中控員工作紀(jì)律制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合XX集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及公司為有效防控中控員操作風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。通過明確中控員工作紀(jì)律，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，確保公司生產(chǎn)運(yùn)營安全、穩(wěn)定、高效。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，特別是在中控室操作、生產(chǎn)調(diào)度、數(shù)據(jù)監(jiān)控等場(chǎng)景中承擔(dān)中控員職責(zé)的人員。凡涉及中控員崗位職責(zé)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)中控員操作風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)安全、信息安全等專項(xiàng)領(lǐng)域?qū)嵤┑娜鞒坦芾砘顒?dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指中控員在履行職責(zé)過程中可能引發(fā)的生產(chǎn)事故、信息安全事件、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等潛在危害。（三）“XX合規(guī)”指中控員業(yè)務(wù)操作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則?！叭娓采w”要求中控員工作全過程納入管理范圍；“責(zé)任到人”明確各層級(jí)管理及執(zhí)行主體的職責(zé)；“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；“持續(xù)改進(jìn)”推動(dòng)管理機(jī)制動(dòng)態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度要求，督導(dǎo)檢查工作成效。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理事務(wù)，審議重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行情況。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案；（三）定期開展專項(xiàng)管理評(píng)估，通報(bào)工作進(jìn)展及問題整改要求。第八條牽頭部門（如生產(chǎn)運(yùn)營部）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理具體工作，主要職責(zé)包括：（一）組織編制、修訂專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）定期開展中控員操作風(fēng)險(xiǎn)排查，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督考核各部門制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行難題；（四）開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升中控員合規(guī)意識(shí)及操作能力。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)管理部、信息技術(shù)部）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的技術(shù)支持與合規(guī)監(jiān)督，主要職責(zé)包括：（一）審核中控員操作流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）配合開展信息安全風(fēng)險(xiǎn)排查，落實(shí)數(shù)據(jù)防護(hù)措施；（三）評(píng)估新技術(shù)應(yīng)用對(duì)XX管理的影響，提出改進(jìn)方案。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理在本領(lǐng)域的落地實(shí)施，主要職責(zé)包括：（一）明確本部門中控員崗位職責(zé)及操作標(biāo)準(zhǔn)；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）組織員工學(xué)習(xí)制度要求，確保執(zhí)行到位。第十一條基層執(zhí)行崗（中控員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，按規(guī)定程序上報(bào)，嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）嚴(yán)格遵循操作規(guī)程，杜絕違章操作行為。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條中控員操作流程管理。中控員執(zhí)行生產(chǎn)調(diào)度、設(shè)備啟停、參數(shù)調(diào)整等操作時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限規(guī)定，關(guān)鍵操作需經(jīng)雙人復(fù)核。禁止未經(jīng)授權(quán)擅自變更工藝參數(shù)或啟動(dòng)非計(jì)劃任務(wù)。第十三條值班交接管理。中控員交接班時(shí)需完整記錄設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、操作日志、異常處置情況，并在交接記錄上簽字確認(rèn)。交接內(nèi)容缺失或不一致時(shí)，不得離崗。第十四條數(shù)據(jù)安全管控。中控員接觸的生產(chǎn)數(shù)據(jù)、操作記錄等敏感信息，必須按權(quán)限訪問、存儲(chǔ)及傳輸，嚴(yán)禁非法導(dǎo)出、傳播或用于非業(yè)務(wù)場(chǎng)景。發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常時(shí)，立即采取隔離措施并上報(bào)。第十五條應(yīng)急處置管理。中控員接到突發(fā)事件報(bào)告時(shí)，必須第一時(shí)間啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，按權(quán)限上報(bào)，嚴(yán)禁延誤或隱瞞。處置過程中需全程記錄操作步驟，配合后續(xù)調(diào)查。第十六條設(shè)備維護(hù)管理。中控員發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障或異常時(shí)，應(yīng)立即停止操作并通知維修人員，禁止擅自維修或拆除安全防護(hù)裝置。第十七條外部接口管理。中控員與供應(yīng)商、客戶等外部人員溝通時(shí)，涉及公司敏感信息必須履行保密程序，禁止違規(guī)提供數(shù)據(jù)或技術(shù)支持。第十八條信息化系統(tǒng)管理。中控員使用業(yè)務(wù)系統(tǒng)時(shí)，必須遵守密碼管理、權(quán)限變更等規(guī)定，禁止使用非授權(quán)賬號(hào)或私自修改系統(tǒng)設(shè)置。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年至少組織一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂內(nèi)容。重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。各部門每季度開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并報(bào)送牽頭部門。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大兩級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。所有中控員操作需經(jīng)專責(zé)部門審查，涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的操作需同步審查技術(shù)方案。未經(jīng)審查的操作一律不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組協(xié)同處理。處置過程需全程留痕，處置結(jié)果報(bào)備合規(guī)管理部。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反XX管理的，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）重大違規(guī)：降級(jí)處理，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；（三）造成損失的，追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年末牽頭部門組織對(duì)XX管理成效進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。評(píng)估結(jié)果作為部門績(jī)效考核的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取XX管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度執(zhí)行情況。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域管理負(fù)直接責(zé)任。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的員工給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。每年至少開展兩次專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度要求、操作規(guī)范、案例分析等。新員工上崗前必須完成培訓(xùn)考核。第二十八條信息化支撐。通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)操作流程自動(dòng)記錄、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，異常操作自動(dòng)預(yù)警。信息技術(shù)部定期開展系統(tǒng)安全檢查。第二十九條文化建設(shè)。定期發(fā)布XX管理典型案例，組織簽訂合規(guī)承諾書。設(shè)立舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第三十條報(bào)告制度。各部門每月提交XX管理月報(bào)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)排查情況、處置結(jié)果、改進(jìn)建議等。牽頭部門匯總后報(bào)送