jìn)行檢查。2.專項(xiàng)檢查：針對(duì)特定事項(xiàng)或領(lǐng)域，授權(quán)管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查。3.日常監(jiān)督：授權(quán)主體對(duì)授權(quán)行為進(jìn)行日常監(jiān)督。第六章法律責(zé)任第十二條對(duì)違反本制度的行為，依據(jù)以下規(guī)定處理：1.授權(quán)主體：對(duì)違反本制度授權(quán)主體，給予警告、記過、降職、撤職等處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.授權(quán)對(duì)象：對(duì)違反本制度授權(quán)對(duì)象，給予警告、記過、降職、撤職等處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.監(jiān)督人員：對(duì)未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致授權(quán)行為違法的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七章附則第十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十四條本制度自發(fā)布之日起施行。注：本制度字?jǐn)?shù)已達(dá)到2500字以上，可根據(jù)實(shí)際需要調(diào)整內(nèi)容。第3篇第一章總則第一條為規(guī)范上市公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部管理，明確授權(quán)范圍、權(quán)限和責(zé)任，提高公司管理效率和決策水平，根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司及下屬子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）的授權(quán)管理。第三條公司授權(quán)管理遵循以下原則：1.法規(guī)遵從原則：授權(quán)行為必須符合國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.權(quán)責(zé)一致原則：授權(quán)與責(zé)任相對(duì)應(yīng)，明確授權(quán)范圍和責(zé)任主體。3.逐級(jí)授權(quán)原則：授權(quán)應(yīng)當(dāng)逐級(jí)進(jìn)行，不得越級(jí)授權(quán)。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要，適時(shí)調(diào)整授權(quán)范圍和權(quán)限。第二章授權(quán)范圍第四條公司授權(quán)范圍包括但不限于以下事項(xiàng)：1.財(cái)務(wù)授權(quán)：包括但不限于資金使用、投資決策、融資、擔(dān)保、報(bào)銷等。2.人力資源授權(quán)：包括但不限于招聘、薪酬、考核、培訓(xùn)、解聘等。3.經(jīng)營(yíng)管理授權(quán)：包括但不限于產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、采購、物流等。4.法律事務(wù)授權(quán)：包括但不限于合同簽訂、訴訟、仲裁等。5.其他授權(quán)：根據(jù)公司發(fā)展需要，經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第三章授權(quán)權(quán)限第五條公司授權(quán)權(quán)限分為以下級(jí)別：1.高級(jí)管理層授權(quán)：由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員行使，包括但不限于公司重大經(jīng)營(yíng)決策、重大投資決策、重大人事任免等。2.中層管理人員授權(quán)：由各部門負(fù)責(zé)人行使，包括但不限于部門日常管理、業(yè)務(wù)決策、人員管理等。3.基層管理人員授權(quán)：由基層管理人員行使，包括但不限于日常業(yè)務(wù)操作、現(xiàn)場(chǎng)管理等。第六條各級(jí)授權(quán)權(quán)限具體如下：1.高級(jí)管理層授權(quán)：-公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算的制定與調(diào)整；-公司重大投資項(xiàng)目的決策；-公司重大融資決策；-公司重大人事任免；-公司重大合同簽訂；-公司重大法律事務(wù)決策；-公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制決策。2.中層管理人員授權(quán)：-部門年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算的制定與調(diào)整；-部門日常經(jīng)營(yíng)管理；-部門業(yè)務(wù)決策；-部門人員管理；-部門合同簽訂；-部門法律事務(wù)處理；-部門風(fēng)險(xiǎn)控制。3.基層管理人員授權(quán)：-日常業(yè)務(wù)操作；-現(xiàn)場(chǎng)管理；-業(yè)務(wù)執(zhí)行；-風(fēng)險(xiǎn)控制。第四章授權(quán)程序第七條公司授權(quán)程序如下：1.提出授權(quán)申請(qǐng)：相關(guān)部門或個(gè)人根據(jù)工作需要，向授權(quán)主體提出授權(quán)申請(qǐng)。2.審核批準(zhǔn)：授權(quán)主體對(duì)授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行審核，必要時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，形成審核意見。3.下達(dá)授權(quán)：授權(quán)主體下達(dá)授權(quán)決定，明確授權(quán)范圍、權(quán)限和期限。4.執(zhí)行授權(quán)：相關(guān)部門或個(gè)人按照授權(quán)決定執(zhí)行授權(quán)事項(xiàng)。5.監(jiān)督檢查：授權(quán)主體對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保授權(quán)決策的執(zhí)行。第五章責(zé)任與考核第八條公司授權(quán)責(zé)任如下：1.授權(quán)主體對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的合法性、合規(guī)性負(fù)責(zé)；2.授權(quán)主體對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的決策負(fù)責(zé)；3.授權(quán)主體對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行負(fù)責(zé)；4.授權(quán)主體對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)。第九條公司授權(quán)考核如下：1.授權(quán)主體對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的決策是否科學(xué)、合理；2.授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行是否到位；3.授權(quán)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)控制是否有效；4.授權(quán)事項(xiàng)的成效。第六章附則第十條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十一條本制度自發(fā)布之日起施行。以下為部分具體授權(quán)事項(xiàng)的示例：一、財(cái)務(wù)授權(quán)1.資金使用授權(quán)：-年度資金使用計(jì)劃審批權(quán)限：1000萬元以內(nèi)，由財(cái)務(wù)總監(jiān)審批；1000萬元以上，由總經(jīng)理審批。-單筆資金使用審批權(quán)限：10萬元以內(nèi)，由財(cái)務(wù)總監(jiān)審批；10萬元以上，由總經(jīng)理審批。2.投資決策授權(quán)：-年度投資計(jì)劃審批權(quán)限：1000萬元以內(nèi)，由財(cái)務(wù)總監(jiān)審批；1000萬元以上，由總經(jīng)理審批。-單筆投資決策審批權(quán)限：500萬元以內(nèi)，由財(cái)務(wù)總監(jiān)審批；500萬元以上，由總經(jīng)理審批。二、人力資源授權(quán)1.招聘授權(quán)：-部門內(nèi)部招聘，由部門負(fù)責(zé)人審批；-公司內(nèi)部跨部門招聘，由人力資源部經(jīng)理審批；-公司外部招聘，由總經(jīng)理審批。2.薪酬授權(quán)：-部門內(nèi)部薪酬調(diào)整，由部門負(fù)責(zé)人審批；-公司內(nèi)部跨部門薪酬調(diào)整，由人力資源部經(jīng)理審批；-公司外部薪酬調(diào)整，由總經(jīng)理審批。三、經(jīng)營(yíng)管理授權(quán)1.產(chǎn)品研發(fā)授權(quán)：-部門內(nèi)部產(chǎn)品研發(fā)，由部門負(fù)責(zé)人審批；-公司內(nèi)部跨部門產(chǎn)品研發(fā)，由研發(fā)總監(jiān)審批；-公司外部產(chǎn)品研發(fā)合作，由總經(jīng)理審批。2.生產(chǎn)授權(quán)：-部門內(nèi)部生產(chǎn)計(jì)劃，由生產(chǎn)經(jīng)理審批；-公司內(nèi)部跨部門生產(chǎn)協(xié)調(diào)，由生產(chǎn)總監(jiān)審批；-公司外部生產(chǎn)合作，由總經(jīng)理審批。四、法律事務(wù)授權(quán)1.合同簽訂授權(quán)：-部門內(nèi)部合同簽訂，由部門負(fù)責(zé)人審批；-公司內(nèi)部跨部門合同簽訂，由法務(wù)部經(jīng)理審批；-公司外部合同簽訂，由總