中國科學院采購制度第一章總則第一條依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管準則及集團母公司關于企業(yè)內(nèi)部風險防控的指導意見，結(jié)合中國科學院科研事業(yè)單位的運營特點及管理需求，為規(guī)范采購行為、防控專項風險、提升資源配置效率，制定本制度。制度旨在明確采購管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術語及管理原則，確保采購活動符合合規(guī)要求，促進科研事業(yè)健康發(fā)展。第二條本制度適用于中國科學院各部門、下屬單位及全體員工涉及采購活動的場景，包括但不限于科研經(jīng)費支出、設備物資采購、技術服務委托等業(yè)務流程。所有參與采購活動的單位及人員均應嚴格遵守本制度的規(guī)定，確保采購行為的合法合規(guī)及高效有序。第三條核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”：指針對采購領域，通過制度設計、流程規(guī)范、風險防控等手段，對采購活動實施全流程管控的管理模式。（二）“XX風險”：指在采購過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風險、財務風險、操作風險等，需通過制度措施進行識別、評估及處置。（三）“XX合規(guī)”：指采購活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度，確保采購行為的合法性、合理性及正當性。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：采購管理的制度規(guī)范應覆蓋所有采購場景及參與主體，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級管理及執(zhí)行主體的職責權限，建立責任追溯機制。（三）風險導向：以風險防控為核心，通過動態(tài)評估及預警機制，優(yōu)先處置重大風險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)業(yè)務發(fā)展及外部環(huán)境變化，定期優(yōu)化管理制度及執(zhí)行流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為采購管理的第一責任人，對采購活動的合規(guī)性、安全性負總責；分管領導為直接責任人，負責采購管理制度的組織實施及監(jiān)督考核。第六條設立采購管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)采購管理工作的決策審批、監(jiān)督評價及應急處置。領導小組下設辦公室，由[牽頭部門名稱]負責日常運營，確保制度執(zhí)行的統(tǒng)一性及高效性。第七條劃分三類主體職責：（一）牽頭部門：負責采購管理制度的建設與修訂、風險識別與評估、監(jiān)督考核與改進、培訓宣貫與文化建設等事項。牽頭部門應定期組織專項會議，協(xié)調(diào)跨部門采購需求，確保制度落地。（二）專責部門：負責采購業(yè)務的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置及系統(tǒng)工具的維護。專責部門需建立采購標準庫，對供應商資質(zhì)、招標流程、合同條款等實施專業(yè)審查。（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責落實本領域采購管理要求，開展日常風險防控，及時上報異常情況。業(yè)務部門應結(jié)合科研需求，制定采購計劃，確保資金使用合理合規(guī)。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：所有參與采購執(zhí)行的員工應簽署合規(guī)承諾書，明確個人在采購流程中的責任及義務。（二）風險上報義務：員工發(fā)現(xiàn)采購活動中存在違規(guī)行為或潛在風險，應立即向?qū)Ｘ煵块T或牽頭部門報告，確保問題得到及時處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應商盡職調(diào)查：采購前需對供應商資質(zhì)、信用記錄、行業(yè)口碑等進行全面核查，建立合格供應商名錄，嚴禁與存在重大合規(guī)風險的供應商開展合作。第十條招標流程規(guī)范：采購金額超過[金額標準]的項目必須通過公開招標或競爭性談判，確保招標文件公開透明，評審過程公平公正。禁止任何形式的圍標、串標行為。第十一條采購合同管理：合同簽訂前需經(jīng)專責部門審核，明確采購內(nèi)容、交付標準、付款條件、違約責任等關鍵條款。合同履行過程中，業(yè)務部門應定期跟蹤交付進度，確保符合科研需求。第十二條價格合理性審查：采購價格應參照市場基準價，通過比價、詢價等方式確保價格公允。對于特殊定制項目，需提供價格構(gòu)成說明，經(jīng)專責部門評估后方可執(zhí)行。第十三條采購驗收管理：物資交付后，業(yè)務部門應組織專項驗收，確保數(shù)量、質(zhì)量符合合同約定。驗收合格后需及時辦理入庫手續(xù)，并同步財務報銷流程。第十四條關聯(lián)交易管理：涉及關聯(lián)交易的采購項目，需提前披露關聯(lián)關系，并由領導小組進行特別審批，確保交易過程公平透明，防止利益輸送。第十五條數(shù)據(jù)安全管理：采購涉及科研數(shù)據(jù)的系統(tǒng)或設備，需嚴格審查數(shù)據(jù)加密、訪問控制等安全措施，確保數(shù)據(jù)存儲及傳輸?shù)暮弦?guī)性，防止信息泄露。第十六條安全環(huán)保審查：采購涉及特種設備或危險品的物資，需核查供應商的生產(chǎn)資質(zhì)及產(chǎn)品安全性，確保符合國家安全環(huán)保標準。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門應每年聯(lián)合專責部門及業(yè)務部門，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及風險案例，修訂采購管理制度，確保制度適用性。第十八條風險識別預警機制：采購管理辦公室需每季度開展專項風險排查，對合規(guī)風險、財務風險、操作風險等進行分級評估，并向領導小組發(fā)布預警通知。第十九條合規(guī)審查機制：采購申請需經(jīng)業(yè)務部門、專責部門、領導小組三級審查，確保每個環(huán)節(jié)符合制度要求。未經(jīng)審查的采購項目不得實施，并記錄審查過程以備核查。第二十條風險應對機制：一般風險由專責部門牽頭處置，重大風險由領導小組啟動應急預案，明確責任協(xié)同、上報流程及處置時限，確保風險得到及時控制。第二十一條責任追究機制：對于違反采購制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度，采取警告、通報、績效扣減、紀律處分等措施，并記錄違規(guī)行為以備后續(xù)考核。第二十二條評估改進機制：采購管理辦公室應每年對專項管理體系的有效性進行評估，分析制度執(zhí)行中的漏洞，提出優(yōu)化建議，并同步改進執(zhí)行流程。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導應明確采購管理職責，定期聽取工作匯報，協(xié)調(diào)資源保障制度落地。領導小組每半年召開會議，研究解決重點問題。第二十四條考核激勵機制：將采購合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效評定、評優(yōu)評先直接掛鉤，對表現(xiàn)突出的單位及個人給予表彰獎勵。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展采購管理培訓，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，確保全員掌握制度要點。通過內(nèi)部平臺發(fā)布培訓資料，定期組織考核。第二十六條信息化支撐：通過采購管理系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)集中管理，提升采購效率及透明度。系統(tǒng)需與財務、科研管理平臺對接，確保數(shù)據(jù)一致性。第二十七條文化建設：發(fā)布采購合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及紅線要求；組織簽訂合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”的文化氛圍。通過內(nèi)部宣傳欄、案例分享等方式，強化合規(guī)意識。第二十八條報告制度：風險事件需在[時限]內(nèi)上報領導小組，年度管理情況需在次年[時限]前提交分析報告，內(nèi)容涵蓋風險發(fā)生情況、處置措施、改進建議等。第六章附則第二十九條本制度由[牽頭部門名稱]負責解釋，如遇