ISO9001-2026標(biāo)準(zhǔn)之“9.3管理評審”過程基于SIPOC十五步分析、確定過程的理解與應(yīng)用說明表【雷澤佳編制-2026A1】步驟確定項(xiàng)目“9.3管理評審”過程目的和意圖“9.3管理評審”過程實(shí)施和控制要點(diǎn)描述01體系中的作用(1)最高管理者按照策劃的時(shí)間間隔對組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性、有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致；

(2)管理評審是質(zhì)量管理體系中最重要的要素之一，是最高管理者獲取質(zhì)量管理體系狀態(tài)整體信息并做出后續(xù)決策的途徑，是銜接體系運(yùn)行與戰(zhàn)略決策的核心治理環(huán)節(jié)，核心是高效轉(zhuǎn)化輸入為輸出，以持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)、體系變更決策及資源配置方案為核心抓手，明確增加價(jià)值。(1)功能定位：

-本過程屬于核心的管理過程，是質(zhì)量管理體系PDCA循環(huán)中“C（檢查）”與“A（處置）”的關(guān)鍵結(jié)合點(diǎn)；

-它通過系統(tǒng)評審體系績效、內(nèi)外部變化及相關(guān)方反饋，為最高管理者提供決策依據(jù)，以實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)、變更與資源優(yōu)化，體現(xiàn)其戰(zhàn)略層面的增值作用；

-支撐質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制落地，為最高管理者戰(zhàn)略決策提供客觀依據(jù)，最終提升組織產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量與相關(guān)方滿意度。

(2)過程特性：

-過程具備周期性（按策劃間隔）與事件驅(qū)動(dòng)性（重大變化時(shí)），是可重復(fù)、可管理的正式評審活動(dòng)，確保體系動(dòng)態(tài)適應(yīng)環(huán)境并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；

-常規(guī)評審間隔不超過12個(gè)月，專項(xiàng)評審需在重大質(zhì)量事故、體系重大變化等場景下及時(shí)啟動(dòng)；

-評審應(yīng)支持基于證據(jù)的決策，用于理解調(diào)整方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)的需求。02相關(guān)過程確保管理評審與體系內(nèi)所有關(guān)鍵過程有效聯(lián)動(dòng)，形成從績效監(jiān)測到戰(zhàn)略決策的閉環(huán)，推動(dòng)多體系協(xié)同整合，避免重復(fù)評審。(1)直接關(guān)聯(lián)過程及接口：

-9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)：為管理評審提供績效數(shù)據(jù)、顧客滿意信息、分析和評價(jià)結(jié)果等核心輸入；

-9.2內(nèi)部審核：審核結(jié)果是評審體系有效性和符合性的重要證據(jù)；

-6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施：評審應(yīng)對措施的有效性是關(guān)鍵輸入項(xiàng)之一；

-6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃：質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度是評審績效的核心內(nèi)容；

-4.1理解組織及其環(huán)境&4.2理解相關(guān)方的需求和期望：內(nèi)外部因素及相關(guān)方需求的變化是評審適宜性的基礎(chǔ)；

-10.1持續(xù)改進(jìn)&10.2不合格和糾正措施：評審輸出直接驅(qū)動(dòng)改進(jìn)和糾正措施；

-8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制：外部供方績效是評審輸入的重要組成部分；

-7.1資源：資源充分性評估是評審核心輸入，評審輸出的資源需求直接指導(dǎo)資源配置；

-6.3變更的策劃：評審輸出的體系變更需按此條款執(zhí)行策劃與控制；

-7.5成文信息控制：支撐評審全過程成文信息的保留與追溯；

-風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理：輸入包含風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對有效性評估；

-績效監(jiān)視測量：輸入包括過程績效、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度等；

-內(nèi)部審核、顧客審核、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核：輸入涵蓋所有審核類型的結(jié)果趨勢。

(2)接口管理：

-應(yīng)建立明確的信息輸入清單與傳遞路徑（如輸入報(bào)告模板），確保各相關(guān)過程的責(zé)任部門按時(shí)提供完整、準(zhǔn)確的輸入材料；

-使用過程關(guān)系圖明確接口，避免信息滯后或缺失；

-建立跨部門協(xié)同機(jī)制，明確接口責(zé)任人及溝通頻次；

-質(zhì)量管理部門統(tǒng)一收集、歸納和總結(jié)各部門輸入信息，確保信息全面、準(zhǔn)確。03過程責(zé)任人明確管理評審的策劃、組織、實(shí)施和跟蹤職責(zé)，確保最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用落地，形成“最高管理者主導(dǎo)、質(zhì)量部門牽頭、全員協(xié)同”的責(zé)任體系。(1)責(zé)任主體：

-最高管理者負(fù)最終責(zé)任，主持評審會(huì)議并批準(zhǔn)輸出決定；

-管理者代表或指定的主管部門（如質(zhì)量管理部、總經(jīng)理辦公室）通常負(fù)責(zé)過程策劃、輸入收集、會(huì)議組織、記錄保存及輸出跟蹤；

-歸口部門（質(zhì)量管理部門）負(fù)責(zé)管理評審的總體策劃與組織協(xié)調(diào)；

-相關(guān)職能部門（生產(chǎn)、技術(shù)、銷售等）負(fù)責(zé)提供本部門相關(guān)輸入信息并落實(shí)改進(jìn)事項(xiàng)。

(2)核心職責(zé)：

-策劃評審計(jì)劃（頻次、議程、參與人員）；

-協(xié)調(diào)各職能部門準(zhǔn)備并提交評審輸入材料；

-組織評審會(huì)議，確保充分討論；

-編制《管理評審報(bào)告》，記錄輸出決定；

-跟蹤輸出決定的實(shí)施情況，并向最高管理者報(bào)告；

-應(yīng)建立RACI矩陣，明確輸入提供部門、參會(huì)人員、記錄員、跟蹤責(zé)任人等角色職責(zé)；

-審核管理評審相關(guān)關(guān)鍵文件（如輸入?yún)R總報(bào)告、輸出決策草案）；

-推動(dòng)與監(jiān)控管理評審輸出改進(jìn)措施的落實(shí)；

-質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)管理評審輸入信息的收集、匯總、審核與報(bào)告編制；

-各部門按計(jì)劃要求提供本部門職責(zé)相關(guān)的管理評審輸入信息；

-協(xié)調(diào)跨部門協(xié)同議題，現(xiàn)場解決信息不一致問題。04輸入源確定管理評審所需各類信息的來源，確保輸入全面、可靠，覆蓋內(nèi)外部、多職能、全周期的信息維度。(1)內(nèi)部供方（信息來源）：

-各職能部門（提供績效報(bào)告、目標(biāo)達(dá)成情況）；

-內(nèi)部審核組（提供審核報(bào)告）；

-質(zhì)量管理部門（提供體系績效分析）；

-人力資源部（資源充分性評估）；

-市場/銷售部門（顧客反饋）；

-采購部門（供方績效）等。

-財(cái)務(wù)部門（質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性分析）；

-技術(shù)部門（創(chuàng)新效能評估）；

-合規(guī)部門（質(zhì)量合規(guī)性結(jié)果）；

-生產(chǎn)部門（過程績效、產(chǎn)品符合性數(shù)據(jù)）。

(2)外部供方（信息來源）：

-顧客（滿意度調(diào)查、投訴）；

-外部審核/認(rèn)證機(jī)構(gòu)（審核發(fā)現(xiàn)）；

-監(jiān)管機(jī)構(gòu)（法律法規(guī)更新）；

-行業(yè)協(xié)會(huì)（行業(yè)趨勢）；

-市場研究機(jī)構(gòu)（競爭動(dòng)態(tài)）等。

-外部供方（交付績效、質(zhì)量穩(wěn)定性、服務(wù)響應(yīng)速度）；

-社區(qū)、投資者、員工等相關(guān)方（需求與期望變化）。

(3)控制要點(diǎn)：

-需對外部信息源的權(quán)威性和時(shí)效性進(jìn)行評價(jià)。

-所有輸入源部門應(yīng)被視為內(nèi)部供方，對其提供信息的質(zhì)量和及時(shí)性負(fù)責(zé)。

-輸入信息需經(jīng)過交叉驗(yàn)證，確保真實(shí)性、完整性和時(shí)效性；

-外部供方績效信息需建立多維度評價(jià)體系，納入趨勢分析。

-輸入信息需覆蓋質(zhì)量管理績效趨勢、內(nèi)外部審核結(jié)果、相關(guān)方反饋、外部供方績效、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對成效等。05輸入確保管理評審輸入信息完整覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，作為評審和決策的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)“歷史追溯、現(xiàn)狀評估、未來預(yù)判”的信息閉環(huán)。(1)信息（核心輸入，對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款9.3.2）：

(a)以往管理評審所采取措施的情況；

(b)與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；

(c)與質(zhì)量管理體系相關(guān)方的需求和期望的變化；

(d)下列有關(guān)質(zhì)量管理績效信息，包括其趨勢：

-不合格及糾正措施；

-監(jiān)視和測量結(jié)果；

-審核結(jié)果；

-顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；

-質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

-過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；

-外部供方的績效。

(e)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；

(f)資源的充分性；

(g)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性。

(h)質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性分析情況；

(i)重大質(zhì)量問題的歸零情況；

(j)員工與組織績效機(jī)制相關(guān)信息；

(k)創(chuàng)新效能；

(l)質(zhì)量合規(guī)義務(wù)的變化以及質(zhì)量合規(guī)性結(jié)果；

(m)準(zhǔn)時(shí)交付的績效；

(n)關(guān)鍵質(zhì)量特性的變化；

(o)其他項(xiàng)目：如新產(chǎn)品介紹、財(cái)務(wù)結(jié)果、新的商業(yè)機(jī)遇等。

(2)資源輸入：

-具備決策權(quán)的高層管理者時(shí)間；

-合格的會(huì)議組織者；

-會(huì)議設(shè)施、數(shù)據(jù)展示工具、記錄工具；

-信息化系統(tǒng)資源（如質(zhì)量管理體系信息化系統(tǒng)）；

-知識資源（相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)最佳實(shí)踐）；

-人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)測資源、組織知識、財(cái)務(wù)資源等；

-遠(yuǎn)程評審系統(tǒng)、會(huì)議管理系統(tǒng)等信息化保障資源。06活動(dòng)（組）通過系統(tǒng)、有序的評審活動(dòng)，分析輸入信息，做出關(guān)于體系改進(jìn)、變更和資源配置的戰(zhàn)略決策，遵循PDCA循環(huán)，確保過程受控、增值。(1)P（策劃與準(zhǔn)備）：

-制定年度《管理評審計(jì)劃》，明確評審目的、時(shí)間、議程、輸入要求、參會(huì)人員；

-向各責(zé)任部門發(fā)布輸入資料準(zhǔn)備通知與模板；

-收集并整理所有輸入材料，編制《管理評審輸入資料匯編》；

-制定評審輸入信息收集清單及模板；

-開展輸入信息審核與驗(yàn)證；

-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估與控制策劃；

-確定評審范圍與方式（常規(guī)/專項(xiàng)）；

-明確評審重點(diǎn)議題（如體系“三性”、戰(zhàn)略對齊度）；

-識別過程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與機(jī)遇，制定應(yīng)對措施；

-策劃所需文件記錄清單，設(shè)計(jì)記錄格式；

-設(shè)定過程績效指標(biāo)（KPI），涵蓋評審及時(shí)性、輸入完整性等。

(2)D（實(shí)施與執(zhí)行）：

-召開管理評審會(huì)議（可按專題分次進(jìn)行）：

?最高管理者主持會(huì)議；

?各負(fù)責(zé)人匯報(bào)輸入內(nèi)容；

?集體評審：評估體系“三性”（適宜性、充分性、有效性）及與戰(zhàn)略方向的一致性；

?分析趨勢、根本原因和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；

(e)識別決策點(diǎn)（改進(jìn)、變更、資源需求）；

-輸入信息匯總分析，形成《管理評審輸入信息匯總報(bào)告》；

-提前分發(fā)會(huì)議資料，確保參會(huì)人員會(huì)前審閱；

-特殊情況可采用遠(yuǎn)程視頻或信息化系統(tǒng)文件評審方式；

-配置評審資源，傳達(dá)過程要求；

-審核輸入信息真實(shí)性、完整性、時(shí)效性；

-協(xié)調(diào)跨部門議題，處理異常情況；

-記錄會(huì)議全過程，形成《管理評審會(huì)議紀(jì)要》；

-落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇應(yīng)對措施；

-相關(guān)方需求響應(yīng)，收集顧客、員工等反饋。

(3)C（檢查與評審）：

-對評審過程的充分性、參與度及輸入質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)；

-評價(jià)評審過程合規(guī)性（如符合ISO9001(DIS)-2026標(biāo)準(zhǔn)要求）；

-對管理評審全流程進(jìn)行監(jiān)視測量，識別不符合項(xiàng)與改進(jìn)機(jī)會(huì)；

-收集內(nèi)外部相關(guān)方反饋，驗(yàn)證評審輸出有效性；

-分析績效數(shù)據(jù)趨勢，評價(jià)體系運(yùn)行狀態(tài)；

-數(shù)據(jù)收集與分析，研判內(nèi)外部環(huán)境、績效指標(biāo)演變趨勢。

(4)A（處置與輸出）：

-基于討論形成明確的輸出決定；

-編制并發(fā)布正式的《管理評審報(bào)告》；

-整理會(huì)議紀(jì)要，明確決策依據(jù)、責(zé)任部門及完成時(shí)限；

-跟蹤改進(jìn)事項(xiàng)落實(shí)情況，形成《管理評審改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表》；

-對不符合項(xiàng)采取糾正措施，更新風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇應(yīng)對措施；

-更新相關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等成文信息；

-落實(shí)資源配置，驗(yàn)證變更效果；

-將改進(jìn)事項(xiàng)納入下次評審輸入，形成閉環(huán)管理；

-知識沉淀與文件更新，納入組織知識庫。07輸出產(chǎn)生最高管理者批準(zhǔn)的決策和行動(dòng)結(jié)果，確保輸出驅(qū)動(dòng)體系改進(jìn)和資源調(diào)整，并保留成文信息作為證據(jù)，輸出需具體、可操作、可追溯。(1)輸出類別與內(nèi)容（對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款9.3.3）：

(a)關(guān)于持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的決定；

(b)關(guān)于質(zhì)量管理體系所需的變更的決定；

(c)關(guān)于資源需求的決定；

-風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果；

-顧客提出的改進(jìn)要求；

-目標(biāo)達(dá)成情況（含未達(dá)成時(shí)的糾正措施）；

-顧客滿意程度評價(jià)結(jié)果；

-體系“三性”（適宜性、充分性、有效性）評價(jià)結(jié)論。

(2)成文信息：

-《管理評審報(bào)告》是必須保留的成文信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。

-報(bào)告內(nèi)容必須涵蓋上述(a)(b)(c)類決定，并可擴(kuò)展為更具體的行動(dòng)計(jì)劃，如：

(a)啟動(dòng)新的改進(jìn)項(xiàng)目、優(yōu)化過程、采納新技術(shù)等；

(b)體系范圍、方針、目標(biāo)、過程或文件的變更；

(c)新增或調(diào)配人員、投資設(shè)備、增加預(yù)算等；

-會(huì)議紀(jì)要（含簽到表、討論記錄）；

-改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表；

-體系變更相關(guān)文件（如修訂后的程序文件）；

-資源配置審批單；

-《管理評審輸出內(nèi)容表》；

-《管理評審改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤表》；

-《管理評審過程檢查/評估報(bào)告》；

-《不符合報(bào)告》（如適用）；

-風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制表更新記錄；

-演示文稿、遠(yuǎn)程會(huì)議錄像（如需）。

(3)輸出要求：

-輸出決定應(yīng)清晰、可衡量、可跟蹤，并作為后續(xù)行動(dòng)的唯一授權(quán)來源；

-輸出決定需明確責(zé)任主體、完成時(shí)限及驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，形成閉環(huán)管理；

-輸出應(yīng)與輸入形成因果邏輯鏈，確保決策科學(xué)性；

-輸出決策需基于9.3.2輸入信息的綜合分析，確保邏輯一致；

-輸出應(yīng)包含持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)、體系變更、資源需求、風(fēng)險(xiǎn)識別等核心內(nèi)容；

-輸出文件需經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，并加蓋組織公章或簽字確認(rèn)。08輸出接受方確保評審決策有效傳遞至所有執(zhí)行部門和相關(guān)方，并轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“決策傳遞-理解-執(zhí)行-反饋”的全鏈條貫通。(1)主要接受方：

-內(nèi)部顧客：各職能部門負(fù)責(zé)人（負(fù)責(zé)執(zhí)行輸出決定）、過程所有者、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、內(nèi)部審核組（用于后續(xù)審核關(guān)注點(diǎn)）；

-最高管理者及管理層：用于監(jiān)督執(zhí)行情況；

-員工代表：涉及資源或政策變化時(shí)進(jìn)行溝通；

-外部供方（涉及供方績效改進(jìn)或合作調(diào)整時(shí)）；

-監(jiān)管機(jī)構(gòu)（涉及合規(guī)性變更時(shí)）；

-投資者（涉及重大資源投入或戰(zhàn)略調(diào)整時(shí)）；

-顧客（涉及改進(jìn)要求反饋時(shí)）；

-社區(qū)、公眾（涉及社會(huì)責(zé)任與品牌形象時(shí)）。

(2)溝通機(jī)制：

-應(yīng)正式分發(fā)《管理評審報(bào)告》；

-召開專項(xiàng)會(huì)議或通過內(nèi)部通訊向接受方傳達(dá)決定內(nèi)容、背景及期望，確保理解一致；

-必要時(shí)，向全體員工通報(bào)重大變更；

-通過信息化系統(tǒng)發(fā)布評審報(bào)告，確保可追溯；

-建立輸出接受方反饋收集機(jī)制，確認(rèn)信息傳遞有效性；

-涉及重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵相關(guān)方溝通進(jìn)展；

-跨部門改進(jìn)事項(xiàng)需明確協(xié)同責(zé)任部門及銜接節(jié)點(diǎn)；

-變更文件需組織專題培訓(xùn)，確保全員理解；

-建立跨部門協(xié)作臺(tái)賬，明確協(xié)同職責(zé)與溝通頻次。09監(jiān)測控制點(diǎn)對管理評審過程本身及其實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)視和測量，確保過程有效并實(shí)現(xiàn)預(yù)期價(jià)值，覆蓋“過程合規(guī)性、輸出有效性、結(jié)果落地性”。(1)過程依從性指標(biāo)：

-管理評審按計(jì)劃召開率；

-輸入材料按時(shí)提交率與合格率；

-輸入信息完整性達(dá)標(biāo)率；

-評審周期符合率（常規(guī)評審≤12個(gè)月）；

-評審計(jì)劃審批節(jié)點(diǎn)符合性；

-輸入信息匯總節(jié)點(diǎn)時(shí)效性；

-會(huì)議召開節(jié)點(diǎn)合規(guī)性；

-輸出落實(shí)跟蹤節(jié)點(diǎn)有效性；

-輸出報(bào)告批準(zhǔn)及時(shí)性。

(2)過程有效性指標(biāo)：

-高層管理者參與度與決策效率；

-評審覆蓋輸入范圍的完整性；

-輸出決定（改進(jìn)、變更、資源）的明確性與可操作性；

-輸出決策與輸入的邏輯一致性；

-跨部門協(xié)同議題解決率；

-體系適宜性/充分性/有效性評價(jià)達(dá)標(biāo)率；

-改進(jìn)事項(xiàng)閉環(huán)率；

-輸出決策落地率；

-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施有效性驗(yàn)證通過率；

-KPI達(dá)成情況（如評審及時(shí)性、輸入完整性）。

(3)輸出落實(shí)指標(biāo)：

-輸出決定轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)計(jì)劃的轉(zhuǎn)化率；

-行動(dòng)措施的按時(shí)完成率；

-措施有效性驗(yàn)證結(jié)果（通過后續(xù)績效數(shù)據(jù)評價(jià)）；

-改進(jìn)措施閉環(huán)率；

-體系變更實(shí)施有效性驗(yàn)證通過率；

-資源調(diào)配到位率；

-顧客滿意度提升幅度；

-不合格率下降趨勢；

-供方績效改善程度；

-措施有效性驗(yàn)證通過率。

(4)監(jiān)測方法：

-使用檢查表、會(huì)議紀(jì)要、行動(dòng)跟蹤表（如Gantt圖）；

-定期進(jìn)展報(bào)告；

-后續(xù)管理評審對前期措施的評價(jià)；

-使用趨勢分析法評價(jià)過程績效；

-通過內(nèi)部審核驗(yàn)證評審過程合規(guī)性；

-過程績效數(shù)據(jù)分析報(bào)告；

-內(nèi)外部審核相關(guān)記錄；

-合規(guī)性評價(jià)報(bào)告；

-風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇措施有效性證據(jù)收集。10支持條件（資源等）為管理評審過程的順利、高效開展提供必要的資源保障，覆蓋“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測、信息”全維度。(1)人員：

-具備決策權(quán)和全局視野的最高管理者及管理層；

-熟悉體系運(yùn)作的管理者代表或質(zhì)量負(fù)責(zé)人；

-能準(zhǔn)備高質(zhì)量輸入材料的各職能部門代表；

-合格的會(huì)議記錄員；

-具備戰(zhàn)略分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、體系審核能力的評審參與人員；

-內(nèi)審員（提供審核結(jié)果支持）；

-質(zhì)量管理部門專職人員；

-各部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；

-具備評審能力的跨部門工作小組成員。

(2)基礎(chǔ)設(shè)施：

-適宜的會(huì)議場所；

-投影、音視頻設(shè)備；

-信息管理系統(tǒng)（用于存儲(chǔ)和共享輸入輸出文件）；

-遠(yuǎn)程評審系統(tǒng)（如適用）；

-質(zhì)量管理體系信息化系統(tǒng)（數(shù)據(jù)查詢、文件共享）；

-會(huì)議管理系統(tǒng)；

-數(shù)據(jù)可視化展示工具；

-電子簽到系統(tǒng)。

(3)過程運(yùn)行環(huán)境：

-開放、坦誠、基于事實(shí)的討論文化；

-心理安全的氛圍，鼓勵(lì)提出問題和不同意見；

-戰(zhàn)略融合與價(jià)值導(dǎo)向的評審氛圍；

-領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)與全員協(xié)同的工作機(jī)制。

(4)監(jiān)視和測量資源：

-用于數(shù)據(jù)分析的軟件工具；

-績效指標(biāo)儀表盤；

-校準(zhǔn)合格的檢測儀器；

-信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集模塊；

-趨勢分析軟件（如SPC工具）。

(5)組織的知識：

-歷次管理評審報(bào)告庫；

-問題解決與決策案例；

-行業(yè)標(biāo)桿數(shù)據(jù)；

-行業(yè)最佳實(shí)踐案例庫；

-法規(guī)更新信息庫；

-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對案例庫；

-相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001(DIS)-2026）；

-組織歷史評審經(jīng)驗(yàn)；

-質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性分析模型；

-創(chuàng)新體系效能評估方法。11文件化信息確保管理評審過程的可追溯性、可重復(fù)性，并為體系符合性提供證據(jù)，符合“標(biāo)識、存儲(chǔ)、防護(hù)、檢索、保留、處置”的控制要求。(1)所需成文信息：

(a)策劃類：管理評審控制程序、年度管理評審計(jì)劃、管理評審風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估與控制表；

(b)運(yùn)行類：管理評審會(huì)議通知、輸入資料匯編、簽到表、會(huì)議記錄/紀(jì)要、輸入信息審核記錄表；

(c)結(jié)果類：經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的管理評審報(bào)告（必須保留，作為結(jié)果證據(jù)）、管理評審合規(guī)性評價(jià)報(bào)告；

(d)跟蹤類：管理評審輸出措施跟蹤表、措施完成情況驗(yàn)證記錄、管理評審改進(jìn)事項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證報(bào)告；

-管理評審輸入信息表；

-管理評審輸出內(nèi)容表；

-不符合報(bào)告（如評審中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)）；

-管理評審過程檢查/評估報(bào)告；

-以往管理評審措施落實(shí)情況報(bào)告；

-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施有效性分析報(bào)告。

(2)控制要求：

-所有成文信息按文件控制要求管理；

-輸入輸出記錄應(yīng)清晰、完整，保留期限滿足法規(guī)和顧客要求；

-報(bào)告批準(zhǔn)后分發(fā)至相關(guān)方；

-成文信息保存期限至少覆蓋一個(gè)完整評審周期或法規(guī)要求年限；

-電子記錄建立雙重備份機(jī)制，紙質(zhì)記錄按檔案管理要求保存；

-成文信息需符合版本控制、權(quán)限管理要求；

-成文信息需易于檢索，并在保存期內(nèi)可供查閱；

-記錄內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際工作流程和結(jié)果一致，簽字齊全；

-關(guān)聯(lián)記錄之間信息應(yīng)協(xié)調(diào)一致，能夠相互印證；

-成文信息需具備標(biāo)識（標(biāo)題、日期、作者）、存儲(chǔ)防護(hù)（防止泄密、損壞）。12風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及其應(yīng)對措施識別并應(yīng)對與管理評審過程本身相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，提升評審價(jià)值，實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)前置防控、機(jī)遇主動(dòng)捕捉”。(1)過程風(fēng)險(xiǎn)：

-輸入信息質(zhì)量差（不完整、不準(zhǔn)確、滯后），導(dǎo)致決策失誤；

-評審流于形式，討論不深入，未觸及根本問題；

-輸出決定模糊、不具體，無法執(zhí)行和跟蹤；

-輸出決定缺乏資源支持，無法落實(shí)；

-后續(xù)跟蹤缺失，形成“決而不行”的閉環(huán)缺口；

-評審間隔不合理，未結(jié)合內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整；

-接口協(xié)作不暢，跨部門信息傳遞失真；

-外部提供過程失控（如外包方提供的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確）；

-變更管理失控，體系變更未有效傳達(dá)或驗(yàn)證；

-顧客績效目標(biāo)未達(dá)成時(shí)未制定改善措施計(jì)劃；

-記錄不完整，未形成閉環(huán)證據(jù)鏈；

-人員能力不足，對標(biāo)準(zhǔn)理解不透徹。

(2)過程機(jī)遇：

-利用數(shù)字化工具實(shí)現(xiàn)輸入數(shù)據(jù)自動(dòng)集成與可視化呈現(xiàn)，提升評審效率與洞察力；

-將管理評審擴(kuò)展為整合評審（質(zhì)量、環(huán)境、安全等多體系），提升管理協(xié)同效率；

-通過結(jié)構(gòu)化決策方法（如頭腦風(fēng)暴、多標(biāo)準(zhǔn)決策分析）提升輸出質(zhì)量；

-通過評審識別數(shù)字化升級、流程優(yōu)化等突破性改進(jìn)機(jī)會(huì)；

-捕捉市場發(fā)展契機(jī)，優(yōu)化供應(yīng)鏈質(zhì)量管控；

-利用評審確定改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新組織管理活動(dòng)的機(jī)會(huì)；

-推動(dòng)跨體系協(xié)同，減少重復(fù)勞動(dòng)。

(3)應(yīng)對措施：

-建立輸入材料質(zhì)量審核與驗(yàn)證機(jī)制，要求提供原始數(shù)據(jù)支撐；

-設(shè)定會(huì)議議程和討論規(guī)則，確保最高管理者實(shí)質(zhì)性參與；

-使用標(biāo)準(zhǔn)化的報(bào)告模板確保輸出明確；

-將輸出決定與預(yù)算和資源配置流程掛鉤；

-建立強(qiáng)有力的跟蹤與問責(zé)機(jī)制，定期向最高管理者匯報(bào)；

-建立評審間隔動(dòng)態(tài)評估機(jī)制，明確專項(xiàng)評審觸發(fā)條件；

-制定跨部門溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，指定接口責(zé)任人；

-嚴(yán)格外部供方選擇與評價(jià)，監(jiān)控其服務(wù)質(zhì)量；

-執(zhí)行變更管理流程，評估變更影響并驗(yàn)證效果；

-制定文件化改善措施計(jì)劃模板，聯(lián)動(dòng)持續(xù)改進(jìn)過程；

-明確記錄清單與保存要求，建立雙重備份機(jī)制；

-建立人員培訓(xùn)計(jì)劃與能力評估制度，提升評審能力。13改進(jìn)基于對管理評審過程績效的監(jiān)視和反饋，持續(xù)優(yōu)化評審活動(dòng)本身，形成“評審-改進(jìn)-驗(yàn)證-再評審”的PDCA閉環(huán)。(1)糾正與糾正措施：

-當(dāng)發(fā)現(xiàn)評審輸入有重大錯(cuò)誤、關(guān)鍵議題被遺漏或輸出決定未能落實(shí)時(shí)，分析原因（如職責(zé)不清、程序缺陷、能力不足）并采取糾正措施，更新相關(guān)程序或提供培訓(xùn)；

-當(dāng)評審過程存在不符合項(xiàng)時(shí)，采用5Why、魚骨圖等工具分析根本原因；

-對非預(yù)期變更（如關(guān)鍵人員變動(dòng)、系統(tǒng)故障）及時(shí)評審并采取糾正措施；

-對重大、系統(tǒng)或重復(fù)性不符合，組織根本原因分析，制定并實(shí)施糾正措施；

-對過程的任何變更進(jìn)行評審、批準(zhǔn)、實(shí)施與驗(yàn)證，確保變更受控。

(2)持續(xù)改進(jìn)：

-定期收集參會(huì)者對評審有效性（議程、時(shí)長、材料、討論）的反饋；

-借鑒行業(yè)最佳實(shí)踐，引入更有效的評審方法或工具（如平衡計(jì)分卡評審、線上協(xié)作平臺(tái)）；

-簡化輸入準(zhǔn)備流程，減少非增值活動(dòng)；

-基于過程監(jiān)測結(jié)果（如評審效率、改進(jìn)閉環(huán)率）評價(jià)過程并實(shí)施優(yōu)化；

-將改進(jìn)成果納入組織知識庫，更新相關(guān)程序文件；

-結(jié)合管理評審輸入的績效趨勢分析，識別系統(tǒng)性改進(jìn)機(jī)會(huì)；

-定期評估評審周期合理性，動(dòng)態(tài)調(diào)整。

(3)創(chuàng)新：

-探索基于實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)儀表板的動(dòng)態(tài)管理評審機(jī)制；

-所有改進(jìn)活動(dòng)應(yīng)記錄并評價(jià)其效果；

-結(jié)合標(biāo)桿對比，引入突破性創(chuàng)新改進(jìn)方式；

-探索管理評審與戰(zhàn)略策劃會(huì)、年度經(jīng)營會(huì)的整合模式；

-推廣使用“業(yè)務(wù)案例”形式申報(bào)重大改進(jìn)項(xiàng)目，明確戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)性與預(yù)期收益；

-引入數(shù)字化工具實(shí)現(xiàn)輸入數(shù)據(jù)自動(dòng)集成與可視化分析。14整合其他管理體系實(shí)現(xiàn)管理評審活動(dòng)與其他管理體系評審的協(xié)同與融合，提升整體管理效率，邁向“一個(gè)戰(zhàn)略、一套指標(biāo)、一次評審”的一體化治理。(1)一體化評審策劃：

-制定《整合管理體系評審計(jì)劃》，將質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全等體系的管理評審安排