企業(yè)環(huán)境安全管理標(biāo)準(zhǔn)化檢查表合規(guī)管理工具一、場景適用范圍本工具適用于企業(yè)內(nèi)部開展環(huán)境安全合規(guī)管理的全流程場景，具體包括：日常合規(guī)自查：企業(yè)環(huán)境安全管理部門按周期（如季度、半年）對生產(chǎn)經(jīng)營活動中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性檢查，保證持續(xù)符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求。專項(xiàng)合規(guī)檢查：針對新改擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)、環(huán)保設(shè)施改造、季節(jié)性環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（如汛期、高溫）等特定情形，開展針對性的環(huán)境安全合規(guī)排查。外部檢查迎檢準(zhǔn)備：為配合生態(tài)環(huán)境部門、應(yīng)急管理部門等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，提前梳理合規(guī)現(xiàn)狀，規(guī)范迎檢資料及現(xiàn)場管理。體系認(rèn)證與審核：支持企業(yè)環(huán)境管理體系（如ISO14001）、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證等過程中的合規(guī)性核查，提供標(biāo)準(zhǔn)化檢查依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化檢查操作流程（一）檢查準(zhǔn)備階段明確檢查依據(jù)收集并梳理最新適用的法律法規(guī)（如《_________環(huán)境保護(hù)法》《排污許可管理?xiàng)l例》《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《企業(yè)環(huán)境安全管理規(guī)范》HJ×××-××××）、地方性環(huán)保要求及企業(yè)內(nèi)部環(huán)境安全管理制度，形成《檢查依據(jù)清單》，作為檢查判定標(biāo)準(zhǔn)。組建檢查團(tuán)隊(duì)由企業(yè)環(huán)境安全管理部門牽頭，成員包括生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、設(shè)備維護(hù)人員、安全專員及外部技術(shù)專家（如需），明確組長（建議由*明擔(dān)任）及分工，保證團(tuán)隊(duì)具備環(huán)境安全專業(yè)知識及檢查能力。制定檢查計(jì)劃結(jié)合企業(yè)實(shí)際，確定檢查范圍（覆蓋所有生產(chǎn)車間、環(huán)保設(shè)施、危廢暫存間、應(yīng)急物資庫等關(guān)鍵區(qū)域）、檢查時(shí)間（避開生產(chǎn)高峰期，保證現(xiàn)場檢查充分）、檢查方式（資料查閱+現(xiàn)場核查+人員訪談），形成《環(huán)境安全檢查計(jì)劃表》并報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人審批。準(zhǔn)備檢查工具準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)化檢查表、記錄筆、相機(jī)（用于現(xiàn)場取證）、便攜式檢測設(shè)備（如噪聲儀、氣體檢測儀，如需）、個(gè)人防護(hù)裝備（安全帽、防護(hù)手套等），保證檢查過程安全規(guī)范。（二）檢查實(shí)施階段首次會議檢查團(tuán)隊(duì)與企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人召開首次會議，說明檢查目的、范圍、流程及配合要求，明確溝通聯(lián)絡(luò)人（建議由*華擔(dān)任），保證信息傳遞順暢。資料查閱按檢查表內(nèi)容逐項(xiàng)查閱資料，重點(diǎn)核查：環(huán)保審批文件（環(huán)評批復(fù)、排污許可證）及驗(yàn)收材料；環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄（如污水處理設(shè)施運(yùn)行日志、廢氣處理設(shè)備維護(hù)臺賬）；危險(xiǎn)廢物管理臺賬（轉(zhuǎn)移聯(lián)單、貯存協(xié)議、處置合同）；環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及演練記錄；環(huán)境監(jiān)測報(bào)告（自行監(jiān)測、監(jiān)督性監(jiān)測）；員工環(huán)境安全培訓(xùn)記錄?，F(xiàn)場核查對照檢查表，對現(xiàn)場環(huán)境及設(shè)施進(jìn)行逐項(xiàng)檢查，重點(diǎn)關(guān)注：環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)（如設(shè)備是否正常開啟、污染物排放口是否規(guī)范設(shè)置）；危險(xiǎn)廢物貯存場所是否符合“三防”（防滲漏、防流失、防揚(yáng)散）要求，標(biāo)識是否清晰；應(yīng)急設(shè)施（如應(yīng)急池、圍堰、消防器材）是否完好有效；現(xiàn)場環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施（如泄漏應(yīng)急物資、警示標(biāo)識）是否落實(shí)；員工操作規(guī)程執(zhí)行情況（隨機(jī)抽查員工對環(huán)境安全操作流程的掌握程度）。問題記錄與取證對檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄問題描述（如“危廢貯存間未設(shè)置防滲托盤”）、位置、現(xiàn)場照片（需標(biāo)注拍攝時(shí)間、地點(diǎn)），并由部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)場簽字確認(rèn)，保證問題可追溯。（三）問題整改與跟蹤階段編制檢查報(bào)告檢查結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，由組長組織團(tuán)隊(duì)匯總檢查情況，編制《環(huán)境安全檢查報(bào)告》，內(nèi)容包括：檢查概況、符合項(xiàng)及亮點(diǎn)、不符合項(xiàng)清單（問題描述、違反依據(jù)）、整改建議及改進(jìn)方向。下達(dá)整改通知對不符合項(xiàng)，由環(huán)境安全管理部門下達(dá)《環(huán)境安全隱患整改通知書》，明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人（如生產(chǎn)車間*強(qiáng)）、整改措施（如“立即采購防滲托盤并安裝”）、整改期限（一般不超過15個(gè)工作日，重大隱患需立即停業(yè)整改）。整改跟蹤驗(yàn)證整改期限屆滿后，檢查團(tuán)隊(duì)對整改情況進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核，確認(rèn)整改措施是否落實(shí)、是否符合標(biāo)準(zhǔn)，填寫《整改驗(yàn)收記錄表》。對未按期整改或整改不到位的，納入企業(yè)績效考核，并啟動問責(zé)流程。閉環(huán)管理所有檢查記錄、整改通知書、驗(yàn)收報(bào)告等資料整理歸檔，建立“檢查-整改-復(fù)查-歸檔”閉環(huán)管理臺賬，保證問題可追溯、可追溯。（四）報(bào)告與持續(xù)改進(jìn)階段結(jié)果上報(bào)《環(huán)境安全檢查報(bào)告》經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)，作為決策依據(jù)；涉及重大環(huán)境安全隱患的，需同步向?qū)俚厣鷳B(tài)環(huán)境部門報(bào)告。分析改進(jìn)每半年對檢查數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識別高頻問題（如“危廢臺賬記錄不規(guī)范”），分析根本原因（如培訓(xùn)不足、制度不完善），制定《環(huán)境安全管理改進(jìn)計(jì)劃》，更新檢查表及管理制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。三、環(huán)境安全管理檢查表模板檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改措施責(zé)任人整改期限復(fù)查結(jié)果環(huán)保審批與許可排污許可證是否在有效期內(nèi)符合《排污許可管理?xiàng)l例》要求，無超期或未申領(lǐng)情況查閱排污許可證原件□符合□不符合環(huán)評批復(fù)文件及驗(yàn)收材料是否齊全與實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模、工藝一致，驗(yàn)收通過查閱環(huán)評批復(fù)、驗(yàn)收報(bào)告□符合□不符合環(huán)保設(shè)施運(yùn)行污水處理設(shè)施運(yùn)行記錄是否完整（如進(jìn)出水水質(zhì)、設(shè)備運(yùn)行時(shí)間）記錄連續(xù)、規(guī)范，符合設(shè)計(jì)處理能力查閱運(yùn)行日志、現(xiàn)場查看設(shè)備狀態(tài)□符合□不符合廢氣處理設(shè)備（如活性炭吸附、RTO）是否正常運(yùn)行，維護(hù)保養(yǎng)記錄是否齊全設(shè)備無故障，定期維護(hù)（如每季度更換活性炭），記錄完整現(xiàn)場檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、查閱維護(hù)臺賬□符合□不符合危險(xiǎn)廢物管理危廢暫存間是否設(shè)置“三防”措施（防滲托盤、圍堰、防雨棚），標(biāo)識是否清晰符合《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597-2001），標(biāo)識為“危險(xiǎn)廢物”及警示標(biāo)識現(xiàn)場查看、拍照記錄□符合□不符合危廢轉(zhuǎn)移是否執(zhí)行聯(lián)單制度，臺賬記錄是否與實(shí)際一致轉(zhuǎn)移聯(lián)單齊全，臺賬填寫規(guī)范（種類、數(shù)量、去向）查閱轉(zhuǎn)移聯(lián)單、管理臺賬□符合□不符合環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)急池、圍堰等應(yīng)急設(shè)施是否完好，容積是否滿足風(fēng)險(xiǎn)防控要求無破損、滲漏，容積符合環(huán)評及應(yīng)急預(yù)案要求現(xiàn)場測量、注水測試□符合□不符合應(yīng)急物資（如吸附棉、泄漏處理工具、防護(hù)服）是否齊全，是否在有效期內(nèi)物資清單完整，定期檢查（每季度），無過期失效查看應(yīng)急物資庫、查閱檢查記錄□符合□不符合環(huán)境監(jiān)測與記錄自行監(jiān)測方案是否符合要求，監(jiān)測因子、頻次是否與排污許可證一致監(jiān)測因子覆蓋廢水、廢氣、噪聲等，頻次不低于許可證要求查閱自行監(jiān)測報(bào)告、排污許可證□符合□不符合環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)是否按規(guī)定公開，記錄是否真實(shí)可追溯按要求在“企業(yè)環(huán)境信息公開平臺”公開，原始記錄完整查閱公開記錄、原始監(jiān)測數(shù)據(jù)□符合□不符合人員培訓(xùn)與管理環(huán)境安全管理人員是否持證上崗（如注冊環(huán)保工程師）關(guān)鍵崗位人員持證有效，證書在有效期內(nèi)查閱證書原件□符合□不符合員工環(huán)境安全培訓(xùn)記錄是否完整，培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋操作規(guī)程、應(yīng)急知識每年至少培訓(xùn)1次，有簽到表、培訓(xùn)照片及考核記錄查閱培訓(xùn)資料、現(xiàn)場提問員工□符合□不符合四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)檢查人員資質(zhì)要求檢查團(tuán)隊(duì)需包含至少1名持注冊環(huán)保工程師或安全工程師資格的人員，保證檢查內(nèi)容專業(yè)準(zhǔn)確；檢查人員需熟悉最新環(huán)保法律法規(guī)，避免因標(biāo)準(zhǔn)更新導(dǎo)致的誤判?？陀^公正原則檢查過程中需以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，不得主觀臆斷或遺漏檢查項(xiàng)；對發(fā)覺的問題需與部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)場溝通確認(rèn)，避免爭議。問題整改閉環(huán)管理整改通知書需明確“整改措施-責(zé)任人-期限”，重大隱患需制定專項(xiàng)整改方案并上報(bào)；整改完成后必須由檢查團(tuán)隊(duì)復(fù)核驗(yàn)收，未經(jīng)驗(yàn)收不得銷號。記錄與檔案管理所有檢查記錄、報(bào)告、整改資料需保存至少3年