第1頁(yè)，共4頁(yè)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)管理辦法編制日期審核日期批準(zhǔn)日期

總則為提高XX集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，建立健全公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系、及時(shí)有效防范投資過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，制定本議事規(guī)則。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作機(jī)構(gòu)，集團(tuán)風(fēng)控部門(mén)為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，做好會(huì)議組織、記錄等相關(guān)工作。適用時(shí)間鑒于公司現(xiàn)狀，為提高決策效率，風(fēng)控委員會(huì)非召開(kāi)投決會(huì)的前提條件，現(xiàn)有項(xiàng)目或投顧確定可跳過(guò)風(fēng)控委員會(huì)直接上投決會(huì)。若董事長(zhǎng)認(rèn)為有必要召開(kāi)風(fēng)控委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目或人員評(píng)審，則風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議必須與投資決策委員會(huì)會(huì)議一并召開(kāi)，兩會(huì)合二為一，待將來(lái)規(guī)模變大或項(xiàng)目較多時(shí)可考慮分別召開(kāi)。人員組成風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)作為需要具有獨(dú)立性的機(jī)構(gòu)，委員會(huì)成員由5-7人組成（單數(shù)為宜）。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員由公司董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)指派人員選擇產(chǎn)生。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)設(shè)主任委員1名，由董事長(zhǎng)選擇任命，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員任期屆滿(mǎn)，由董事長(zhǎng)重新任命后可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任委員會(huì)職務(wù)，根據(jù)2.1-2.3規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。委員會(huì)職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)如下：提出公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)和風(fēng)控建議；建立并持續(xù)優(yōu)化集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，監(jiān)督制度的實(shí)施落實(shí)；對(duì)集團(tuán)的投資項(xiàng)目和合作伙伴進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議，出具書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；及時(shí)發(fā)布政治、經(jīng)濟(jì)、金融、行業(yè)、企業(yè)等各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)警示；董事長(zhǎng)授權(quán)的其他事宜。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)構(gòu)，不具備決策權(quán)，董事長(zhǎng)授權(quán)的特殊決策事項(xiàng)除外。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的審核意見(jiàn)和報(bào)告提交董事長(zhǎng)審議決定。投委會(huì)的工作程序會(huì)議申請(qǐng)委員會(huì)主任根據(jù)工作計(jì)劃和工作進(jìn)展情況，適時(shí)發(fā)起會(huì)議召開(kāi)通知，明確會(huì)議擬召開(kāi)日期；若會(huì)議因計(jì)劃調(diào)整等原因（如臨時(shí)的工作變動(dòng)、人員出差、不可抗因素等），不能及時(shí)召開(kāi)相關(guān)會(huì)議；或在會(huì)議召開(kāi)申請(qǐng)雖已發(fā)通知，但因突發(fā)原因不能按時(shí)召開(kāi)時(shí)，委員會(huì)主任應(yīng)在阻礙因素消除時(shí)發(fā)起會(huì)議召集動(dòng)議。會(huì)前準(zhǔn)備委員會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前三天，由主任發(fā)起召集動(dòng)議，由風(fēng)控部門(mén)書(shū)面通知全體成員（包括指定列席的人員），書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；會(huì)議召開(kāi)方式；擬評(píng)審的議題；所必需的會(huì)議材料及主責(zé)部門(mén)。評(píng)審議題的主責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)上會(huì)資料的整理，風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)上會(huì)資料完整性審核，并組織發(fā)放委員會(huì)成員及列席人員；會(huì)議若需召開(kāi)多輪，自第二輪起，每次會(huì)議召開(kāi)前，風(fēng)控部門(mén)應(yīng)將準(zhǔn)備資料中與此前版本的差異與調(diào)整之處進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。評(píng)審機(jī)制會(huì)議由委員會(huì)主任主持，主任不能出席時(shí)可委托其他一名成員主持；原則上以到會(huì)人數(shù)達(dá)到委員會(huì)全體成員2/3及以上為有效；因故不能出席會(huì)議的成員，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確意見(jiàn)，并以書(shū)面、郵件或短信的方式委托他人代為出席。被委托人需在會(huì)上宣讀委托人的書(shū)面意見(jiàn)；委員會(huì)主任認(rèn)為有必要時(shí)可指定其他與會(huì)議有關(guān)的人員列席。經(jīng)過(guò)充分討論后，主任應(yīng)當(dāng)適時(shí)組織與會(huì)成員形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及對(duì)策的最終意見(jiàn)。會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容（但不限于）：會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議評(píng)審的議題、每位成員對(duì)有關(guān)議題的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)。會(huì)議決議包括以下內(nèi)容（但不限于）：評(píng)審意見(jiàn)總結(jié)。與會(huì)成員或其委托人應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托人對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)，與會(huì)成員對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明；會(huì)后執(zhí)行（目前與投決會(huì)一并召開(kāi)，須現(xiàn)場(chǎng)給出風(fēng)險(xiǎn)