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金融投資顧問資產配置與收益能力考核績效表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分資產配置策略質量資產配置方案多樣性35%覆蓋至少5類資產每覆蓋1類資產得20分，最高100分配置方案風險調整后收益年化收益率不低于市場基準+2%超出目標每1%加20分，不足目標按比例扣分，最低0分客戶資產配置符合度客戶實際配置與方案偏差不超過10%偏差每超1%扣15分，最低0分方案實施及時性方案提交后90天內完成實施率100%完成率每低5%扣10分，最低0分配置方案再平衡頻率每季度至少執(zhí)行一次再平衡每執(zhí)行一次得25分，最多100分客戶收益達成率客戶年化收益率30%客戶平均年化收益率不低于個人目標收益率的95%達成率每低5%扣15分，最低0分客戶資產規(guī)模增長率服務客戶總資產年增長率不低于8%超出目標每1%加15分，不足目標按比例扣分，最低0分高凈值客戶留存率高凈值客戶留存率不低于90%每低1%扣20分，最低0分客戶收益達標數量年收益達標的客戶數量占比不低于80%占比每低5%扣10分，最低0分超額收益貢獻創(chuàng)造的超額收益貢獻不低于團隊平均水平的110%貢獻率每低10%扣10分，最低0分合規(guī)與風險管理合規(guī)操作記錄20%無重大合規(guī)違規(guī)事件發(fā)生一般違規(guī)扣30分，重大違規(guī)扣60分，最高扣100分客戶投訴處理滿意度投訴解決滿意度不低于90%滿意度每低5%扣10分，最低0分風險揭示完整度風險揭示完整率100%每低1%扣15分，最低0分反洗錢流程執(zhí)行反洗錢檢查通過率100%每發(fā)生1次未通過扣25分，最低0分監(jiān)管檢查配合度100%配合監(jiān)管檢查未配合檢查扣100分業(yè)務拓展能力新客戶開發(fā)數量15%新增A類新客戶至少15個每新增1個A類客戶得8分，最多120分交叉銷售成功率交叉銷售產品或服務成功率達20%成功率每低5%扣10分，最低0分客戶推薦率客戶推薦轉介紹率不低于15%每低5%扣10分，最低0分市場活動參與度參與至少3次公司組織的市場活動每參與1次得33分，最多100分銷售目標完成率個人銷售目標完成率不低于90%完成率每低5%扣10分，最低0分本考核表用于評估金融投資顧問在資產配置與收益能力方面的綜合表現。請根據各指標實際完成情況對照評分標準進行打分，最終得分=各維度得分×權重之和?？己私Y果將作為績效獎金、晉升及培訓發(fā)展的主要依據。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：

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