中科軟請假制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)，結合中科軟集團母公司關于企業(yè)內(nèi)部管理的指導意見，以及公司為規(guī)范員工請假行為、防控管理風險、提升運營效率的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在明確請假管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心原則，為全體員工的請假行為提供標準化的行為準則，確保人力資源管理的合規(guī)性與有效性。第二條本制度適用于中科軟全體員工，包括公司各部門、下屬單位的所有正式員工、派遣員工及實習生。請假業(yè)務覆蓋員工休假申請、審批流程、考勤記錄、假期管理等全流程場景，涉及公司日常運營、項目執(zhí)行、跨部門協(xié)作等各項業(yè)務需求。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）“請假專項管理”指公司通過制度約束、流程管控、技術支撐等方式，對員工請假行為進行系統(tǒng)化規(guī)范，以保障人力資源管理合規(guī)性、提升運營效率、防范管理風險的管理活動。（二）“請假風險”指因員工請假行為不當（如虛假請假、超期未銷假、未按規(guī)定履行審批程序等）可能導致的考勤異常、管理成本增加、運營秩序混亂、法律責任承擔等潛在不利后果。（三）“請假合規(guī)”指員工的請假行為完全符合本制度及相關配套規(guī)定的各項要求，包括請假類型選擇、審批層級、申請時效、假期使用等均符合制度規(guī)定。第四條請假專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋公司所有員工及請假場景，確保請假管理無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各級管理層、部門負責人、員工在請假管理中的職責，確保責任可追溯。（三）風險導向原則：重點防控請假環(huán)節(jié)中的高風險行為，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化（如法律法規(guī)更新、業(yè)務流程調整）動態(tài)優(yōu)化制度，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對請假專項管理承擔第一責任，負責制度頂層設計、風險統(tǒng)籌防控、考核監(jiān)督落實。分管人力資源、行政等職能的領導為直接責任人，負責制度具體實施、組織協(xié)調、重大問題決策。第六條公司設立請假專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管人力資源、行政、財務等領導及各部門負責人組成。領導小組職責包括：統(tǒng)籌請假制度的制定與修訂；協(xié)調跨部門請假爭議；審批重大特殊請假事項；監(jiān)督考核請假管理有效性。領導小組下設辦公室于人力資源部，負責日常管理事務。第七條人力資源部為請假專項管理的牽頭部門，職責包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂請假管理制度及配套流程；（二）組織全員制度培訓與宣貫，提升員工合規(guī)意識；（三）監(jiān)督各部門請假執(zhí)行情況，定期開展風險排查；（四）建立請假數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析體系，為管理決策提供依據(jù)。第八條行政部為請假專項管理的專責部門，職責包括：（一）審核請假申請的合規(guī)性，監(jiān)督審批流程規(guī)范執(zhí)行；（二）優(yōu)化請假管理系統(tǒng)功能，提升技術支撐能力；（三）處理員工請假糾紛，維護管理秩序；（四）定期組織請假流程培訓，指導員工正確操作。第九條各部門及下屬單位為請假專項管理的業(yè)務部門，職責包括：（一）落實本部門員工請假審批職責，確保審批時效與權限合規(guī)；（二）開展本部門請假風險點識別，制定差異化管控措施；（三）監(jiān)督員工假期安排，防止影響業(yè)務正常開展；（四）配合人力資源部、行政部開展專項檢查與考核。第十條基層執(zhí)行崗（如項目經(jīng)理、班組長等）承擔崗位合規(guī)操作責任，具體包括：（一）向員工宣導請假制度，確保其充分理解制度要求；（二）審核員工請假理由的真實性，防止虛假請假；（三）及時將異常請假情況（如多次短假、連續(xù)請假等）上報至部門負責人；（四）在職責范圍內(nèi)落實審批權限，不得越權處理。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條請假類型與審批標準員工請假類型分為法定年假、調休、事假、病假、婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假等，各類假期適用情形及審批權限按本制度附則附表規(guī)定執(zhí)行。請假審批需遵循逐級授權原則，部門負責人審批權限內(nèi)請假需在3個工作日內(nèi)完成，超出權限的需逐級上報至人力資源部備案。第十二條請假申請時效管理員工需在請假前X日提交正式請假申請，緊急情況除外。法定年假、婚假等長周期假期需提前X周提交，行政部備案后方可離崗。未按規(guī)定提前申請的，按曠工處理，但特殊緊急情況需經(jīng)直接上級及人力資源部雙重批準可酌情處理。第十三條病假管理規(guī)范員工請病假需提供二級以上醫(yī)療機構開具的病假證明，并由部門負責人核實真實性。行政部對病假證明的合規(guī)性進行抽查，虛報病假證明者按曠工處理。特殊疾?。ㄈ鐐魅静。┬桀~外向人力資源部報備，并遵守公司防疫要求。第十四條事假管理限制事假累計不超過X天/月，全年累計不超過X天。部門負責人需重點審核事假原因的合理性，頻繁請事假可能影響績效考核。員工不得在關鍵項目節(jié)點、重要客戶服務期請事假，否則需承擔額外工作安排。第十五條跨部門協(xié)作請假協(xié)調涉及多部門協(xié)作的請假（如跨部門會議參與），需經(jīng)合作部門共同審批。行政部建立跨部門請假協(xié)調機制，確保業(yè)務連續(xù)性。重大跨部門請假需人力資源部備案，以備后續(xù)績效考核參考。第十六條特殊人員請假管理高管人員請假需經(jīng)公司主要負責人批準，行政部全程跟蹤假期安排，防止影響重大事項決策。核心技術人員請假需考慮項目影響，人力資源部與項目組協(xié)商后確定替代方案。第十七條假期安全管控所有假期（除法定休假外）需提前完成工作交接，行政部定期檢查交接記錄。涉及外勤、高空等高風險崗位的員工請假，需額外提交安全風險評估報告，人力資源部備案后方可離崗。第十八條違規(guī)行為禁止性規(guī)定嚴禁以下行為：（一）偽造請假申請材料（如偽造病假證明）；（二）通過虛假請假規(guī)避工作安排；（三）超權限審批或代簽請假單；（四）在關鍵業(yè)務期惡意請假影響運營；（五）未銷假擅自離崗或返崗。第十九條專項風險防控重點（一）高風險環(huán)節(jié)：病假證明造假、高頻事假、高管人員請假未備案；（二）風險表現(xiàn)：考勤異常、業(yè)務中斷、管理成本增加；（三）防控措施：加強醫(yī)療證明核查、建立請假行為畫像模型、實施動態(tài)預警。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制人力資源部每年X月組織制度評估，根據(jù)《勞動法》修訂、行業(yè)新規(guī)、公司業(yè)務變化等及時修訂附則及操作細則。修訂后的制度需經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審議通過，并通過公司內(nèi)網(wǎng)正式發(fā)布，自發(fā)布之日起生效。第二十一條風險識別預警機制行政部每月開展請假數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，對以下情形進行預警：（一）單員工請假頻率異常（如月均請假超過X次）；（二）部門請假總量超出年度預算；（三）特殊崗位集中請假可能影響運營。預警信息需及時通報至部門負責人，并采取針對性談話、培訓等措施。第二十二條合規(guī)審查嵌入機制所有請假申請需經(jīng)過以下合規(guī)審查節(jié)點：（一）員工提交申請時，系統(tǒng)自動校驗假期余額；（二）部門負責人審批時，系統(tǒng)提示崗位請假限制；（三）人力資源部復核時，抽查醫(yī)療證明或工作交接記錄?！拔唇?jīng)合規(guī)審查的請假申請一律無效”原則貫穿全流程。第二十三條風險分級處置機制（一）一般風險：員工虛假請假、事假超頻等，由部門負責人約談、扣減績效；（二）重大風險：偽造病假證明、惡意規(guī)避工作安排等，按曠工處理并解除勞動合同；（三）應急流程：涉及疫情防控、自然災害等緊急情況，行政部可啟動特殊請假通道，但需事后補充合規(guī)材料。第二十四條責任追究聯(lián)動機制違規(guī)行為將實施“三重處罰”原則：（一）經(jīng)濟處罰：按請假天數(shù)×日工資X倍扣款；（二）績效影響：計入年度績效考核“合規(guī)指標”；（三）紀律處分：情節(jié)嚴重者解除勞動合同，并通報全公司。第二十五條評估改進閉環(huán)機制人力資源部每季度開展制度有效性評估，指標包括：員工合規(guī)率、審批效率、風險事件發(fā)生率。評估結果用于優(yōu)化審批權限、完善技術工具、調整培訓重點，形成管理閉環(huán)。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障公司主要負責人每年在全體會議上強調請假管理的重要性，各級領導干部需帶頭遵守制度，形成逐級傳導的責任鏈條。人力資源部建立“請假管理責任清單”，明確各部門分管領導責任。第二十七條考核激勵機制（一）部門考核：部門年度考核評分與部門平均合規(guī)率掛鉤，合規(guī)率低于X%的直接取消評優(yōu)資格；（二）個人激勵：連續(xù)X年合規(guī)的員工可獲“合規(guī)之星”稱號，與晉升掛鉤；（三）懲罰聯(lián)動：事假超頻的員工取消年度調薪資格，病假虛報者取消評優(yōu)資格。第二十八條培訓宣傳機制（一）管理層培訓：每年X月組織分管領導合規(guī)履職培訓，內(nèi)容涵蓋風險識別、審批權限；（二）全員培訓：新員工入職培訓必須包含請假模塊，老員工每年X月開展線上測試；（三）宣傳渠道：公司內(nèi)網(wǎng)設立“請假專欄”，定期發(fā)布典型案例及操作指南。第二十九條信息化支撐開發(fā)請假管理系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：（一）電子申請：員工通過系統(tǒng)提交請假單，自動生成審批流程；（二）智能預警：系統(tǒng)根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預測請假趨勢，提前提醒風險；（三）數(shù)據(jù)分析：行政部可實時監(jiān)控請假熱力圖，優(yōu)化資源調配。第三十條文化建設（一）合規(guī)手冊：編制《請假管理手冊》，圖文并茂解讀制度要點；（二）承諾書：員工入職時簽署合規(guī)承諾書，明確違約后果；（三）文化標語：在辦公區(qū)張貼“規(guī)范請假、誠信履職”等宣傳語。第三十一條報告制度（一）風險事件報告：每月X日前提交請假違規(guī)事件匯總表，含事件描述、處置結果；（二）年度管理報告：每年X月提交《請假管理年度報告》，分析趨勢并提出改進建議；（三）報告存檔：所有報