供應(yīng)商質(zhì)量管理體系審核報(bào)告模板一、報(bào)告概述（一）審核目的通過(guò)系統(tǒng)性審核供應(yīng)商質(zhì)量管理體系，驗(yàn)證其是否符合既定質(zhì)量要求（含標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、客戶要求等），評(píng)估體系運(yùn)行有效性與持續(xù)改進(jìn)能力，為采購(gòu)決策、合作策略調(diào)整及供應(yīng)商幫扶提供客觀依據(jù)，確保供貨質(zhì)量穩(wěn)定滿足需求。（二）審核范圍本次審核覆蓋供應(yīng)商的[產(chǎn)品/服務(wù)范圍]（如電子元器件生產(chǎn)、機(jī)械加工服務(wù)等），涉及質(zhì)量管理過(guò)程包括：文件控制、內(nèi)部審核與管理評(píng)審、資源管理（人員/設(shè)備/設(shè)施）、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（設(shè)計(jì)開發(fā)/采購(gòu)/生產(chǎn)/檢驗(yàn)）、不合格品控制、糾正預(yù)防措施等。審核場(chǎng)所為[具體場(chǎng)所，如生產(chǎn)基地、研發(fā)中心]，審核時(shí)間為[起止日期]。（三）審核依據(jù)1.國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：如ISO9001:2015、IATF____（汽車行業(yè)）等；2.客戶特定要求：質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)規(guī)范、采購(gòu)合同中的質(zhì)量條款；3.供應(yīng)商體系文件：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量計(jì)劃等；4.法律法規(guī)：如RoHS、REACH等產(chǎn)品安全/環(huán)保法規(guī)。（四）審核組組成審核組長(zhǎng)：[姓名]（資質(zhì)：如ISO9001審核員、行業(yè)專家），負(fù)責(zé)策劃、過(guò)程把控及報(bào)告編制；審核成員：[姓名1]（技術(shù)專家，側(cè)重工藝審核）、[姓名2]（質(zhì)量專家，側(cè)重體系合規(guī)性審核），分工參與現(xiàn)場(chǎng)審核與證據(jù)分析。二、審核過(guò)程實(shí)施（一）審核計(jì)劃執(zhí)行審核嚴(yán)格遵循計(jì)劃開展：1.首次會(huì)議（[日期/時(shí)間]）：介紹審核目的、范圍、方法及日程，確認(rèn)配合資源；2.現(xiàn)場(chǎng)審核（[日期/時(shí)間區(qū)間]）：通過(guò)文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)觀察（生產(chǎn)/檢驗(yàn)環(huán)節(jié)）、人員訪談（質(zhì)量/操作崗）、記錄核查（檢驗(yàn)報(bào)告/校準(zhǔn)記錄）等方式抽樣驗(yàn)證；3.末次會(huì)議（[日期/時(shí)間]）：通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)，確認(rèn)不符合項(xiàng)事實(shí)，明確整改要求。（二）審核方法與抽樣說(shuō)明文件評(píng)審：驗(yàn)證體系文件與審核依據(jù)的一致性；現(xiàn)場(chǎng)觀察：聚焦關(guān)鍵工序、檢驗(yàn)流程、設(shè)備維護(hù)的規(guī)范性；人員訪談：隨機(jī)選取崗位人員，了解體系要求的認(rèn)知與執(zhí)行；記錄核查：抽樣核查近[時(shí)間段，如半年]的質(zhì)量記錄（不合格品處理單、內(nèi)審報(bào)告等）。抽樣原則：關(guān)鍵過(guò)程（如產(chǎn)品檢驗(yàn)、設(shè)備校準(zhǔn)）按[抽樣比例，如10%~30%]抽取樣本，覆蓋主要產(chǎn)品、工序及管理過(guò)程。三、審核發(fā)現(xiàn)與分析（一）符合項(xiàng)（典型案例）1.文件控制：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件結(jié)構(gòu)清晰，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)審批，修訂記錄完整；2.設(shè)備管理：關(guān)鍵設(shè)備建立臺(tái)賬，校準(zhǔn)計(jì)劃全覆蓋，近一年校準(zhǔn)合格率100%，維護(hù)記錄完整；3.不合格品控制：標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審及處置流程規(guī)范，重大不合格品均啟動(dòng)根本原因分析，糾正措施驗(yàn)證關(guān)閉率100%。（二）不符合項(xiàng)（問題描述、原因分析、改進(jìn)建議）不符合項(xiàng)1：**[問題簡(jiǎn)述，如“工序A作業(yè)指導(dǎo)書未及時(shí)更新，操作員執(zhí)行舊版參數(shù)”]**事實(shí)描述：工序A作業(yè)指導(dǎo)書版本為V1.0（[日期]發(fā)布），因客戶技術(shù)要求變更（[日期]生效）需調(diào)整工藝參數(shù)，但文件未更新，操作員仍按舊版作業(yè)；原因分析：技術(shù)與質(zhì)量部門變更信息傳遞滯后（無(wú)跨部門通知機(jī)制）；文件管理員未定期評(píng)審有效性（無(wú)評(píng)審計(jì)劃）；改進(jìn)建議：1.修訂《文件控制程序》，明確技術(shù)變更后文件更新的觸發(fā)條件、責(zé)任部門及時(shí)限（如2個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)修訂）；2.每季度由質(zhì)量部組織關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書有效性評(píng)審，形成記錄；3.對(duì)工序A人員開展新版指導(dǎo)書培訓(xùn)，驗(yàn)證實(shí)操考核結(jié)果。不符合項(xiàng)2：**[問題簡(jiǎn)述，如“內(nèi)部審核計(jì)劃遺漏‘設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審’環(huán)節(jié)”]**事實(shí)描述：202X年度內(nèi)部審核計(jì)劃僅覆蓋生產(chǎn)/采購(gòu)/檢驗(yàn)，未涉及設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審，且審核記錄無(wú)該環(huán)節(jié)證據(jù)；原因分析：內(nèi)審策劃人員對(duì)ISO9001:2015“設(shè)計(jì)開發(fā)”條款理解不足；內(nèi)審方案未結(jié)合體系過(guò)程清單全流程策劃；改進(jìn)建議：1.組織內(nèi)審人員參加ISO9001:2015培訓(xùn)，強(qiáng)化“設(shè)計(jì)開發(fā)”審核能力；2.編制202X年度內(nèi)審補(bǔ)充計(jì)劃，[日期]前完成設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審過(guò)程審核；3.后續(xù)內(nèi)審計(jì)劃需依據(jù)體系過(guò)程清單全流程策劃，確保覆蓋所有質(zhì)量管理過(guò)程。四、審核結(jié)論與建議（一）體系有效性評(píng)價(jià)1.整體符合性：供應(yīng)商體系[符合/基本符合/不符合]審核依據(jù)，[X]項(xiàng)關(guān)鍵過(guò)程運(yùn)行有效，[X]項(xiàng)過(guò)程存在不符合項(xiàng)（見“三、（二）”）；2.過(guò)程能力：優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域（如設(shè)備管理、檢驗(yàn)流程）表現(xiàn)突出，薄弱環(huán)節(jié)（如文件更新、內(nèi)審策劃）需優(yōu)化，否則可能影響產(chǎn)品一致性；3.持續(xù)改進(jìn)：已建立糾正預(yù)防機(jī)制，但體系過(guò)程系統(tǒng)性評(píng)審（如管理評(píng)審輸入充分性）需加強(qiáng)，以提升體系成熟度。（二）合作建議1.合作決策：□建議繼續(xù)深化合作：體系整體有效，個(gè)別不符合項(xiàng)整改后可穩(wěn)定滿足需求；□建議條件性合作：需在[整改期限，如30個(gè)工作日]內(nèi)完成整改并驗(yàn)證，整改期間加強(qiáng)進(jìn)貨檢驗(yàn)；□建議暫停/終止合作：體系存在重大不符合（如產(chǎn)品安全/法規(guī)問題），整改難度大，無(wú)法保障質(zhì)量。2.供應(yīng)商幫扶建議：提供《文件控制最佳實(shí)踐指南》，協(xié)助優(yōu)化文件管理；建議邀請(qǐng)外部專家開展ISO9001:2015培訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)審與設(shè)計(jì)開發(fā)管理；每季度開展質(zhì)量回顧會(huì)議，我方質(zhì)量工程師參與，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)。五、附錄（可選）1.審核檢查表（含過(guò)程審核要點(diǎn)、抽樣記錄）；2.不符合項(xiàng)報(bào)告（含