中國進口大豆制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國對外貿(mào)易法》及《中華人民共和國進出口商品檢驗法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準則，結(jié)合集團母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險管控的總體要求，以及本公司進口大豆業(yè)務(wù)面臨的具體風(fēng)險點（如價格波動、質(zhì)量安全、物流中斷等），為加強進口大豆采購、存儲、加工全流程的風(fēng)險防控與合規(guī)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提升供應(yīng)鏈韌性，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各業(yè)務(wù)單元及全體員工，涵蓋進口大豆采購計劃制定、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、報關(guān)報檢、倉儲管理、質(zhì)量檢驗、物流運輸、財務(wù)結(jié)算等所有業(yè)務(wù)場景及關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“進口大豆專項管理”指本公司針對進口大豆業(yè)務(wù)建立的全流程風(fēng)險識別、評估、控制與持續(xù)改進的管理體系，包括但不限于供應(yīng)商準入、合同履約、質(zhì)量監(jiān)控、合規(guī)審查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的標準化管控。（二）“專項風(fēng)險”指在進口大豆業(yè)務(wù)中可能引發(fā)重大損失或合規(guī)問題的潛在威脅，如供應(yīng)商違約風(fēng)險、質(zhì)量不合格風(fēng)險、貿(mào)易壁壘風(fēng)險、存儲安全隱患等。（三）“合規(guī)管理”指確保進口大豆業(yè)務(wù)活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本公司內(nèi)部制度，防范法律制裁、聲譽損失及運營中斷。第四條進口大豆專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，即管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)全流程及所有相關(guān)方；（二）責(zé)任到人原則，明確各級組織與個人的管理職責(zé)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，優(yōu)先管控高風(fēng)險環(huán)節(jié)與關(guān)鍵風(fēng)險點；（四）持續(xù)改進原則，定期評估管理有效性并優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為本公司進口大豆專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理工作的最終成效承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管采購、運營、風(fēng)控等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)組織落實相關(guān)制度要求。第六條公司設(shè)立進口大豆專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)進口大豆專項管理工作，審批重大風(fēng)險防控方案；（二）研究決策專項管理制度修訂及重大風(fēng)險處置事項；（三）監(jiān)督評價專項管理工作的執(zhí)行效果，定期聽取匯報。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠采購部（或供應(yīng)鏈管理部），負責(zé)日常管理工作的組織協(xié)調(diào)，具體職責(zé)包括：（一）起草專項管理制度與操作細則；（二）組織開展風(fēng)險排查與合規(guī)審查；（三）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出改進建議。第八條牽頭部門（采購部）職責(zé)：（一）負責(zé)專項管理制度的建設(shè)與完善，組織開展供應(yīng)商風(fēng)險評估；（二）統(tǒng)籌采購計劃制定，監(jiān)督采購流程合規(guī)性；（三）定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升團隊風(fēng)險防控能力。第九條專責(zé)部門（風(fēng)控部、質(zhì)量部）職責(zé)：（一）風(fēng)控部負責(zé)專項領(lǐng)域的合規(guī)審核，監(jiān)督禁止性行為；（二）質(zhì)量部負責(zé)進口大豆的質(zhì)量檢驗與標準制定，確保符合國家及行業(yè)要求；（三）推動業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，建立風(fēng)險預(yù)警與處置機制。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）采購業(yè)務(wù)單元負責(zé)落實供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保合同條款合理；（二）倉儲物流部門負責(zé)規(guī)范存儲條件，定期開展安全檢查；（三）財務(wù)部門負責(zé)審核付款流程，確保資金使用合規(guī)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位人員應(yīng)簽署合規(guī)承諾書，嚴格遵守操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險或異常情況應(yīng)及時上報，不得瞞報或遲報；（三）參與風(fēng)險演練，提升應(yīng)急處置能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商選擇與管理：業(yè)務(wù)單元應(yīng)建立合格供應(yīng)商名錄，對潛在供應(yīng)商實施“全流程盡職調(diào)查”，包括但不限于資質(zhì)審核、經(jīng)營狀況評估、行業(yè)口碑調(diào)查等，嚴禁引入存在信用風(fēng)險或合規(guī)問題的供應(yīng)商。第十三條采購合同管理：所有采購合同必須經(jīng)專責(zé)部門審核，明確質(zhì)量標準、交貨期限、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款，嚴禁簽訂含糊不清或可能引發(fā)法律糾紛的合同。第十四條質(zhì)量檢驗與管控：進口大豆到貨后必須實施“雙人復(fù)核”檢驗，重點檢查蛋白質(zhì)含量、水分、雜質(zhì)等指標，不合格批次應(yīng)立即隔離并啟動索賠程序。第十五條物流運輸規(guī)范：倉儲物流部門應(yīng)確保運輸工具清潔衛(wèi)生，實施“先進先出”原則，避免因存儲不當(dāng)導(dǎo)致質(zhì)量下降。第十六條價格風(fēng)險防控：采購部應(yīng)建立價格監(jiān)測機制，定期分析市場趨勢，必要時啟動鎖價或分批采購策略，降低價格波動影響。第十七條合規(guī)審查要點：風(fēng)控部應(yīng)將反商業(yè)賄賂、反壟斷等合規(guī)要求嵌入采購流程，對關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等禁止性行為實行“一票否決”。第十八條安全隱患排查：定期對卸貨、存儲、運輸環(huán)節(jié)開展安全檢查，重點關(guān)注防火、防潮、防蟲害措施，確保符合安全生產(chǎn)標準。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：采購部應(yīng)每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險事件，修訂完善專項管理制度，確保制度時效性。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每季度組織一次風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險矩陣”方法對識別出的風(fēng)險進行分級（一般/重大），并發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機制：重大采購決策、合同簽訂前必須由專責(zé)部門出具合規(guī)意見，實行“未審查不得實施”原則。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任協(xié)同、上報時限及處置方案。第二十三條責(zé)任追究機制：對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度采取警告、通報批評、績效扣減直至紀律處分，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。第二十四條評估改進機制：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭開展管理效果評估，形成報告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，優(yōu)化制度漏洞。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)簽署專項管理責(zé)任書，將推進工作納入年度考核，確保制度落實。第二十六條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人績效考核，優(yōu)秀案例予以表彰獎勵，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年至少組織兩次培訓(xùn)并考核。第二十八條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)采購、倉儲、質(zhì)檢數(shù)據(jù)的實時共享，利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)提升風(fēng)險監(jiān)控能力。第二十九條文化建設(shè)：定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳欄、培訓(xùn)課等形式營造合規(guī)氛圍。第三十條報告制度：各部門每月向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送風(fēng)險事件統(tǒng)計表，每年提交專項管理工作報告，內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險處置情況、制度執(zhí)行問題及改進建議。第六章附則第三十一條本制度由公司采