2025年保薦代表人專業(yè)知識(shí)水平測(cè)試題沖刺卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年保薦代表人專業(yè)知識(shí)水平測(cè)試題沖刺卷考核對(duì)象：擬申請(qǐng)保薦代表人資格的證券從業(yè)人員題型分值分布：-判斷題（20題×2分）——40分-單選題（20題×2分）——40分-多選題（20題×2分）——40分總分：100分一、判斷題（每題2分，共20分）請(qǐng)判斷下列說法的正誤。1.保薦代表人必須具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2.保薦代表人可以同時(shí)擔(dān)任多家上市公司的獨(dú)立董事。3.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。4.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人出具的專業(yè)意見承擔(dān)連帶責(zé)任。5.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的招股說明書進(jìn)行審閱，并出具專業(yè)意見。6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，明確保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限。7.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)培訓(xùn)和考核。8.發(fā)行人的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和考核。二、單選題（每題2分，共20分）請(qǐng)選擇最符合題意的選項(xiàng)。1.下列哪項(xiàng)不屬于保薦代表人的主要職責(zé)？A.參與發(fā)行人的盡職調(diào)查B.審閱招股說明書C.承擔(dān)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任D.出具專業(yè)意見2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，其中不包括：A.保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限B.保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況D.保薦代表人的考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制3.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括：A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具備較強(qiáng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷背景D.具備發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)4.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核B.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)C.保薦機(jī)構(gòu)的評(píng)估D.發(fā)行人的股東大會(huì)批準(zhǔn)5.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的監(jiān)督不包括：A.定期考核B.持續(xù)培訓(xùn)C.財(cái)務(wù)審查D.風(fēng)險(xiǎn)控制6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題，不包括：A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)造假行為B.發(fā)行人的法律糾紛C.發(fā)行人的內(nèi)部控制缺陷D.發(fā)行人的市場(chǎng)表現(xiàn)7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，其中不包括：A.保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限B.保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況D.保薦代表人的考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括：A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具備較強(qiáng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷背景D.具備發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)9.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核B.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)C.保薦機(jī)構(gòu)的評(píng)估D.發(fā)行人的股東大會(huì)批準(zhǔn)10.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的監(jiān)督不包括：A.定期考核B.持續(xù)培訓(xùn)C.財(cái)務(wù)審查D.風(fēng)險(xiǎn)控制三、多選題（每題2分，共20分）請(qǐng)選擇所有符合題意的選項(xiàng)。1.保薦代表人的主要職責(zé)包括：A.參與發(fā)行人的盡職調(diào)查B.審閱招股說明書C.承擔(dān)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任D.出具專業(yè)意見2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，其中包括：A.保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限B.保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況D.保薦代表人的考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制3.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具備較強(qiáng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷背景D.具備發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)4.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核B.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)C.保薦機(jī)構(gòu)的評(píng)估D.發(fā)行人的股東大會(huì)批準(zhǔn)5.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的監(jiān)督包括：A.定期考核B.持續(xù)培訓(xùn)C.財(cái)務(wù)審查D.風(fēng)險(xiǎn)控制6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題，包括：A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)造假行為B.發(fā)行人的法律糾紛C.發(fā)行人的內(nèi)部控制缺陷D.發(fā)行人的市場(chǎng)表現(xiàn)7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，其中不包括：A.保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限B.保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況D.保薦代表人的考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括：A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具備較強(qiáng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷背景D.具備發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)9.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核B.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)C.保薦機(jī)構(gòu)的評(píng)估D.發(fā)行人的股東大會(huì)批準(zhǔn)10.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的監(jiān)督不包括：A.定期考核B.持續(xù)培訓(xùn)C.財(cái)務(wù)審查D.風(fēng)險(xiǎn)控制四、案例分析（每題6分，共18分）1.案例背景：某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人張某在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人某科技公司存在虛增研發(fā)投入的行為，但發(fā)行人及其管理層否認(rèn)該問題，并要求張某隱瞞該情況。張某遂向保薦機(jī)構(gòu)匯報(bào)，但保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要求張某以“無重大問題”出具保薦意見。張某面臨是否出具虛假意見的壓力。問題：張某應(yīng)當(dāng)如何處理該情況？請(qǐng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德進(jìn)行分析。2.案例背景：某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人李某在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人某制造業(yè)公司存在內(nèi)部控制重大缺陷，但發(fā)行人及其管理層以“不影響上市”為由拒絕整改。李某遂向保薦機(jī)構(gòu)匯報(bào)，但保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以“時(shí)間緊迫”為由要求李某忽略該問題。李某面臨是否出具虛假意見的壓力。問題：李某應(yīng)當(dāng)如何處理該情況？請(qǐng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德進(jìn)行分析。3.案例背景：某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人王某在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人某互聯(lián)網(wǎng)公司存在關(guān)聯(lián)方交易不公允的情況，但發(fā)行人及其管理層以“符合行業(yè)慣例”為由拒絕整改。王某遂向保薦機(jī)構(gòu)匯報(bào)，但保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以“不影響上市”為由要求王某忽略該問題。王某面臨是否出具虛假意見的壓力。問題：王某應(yīng)當(dāng)如何處理該情況？請(qǐng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德進(jìn)行分析。---五、論述題（每題11分，共22分）1.問題：請(qǐng)結(jié)合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，論述保薦代表人在保薦業(yè)務(wù)中的主要職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.問題：請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，論述保薦代表人如何防范和化解保薦業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.×3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√解析：1.保薦代表人必須具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，這是法定要求。2.保薦代表人不得兼任發(fā)行人的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，獨(dú)立董事除外，但需符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定。3.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，這是法定要求。4.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人出具的專業(yè)意見承擔(dān)連帶責(zé)任，這是法定責(zé)任。5.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的招股說明書進(jìn)行審閱，并出具專業(yè)意見，這是法定職責(zé)。6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，明確保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限，這是法定要求。7.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)培訓(xùn)和考核，這是法定要求。8.發(fā)行人的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，這是法定要求。9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題，這是法定職責(zé)。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和考核，這是法定要求。二、單選題1.C2.C3.D4.B5.C6.D7.C8.D9.B10.C解析：1.保薦代表人的主要職責(zé)包括參與盡職調(diào)查、審閱招股說明書、出具專業(yè)意見，但不包括承擔(dān)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，包括保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制，但不包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。3.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷背景，但不包括具備發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)。4.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，這是法定要求。5.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的監(jiān)督包括定期考核、持續(xù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制，但不包括財(cái)務(wù)審查。6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題，包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)造假行為、法律糾紛、內(nèi)部控制缺陷，但不包括市場(chǎng)表現(xiàn)。7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，包括保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制，但不包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷背景，但不包括具備發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)。9.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，這是法定要求。10.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的監(jiān)督包括定期考核、持續(xù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制，但不包括財(cái)務(wù)審查。三、多選題1.A,B,D2.A,B,D3.A,B,C4.B,C,D5.A,B,D6.A,B,C7.C8.D9.B,C,D10.A,B解析：1.保薦代表人的主要職責(zé)包括參與發(fā)行人的盡職調(diào)查、審閱招股說明書、出具專業(yè)意見。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，包括保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制。3.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷背景。4.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、保薦機(jī)構(gòu)的評(píng)估、發(fā)行人的股東大會(huì)批準(zhǔn)。5.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的監(jiān)督包括定期考核、持續(xù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制。6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題，包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)造假行為、法律糾紛、內(nèi)部控制缺陷。7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，包括保薦代表人的職責(zé)和權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制，但不包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷背景，但不包括具備發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)。9.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度必須經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、保薦機(jī)構(gòu)的評(píng)估、發(fā)行人的股東大會(huì)批準(zhǔn)。10.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的監(jiān)督包括定期考核、持續(xù)培訓(xùn)，但不包括財(cái)務(wù)審查。四、案例分析1.參考答案：張某應(yīng)當(dāng)拒絕出具虛假意見，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告該問題。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的招股說明書進(jìn)行審閱，并出具專業(yè)意見，不得隱瞞或歪曲事實(shí)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要求張某出具虛假意見的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，張某應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持職業(yè)道德，拒絕執(zhí)行。解析：-張某應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告該問題，這是法定職責(zé)。-張某應(yīng)當(dāng)拒絕出具虛假意見，這是職業(yè)道德要求。-保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要求張某出具虛假意見的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，張某應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持職業(yè)道德，拒絕執(zhí)行。2.參考答案：李某應(yīng)當(dāng)拒絕出具虛假意見，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告該問題。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行審閱，并出具專業(yè)意見，不得隱瞞或歪曲事實(shí)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要求李某忽略該問題的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，李某應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持職業(yè)道德，拒絕執(zhí)行。解析：-李某應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告該問題，這是法定職責(zé)。-李某應(yīng)當(dāng)拒絕出具虛假意見，這是職業(yè)道德要求。-保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要求李某忽略該問題的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，李某應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持職業(yè)道德，拒絕執(zhí)行。3.參考答案：王某應(yīng)當(dāng)拒絕出具虛假意見，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告該問題。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方交易進(jìn)行審閱，并出具專業(yè)意見，不得